隨著個(gè)人素質(zhì)的提升,，報(bào)告使用的頻率越來越高，我們在寫報(bào)告的時(shí)候要注意邏輯的合理性,。報(bào)告對(duì)于我們的幫助很大,，所以我們要好好寫一篇報(bào)告。這里我整理了一些優(yōu)秀的報(bào)告范文,，希望對(duì)大家有所幫助，下面我們就來了解一下吧。

風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 存在問題篇一

如何書寫自查報(bào)告,，對(duì)于大家來說一定是一個(gè)比較頭疼的問題。下面是小編為大家搜集整理出來的有關(guān)于銀行風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告,，希望可以幫助到大家,！

銀行風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告【1】

為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理,，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營意識(shí),，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保安全,、穩(wěn)健運(yùn)行,。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動(dòng)。

第一,，按照制度要求,，重塑制度流程 按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法,，認(rèn)真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應(yīng)知,、應(yīng)會(huì)、應(yīng)做,、應(yīng)遵”制度,、知識(shí)、技能以及職業(yè)操守,，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料,。

第二，做好自查和整改工作 自查柜面業(yè)務(wù)操作,。對(duì)柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查,。對(duì)庫存現(xiàn)金情況,，重要空白憑證、印章,、有價(jià)單證使用管理,，股金管理，反洗錢等進(jìn)行自查;對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì),、開戶業(yè)務(wù),、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查,，找出了存在問題的原因,，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù),，提高工作質(zhì)量,，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患,。同時(shí),，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾,。承諾真實(shí),、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，按時(shí)上報(bào)自查報(bào)告,，準(zhǔn)確,、及時(shí)地反映自查發(fā)現(xiàn)問題,，并積極配合檢查組檢查,，保證不再出現(xiàn)類似問題。

自查服務(wù)形象,。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝,，樹立新形象”的要求，對(duì)各柜員“統(tǒng)一著裝,，微笑服務(wù)”執(zhí)崗情況進(jìn)行自查,，同時(shí)在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報(bào)電話，促使員工改變服務(wù)態(tài)度,，提升服務(wù)形象,，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平，真正實(shí)現(xiàn)“合規(guī)管理,，風(fēng)險(xiǎn)共,。防，和諧共贏” 通過全面清查,，找準(zhǔn)問題,，統(tǒng)籌兼顧,，綜合施治,，形成相互制約,、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制,，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展,。

第三,，加強(qiáng)學(xué)習(xí),，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力 為使活動(dòng)不走過場,，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來,，對(duì)各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí),，并做好學(xué)習(xí)筆記,，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí),，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn),，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等,，大大提高了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力,。全員行動(dòng)，按照“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值,、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn),、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標(biāo)，多措并舉,，從全員著裝,、工作作風(fēng)、考勤會(huì)風(fēng),、優(yōu)質(zhì)服務(wù),、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作,，逐步建立案件防控工作長效機(jī)制,，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密,、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系”做足準(zhǔn)備,。

四。整改措施及今后工作思路 今后,，我將繼續(xù)加強(qiáng)自

己的政治思想教育,，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中,，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度,，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔,、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境,，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn),。

加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè),，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo),、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí),，通過學(xué)習(xí)sc6000 系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn),、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能,。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程,、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗,，落到實(shí)處,，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn),。

加強(qiáng)對(duì)自己的金融政策,、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律,、職業(yè)道德教育,，規(guī)范員工言行，加強(qiáng)對(duì)“九種人”實(shí)行不定期排查,，同時(shí)對(duì)重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心,，樹立正確的世界觀、人生觀,、價(jià)值觀,，提高員工對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，提高合規(guī)操作意識(shí),，消除麻痹思想,，使大家真正認(rèn)識(shí)到“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值,、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性,。

積極參加全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問題發(fā)表各自意見,，通過討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范能力,。

以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹立正確的經(jīng)營指導(dǎo)思想,，嚴(yán)

格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定,，組織好本社的內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)帳務(wù),、綜合業(yè)務(wù),、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作,。

銀行風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告【2】

1、進(jìn)一步完善董,、監(jiān)事會(huì)決策機(jī)制;

2,、進(jìn)一步加大基層機(jī)構(gòu)的內(nèi)控執(zhí)行力;

3、制定,、完善獨(dú)立董事和外部監(jiān)事津貼制度,。

本行在股份制公司設(shè)立時(shí)，就著重考慮如何依據(jù)境內(nèi)外相關(guān)法律,、法規(guī)構(gòu)建公司治理結(jié)構(gòu)并規(guī)范其運(yùn)作,。為此，本行設(shè)立,、完善了股東大會(huì),、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層的組織架構(gòu),，制定了符合現(xiàn)代金融企業(yè)制度要求的銀行章程,，明確了股東大會(huì)、董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)與高級(jí)管理層以及董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的職責(zé)權(quán)限,，以實(shí)現(xiàn)權(quán),、責(zé)、利的有機(jī)結(jié)合,，建立科學(xué),、高效的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制,，從而確保各方獨(dú)立運(yùn)作,、有效制衡。

本行根據(jù)《公司法》,、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》等相關(guān)法律,、法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定,，設(shè)立了股東大會(huì),、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì),，選舉了獨(dú)立董事,、職工監(jiān)事和外部監(jiān)事，聘請了具有豐富的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗(yàn)和卓越過往業(yè)績的人士擔(dān)任本行的董事長,、行長,，選聘了副行長,、風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人、行長助理,、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員，建立了以股東大會(huì)為最高決策機(jī)構(gòu),，董事會(huì)為主要決策機(jī)構(gòu),，監(jiān)事會(huì)為監(jiān)督機(jī)構(gòu)，高管層為執(zhí)行機(jī)構(gòu)的有效治理機(jī)制,，建立了

獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度,，引入了5名獨(dú)立董事、2名外部監(jiān)事和3名職工代表監(jiān)事,。本行董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì),、審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì),、提名與薪酬委員會(huì),，各專門委員會(huì)的負(fù)責(zé)人均由董事?lián)危渲?，審?jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì),、提名與薪酬委員會(huì)均由獨(dú)立董事任主席。

股東大會(huì)是本行的權(quán)力機(jī)構(gòu),，股東通過股東大會(huì)合法行使權(quán)利,，遵守法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不得干預(yù)董事會(huì)和高級(jí)管理層履行職責(zé),。本行的股東大會(huì)制定了明確的股東大會(huì)議事規(guī)則,，詳細(xì)規(guī)定了股東大會(huì)的召開和表決程序，包括通知,、登記,、提案的審議、投票,、計(jì)票,、表決結(jié)果的宣布、會(huì)議決議的形成,、會(huì)議記錄及其簽署,、公告,，以及股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)原則等內(nèi)容。該議事規(guī)則作為本行章程的附件,，經(jīng)本行xx年第一次臨時(shí)股東大會(huì)通過和中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后,，已得以貫徹執(zhí)行,。

此外,，本行建立了和股東溝通的有效渠道,，以確保所有股東對(duì)法律,、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)平等地享有知情權(quán)和參與權(quán)，確保股東大會(huì)的工作效率和科學(xué)決策,，從而使投資者獲得較高回報(bào),。

董事會(huì)是本行的決策機(jī)構(gòu),，由股東大會(huì)授權(quán)直接經(jīng)營管理公司,。如何確保董事會(huì)充分發(fā)揮其作用和履行其職責(zé)是公司治理的重要問題。董事會(huì)成員15人,，其中獨(dú)立董事5名,，執(zhí)行董事2名，其中大部分董事是均具有豐富的金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和卓越的過往業(yè)績,，而且,，還有戰(zhàn)投bbva派出的董事。本行每位董事都知悉其職責(zé),，并付出了足夠的時(shí)間和精力來處理本行的事務(wù),。多元化的董事結(jié)構(gòu)，高素質(zhì)的董事隊(duì)伍,，有利于董事會(huì)對(duì)重大經(jīng)營事項(xiàng)的正確決策,，有利于本行的業(yè)務(wù)發(fā)展和業(yè)績提升。

目前,，本行已初步建立了董事會(huì)組織架構(gòu)和決策程序,，董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì),、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì),、提名與薪酬委員會(huì)四個(gè)專業(yè)委員會(huì)，專業(yè)委員會(huì)于xx年3月份開始進(jìn)入正式運(yùn)作階段,。四個(gè)專門委員會(huì)中,，審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)的成員大部分是獨(dú)立董事，主席由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>

監(jiān)事會(huì)是本行的監(jiān)督機(jī)構(gòu),。本行監(jiān)事會(huì)成員現(xiàn)有8名,，其中外部監(jiān)事2 名、股東監(jiān)事3名,、職工監(jiān)事3 名,。監(jiān)事會(huì)制定了監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，明確監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序,，以確保監(jiān)事會(huì)的有效監(jiān)督,。本行章程規(guī)定監(jiān)事會(huì)依法享有法律法規(guī)賦予的知情權(quán)、建議權(quán)和報(bào)告權(quán),，為保障監(jiān)事合法權(quán)益的實(shí)施,，本行及時(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)的信息和資料，以便監(jiān)事會(huì)對(duì)本行財(cái)務(wù)狀況,、風(fēng)險(xiǎn)控制和經(jīng)營管理等情況進(jìn)行有效的監(jiān)督,、檢查和評(píng)價(jià)。

審慎的風(fēng)險(xiǎn)管理是良好的公司治理的基本要素之一,。本行致力于建立獨(dú)立,、全面、垂直,、專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系,，培

育"追求濾掉風(fēng)險(xiǎn)的效益"的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，實(shí)施"優(yōu)質(zhì)行業(yè),、優(yōu)質(zhì)企業(yè)",、"主流市場、主流客戶"的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略,，主動(dòng)管理各層面,、各業(yè)務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),、市場風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn),。

較好的內(nèi)部控制是良好的公司治理的基本要素之一。為促進(jìn)本行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展,，切實(shí)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn),，提高本行的核心競爭力，確保銀行資本保值增值,，本行一直本著"內(nèi)控優(yōu)先"原則持續(xù)不斷地完善與改進(jìn)內(nèi)部控制,。本行以《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》為指導(dǎo),，遵循全面,、審慎、有效、獨(dú)立的內(nèi)部控制原則,，進(jìn)一步優(yōu)化內(nèi)部控制環(huán)境,，改進(jìn)內(nèi)部控制措施：加大內(nèi)控執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度,，有力地促進(jìn)了我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康,、平穩(wěn)、安全運(yùn)行,。

不規(guī)范的關(guān)聯(lián)交易或關(guān)聯(lián)交易陷阱是妨礙公司治理的痼疾,。因此，應(yīng)規(guī)范關(guān)聯(lián)交易管理,，有效控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn),。本行實(shí)行關(guān)聯(lián)交易回避制度，在章程中明確規(guī)定：股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí),，該事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)股東不得參與投票表決,，其代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不得計(jì)入有效表決總數(shù)，同時(shí),，按照公開,、公正、公平的原則及相關(guān)監(jiān)管要求,，對(duì)關(guān)聯(lián)貸款進(jìn)行嚴(yán)格管理,，并確保其滿足關(guān)聯(lián)貸款不得超過監(jiān)管資本15%的規(guī)定。本行在上市之時(shí),，就根據(jù)需要按照有關(guān)規(guī)

定處置了正常類關(guān)聯(lián)貸款,，目前，未向原有關(guān)聯(lián)方客戶新增授信,，亦未發(fā)展新的關(guān)聯(lián)方客戶

本行a+h同步上市后,，為規(guī)范信息披露行為，保護(hù)本行,、股東,、債權(quán)人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)內(nèi)地和香港兩地相關(guān)法律,、法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求,，本行結(jié)合自身的實(shí)際情況，制定了《中信銀行股份有限公司信息披露管理制度》,，明確了有效的內(nèi)部信息報(bào)告,、審核及披露流程。

本行明確了信息披露事務(wù)管理的第一責(zé)任人是本行董事長,，本行總行各部門以及各分行的負(fù)責(zé)人是本部門及本分行信息報(bào)告第一責(zé)任人,。本行指定董事會(huì)秘書為本行信息披露的指定負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交有關(guān)監(jiān)管部門所要求的信息披露文件，組織完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置的信息披露任務(wù),，在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)實(shí)施信息披露事務(wù)管理制度,，組織和管理信息披露事務(wù)管理部門具體承擔(dān)本行信息披露工作。

本行上市之初,，就非常注重與投資者的溝通與交流,，開通了投資者電話專線，在公司網(wǎng)站設(shè)置了"投資者關(guān)系"欄目,，認(rèn)真接受各種咨詢,，并開始著手建立相關(guān)規(guī)章制度，起草了《中信銀行股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》,。上市以來短短的兩個(gè)月內(nèi),，本行領(lǐng)導(dǎo)、董秘,、董事會(huì)辦公室工作人員已組織,、接待了大大小小幾十次境內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)、分析師和投資者的來訪調(diào)研,，通過電話,、電子郵件等形式及時(shí)解答問題，建立了和境內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)的良性互動(dòng),，提高了公司的透明度,，得到了資本市場的好評(píng)。

公司章程是本行股東大會(huì),、董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)以及董事會(huì)各專門委員會(huì)、各級(jí)管理人員規(guī)范運(yùn)做的行為準(zhǔn)則和依據(jù),。本行的公司章程是根據(jù)《中華人民共和國公司法》,、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》,、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》,、《到境外上市公司章程必備條款》、《上市公司章程指引》及其他有關(guān)法律,、行政法規(guī)和規(guī)章而制定的,，已經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)，并已通過中國證監(jiān)會(huì)和香港聯(lián)交所的審核,。

三會(huì)議事規(guī)則

根據(jù)監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求,，制定了詳細(xì)的《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》,。

董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)各專門委員會(huì)議事規(guī)則,。

制定并完善了《行長工作細(xì)則》，完善高級(jí)管理層的工作細(xì)則和規(guī)程,，明確組織機(jī)構(gòu)之間的職責(zé)邊界,，建立明晰的匯報(bào)路線和信息溝通機(jī)制。

起草了《信息披露管理制度》,、《投資者關(guān)系管理制度》等公司治理配套文件,。

在實(shí)際運(yùn)作中，上述文件及其他相關(guān)指導(dǎo)性文件,，共同為規(guī)范運(yùn)作提供了制度保證,。

中信銀行股份有限公司成立于xx年12月31日,，在短

短的時(shí)間里,，本行公司治理結(jié)構(gòu)的基本框架和原則基本已確立，公司治理走上了規(guī)范化的發(fā)展軌道,。但在實(shí)際運(yùn)作中,，正如《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》所深刻指出，要真正解決公司治理"形似而神不至"的問題,，就須清醒地認(rèn)識(shí)到自己的不足,，積極學(xué)習(xí)那些較我行更早步入資本市場的同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，取人所長,，補(bǔ)己之短,，積極探索、完善有效的公司治理,。

進(jìn)一步完善董,、監(jiān)事會(huì)決策機(jī)制。由于本行董,、監(jiān)事會(huì)下設(shè)各專門委員會(huì)成立時(shí)間不長,，其議事規(guī)則雖已經(jīng)各專門委員會(huì)審議、修訂,，但尚待董事會(huì)審議通過,。此外，董,、監(jiān)事會(huì)各專門委員會(huì)的成員都是金融,、財(cái)政方面的專家學(xué)者，應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮各專門委員會(huì)的專業(yè)特長,，不斷完善董,、監(jiān)事會(huì)決策機(jī)制。

進(jìn)一步加大基層機(jī)構(gòu)的內(nèi)控執(zhí)行力,。我行雖旗幟鮮明地提出了合規(guī)經(jīng)營理念,，并大力倡導(dǎo)和宣傳,，但個(gè)別基層機(jī)構(gòu)在認(rèn)識(shí)上仍不到位，在處理具體業(yè)務(wù)時(shí)容易忽視合規(guī)經(jīng)營的問題,，一些發(fā)生在基層機(jī)構(gòu)的低層次操作風(fēng)險(xiǎn)問題還不時(shí)地困擾著我們,。

因此，我們將進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè),，積極培育全員合規(guī),、高層合規(guī)的文化氛圍，進(jìn)一步加大對(duì)基層機(jī)構(gòu)的檢查力度,，加強(qiáng)其內(nèi)控執(zhí)行力,。

制定、完善獨(dú)立董事和外部監(jiān)事津貼制度,。我行提名及

薪酬委員會(huì)已草擬《獨(dú)立董事和外部監(jiān)事津貼制度》,，以使董事認(rèn)真、勤勉地履行職責(zé),。該制度已提交第一屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議,，擬于年內(nèi)實(shí)行。

序號(hào) 整改措施 整改時(shí)間 責(zé)任人

1 董事會(huì)審議通過議事規(guī)則,，進(jìn)一步完善董,、監(jiān)事會(huì)決策機(jī)制 xx年 xx月份 xx先生 xx女士

2 進(jìn)一步加大基層機(jī)構(gòu)的內(nèi)控執(zhí)行力 xx年年內(nèi) 合規(guī)審計(jì)部

3 實(shí)施獨(dú)立董事和外部監(jiān)事津貼制度 xx年 xx月份之前 人力資源部、提名與薪酬委員會(huì)

本行始終致力于構(gòu)建完善的公司治理結(jié)構(gòu),，并借鑒國內(nèi)外先進(jìn)的公司治理經(jīng)驗(yàn),，結(jié)合本行的實(shí)際情況，在公司治理的實(shí)際運(yùn)作中,，采取了一些行之有效的措施,，不斷提升公司治理結(jié)構(gòu)。

1,、本行樹立了正確的經(jīng)營理念,，優(yōu)化了內(nèi)控環(huán)境。

我行在對(duì)近年實(shí)踐進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上,，提出了"追求效益,、質(zhì)量、規(guī)模的協(xié)調(diào)發(fā)展,，追求過濾掉風(fēng)險(xiǎn)的利潤,，追求穩(wěn)定增長的市值，努力走在中外銀行競爭的前列"的經(jīng)營理念,，嚴(yán)格按照國家各項(xiàng)法律,、法規(guī)、條例的規(guī)定和銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求,，以《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》為指導(dǎo),，遵循商業(yè)銀行全面,、審慎、有效,、獨(dú)立的內(nèi)部控制原則,，改進(jìn)內(nèi)部控

制措施，完善信息交流與反饋機(jī)制,，有效發(fā)揮內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)機(jī)制,，有力地促進(jìn)了全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康、平穩(wěn),、安全運(yùn)行,。

2、本行建立了覆蓋全面業(yè)務(wù)和流程的內(nèi)部控制制度,。

包括授信業(yè)務(wù)內(nèi)部控制,、資金資本市場業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、會(huì)計(jì)及柜臺(tái)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制,、計(jì)劃財(cái)務(wù)內(nèi)部控制,、中間業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)內(nèi)部控制和反洗錢內(nèi)部控制等,。

3、完善內(nèi)控管理機(jī)制,，提高決策的科學(xué)性,。

本行積極探索扁平化管理，建立健全集體決策機(jī)制,，通過建立并執(zhí)行總,、分行行長定期辦公會(huì)議制度，履行集體決策職能,，提高經(jīng)營管理決策的科學(xué)性和透明度,。健全了行長辦公會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、發(fā)展及資產(chǎn)負(fù)債管理委員會(huì),、內(nèi)部審計(jì)委員會(huì)和財(cái)務(wù)審查委員會(huì)制度,，提高了決策的專業(yè)性。

4,、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理措施,，落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理。

一方面進(jìn)一步健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系,，在風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下成立了信用風(fēng)險(xiǎn),、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)專業(yè)委員會(huì),，建立了相應(yīng)的工作制度,，并開始履行職責(zé),。另一方面加強(qiáng)信貸政策管理，強(qiáng)化放款中心建設(shè)和貸后管理工作,，并進(jìn)一步加強(qiáng)市場風(fēng)險(xiǎn)管理,，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)手段，完善貸款管理信息系統(tǒng),、資產(chǎn)負(fù)債系統(tǒng),、財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)。

5,、加大檢查,、整改和處罰力度，狠抓內(nèi)控執(zhí)行,。

我行通過大規(guī)模的檢查,，狠抓整改率，保證了內(nèi)控的執(zhí)行力度,。主要開展了會(huì)計(jì)大檢查,、信貸大檢查及安全保衛(wèi)大檢查。通過連續(xù)的檢查,，大量揭示和糾正了會(huì)計(jì),、信貸業(yè)務(wù)操作和安全保衛(wèi)方面的不規(guī)范操作行為，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患,。

風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 存在問題篇二

風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于提升企業(yè)生存能力,、增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力具有不可替代的作用，因此有須要對(duì)我國企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究,。下面橙子為大家整理的是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理自查匯報(bào),，歡迎閱讀！

一,、風(fēng)險(xiǎn)的概念及分類

由各類風(fēng)險(xiǎn)因素的將來不確定性所引起的可能的虧損,，將導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值減少與負(fù)債價(jià)值增加的可能性稱為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分為： 市場 風(fēng)險(xiǎn),、信用風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)三類,。市場風(fēng)險(xiǎn)是指由市場風(fēng)險(xiǎn)因素的變動(dòng)所引起的資產(chǎn)價(jià)值的減少或負(fù)債價(jià)值的增加的風(fēng)險(xiǎn)。信用(違約)風(fēng)險(xiǎn)是指交易的某一方失去支付能力導(dǎo)致另一方的損失的產(chǎn)生,。經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)：是指除市場風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)外的其它風(fēng)險(xiǎn),，通常與企業(yè)經(jīng)營有關(guān)的特殊風(fēng)險(xiǎn)。

二,、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

由于各種不確定因素的存在,，企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)難免存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)必須而且只有及時(shí)采取須要的措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制,，才能避免或降低風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來的損失,，從而確保企業(yè)經(jīng)營目的的實(shí)現(xiàn),。因此，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)來說具有重要的意義,。

1.有利于企業(yè)在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)做出正確的決策,，提高企業(yè)應(yīng)對(duì)能力。在 經(jīng)濟(jì) 日益全球化的今天,，企業(yè)所面臨的 環(huán)境 越來越復(fù)雜,，不確定因素越來越多，科學(xué)決策的難度大大增加,，企業(yè)只有建立起有效的 1 / 4

文章來源網(wǎng)絡(luò)整理,，僅供參考學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，施行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理,，才能在變化多端的市場環(huán)境中做出正確的決策,。

2.有利于企業(yè)經(jīng)營目的的實(shí)現(xiàn)，增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益,。企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的目的是追求股東價(jià)值最大化,、利潤最大化，但在實(shí)現(xiàn)這一目的的過程中,，難免會(huì)遇到各種各樣的不確定性因素的影響,，從而影響到企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)目的的實(shí)現(xiàn)。因此,，企業(yè)有須要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,，化解各種不利因素的影響，以保證企業(yè)經(jīng)營目的的實(shí)現(xiàn),。

3.有利于促進(jìn)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的安康開展。企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ),，企業(yè)的興衰與國民經(jīng)濟(jì)的開展息息相關(guān),。因此通過施行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，降低企業(yè)的各種風(fēng)險(xiǎn),，提高企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力和市場競爭能力,，以企業(yè)的安康開展促進(jìn)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的良性開展。

三,、

1.明確企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目的,，建立有效的監(jiān)視體系。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架是建立在明確的企業(yè)監(jiān)視框架和適當(dāng)?shù)娜藛T責(zé)任分配基礎(chǔ)之上的,，其目的是使風(fēng)險(xiǎn)成為企業(yè) 文化 的內(nèi)在有機(jī)組成部分,。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理一定要和企業(yè)的技術(shù)及戰(zhàn)略管理相結(jié)合，要在全企業(yè)范圍內(nèi)明確企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目的和計(jì)劃,，并將其與企業(yè)業(yè)務(wù),、戰(zhàn)略及業(yè)績目的結(jié)合起來,，建立一個(gè)由全企業(yè)層次集體支持的風(fēng)險(xiǎn)管理過程。2.探素和建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系,。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理更加關(guān)注風(fēng)險(xiǎn),，拓展了內(nèi)部控制框架的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要素，進(jìn)一步細(xì)分為目的設(shè)定,、事項(xiàng)識(shí)別,、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策等要素，通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估將各要素嚴(yán)密聯(lián)絡(luò)起來,。2 / 4

文章來源網(wǎng)絡(luò)整理,，僅供參考學(xué)習(xí)而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括三個(gè)基本方面：一是技巧熟練的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人;二是一套風(fēng)險(xiǎn)管理的共同 語言;三是識(shí)別、分析,、度量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇持續(xù)過程,。要評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)首先要識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，搜集,、分析并綜合處理相關(guān)的內(nèi)部及外部數(shù)據(jù)以便為企業(yè)提供可靠,、及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息。了解影響企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的關(guān)鍵性風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì),，分析產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的根本原因,。建立風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)與限制，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益,，評(píng)估不同戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn),，并最終選擇應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施。這種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系一旦開展起來并投入施行,，就逐步走向了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理,。

3.建立切實(shí)有效的激勵(lì)機(jī)制，激活企業(yè)的 人力 資源?，F(xiàn)代企業(yè)的競爭就是人才的競爭,，人才是生產(chǎn)力諸多要素中最主要、最活潑的因素,，是企業(yè)最寶貴的財(cái)富之一,，其數(shù)量、質(zhì)量,、構(gòu)造在很大程度上決定著企業(yè)的成沒趣衰,。中小企業(yè)由于規(guī)模小，人才相比照較缺乏,，而且由于開展空間有限,，人才特別高素質(zhì)的管理人才、技術(shù)骨干流失嚴(yán)重，因此,，對(duì)于中小企業(yè)來說,，建立切實(shí)有效的激勵(lì)機(jī)制，激活企業(yè)的人力資源更有其須要性和緊迫性,。通過激勵(lì)機(jī)制充分激發(fā)員工的積極性,、創(chuàng)造性，發(fā)掘員工的潛能,，把員工個(gè)人的開展與企業(yè)的開展緊緊地聯(lián)絡(luò)在一起,。

4.塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的 企業(yè)文化，增強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),。文化是明天的經(jīng)濟(jì),，企業(yè)文化是企業(yè)開展的人文力量，是確立以人為本,，以價(jià)值觀的塑造為核心的文化管理模式,，通過文化來引導(dǎo)、調(diào)控和凝聚員工的積極性,、創(chuàng)造性,，使人的價(jià)值、自我實(shí)現(xiàn)和全面開展在企業(yè) 3 / 4

文章來源網(wǎng)絡(luò)整理,，僅供參考學(xué)習(xí)管理中得到全面的開展,，企業(yè)文化是企業(yè)可持續(xù)開展的力量源泉。我國的中小企業(yè)由于 歷史 較短,，且大多脫胎于個(gè)體私營企業(yè),，長期以來對(duì)于企業(yè)文化建設(shè)重視不夠，投入不足,，造成了人才難留的場面,，因此，要塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化,，通過文化環(huán)境的感染,、誘導(dǎo)和約束等方式去激發(fā)員工的內(nèi)在潛力，使創(chuàng)新成為企業(yè)開展源源不決的動(dòng)力,。同時(shí)在企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)全員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，通過建立一種有效的知識(shí)獲取,、交流,、傳輸、共享機(jī)制,，降低企業(yè)因知識(shí)差異產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

總之，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需要董事會(huì),、管理當(dāng)局和全體員工的共同努力。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需要人們長期持續(xù)探索其實(shí)不斷完善,。雖然這項(xiàng)工作比較艱巨，但對(duì)于企業(yè)目的的實(shí)現(xiàn),、經(jīng)營效率的提高,、企業(yè)匯報(bào)的可靠以及有關(guān)政策法規(guī)的執(zhí)行都將是十分有益的。

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風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 存在問題篇三

醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告

醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告應(yīng)該怎么寫,？自查報(bào)告是一個(gè)單位或部門在一定的時(shí)間段內(nèi)對(duì)執(zhí)行某項(xiàng)工作中存在的問題的一種自我檢查方式的報(bào)告文體。下面給大家?guī)磲t(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告,，歡迎大家閱讀,。

醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告1 根據(jù)醫(yī)療質(zhì)量安全整頓工作整改要求，我科對(duì)醫(yī)療質(zhì)量進(jìn)行了全面的檢查?，F(xiàn)就自查結(jié)果及下一步整改措施匯報(bào)如下：

一,、存在問題：

(一)某些醫(yī)療核心管理制度還.落實(shí)不夠的地方。

個(gè)別醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量安全意識(shí)不夠高,，對(duì)首診醫(yī)師負(fù)責(zé)制,、病例討論制度、交接班,、會(huì)診等核心制度.時(shí)不能很好的落實(shí),，病例討論還.應(yīng)付的情況?；颊卟∏樵u(píng)估制度不健全,，對(duì)手術(shù)病人的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，僅限于術(shù)前討論或術(shù)前小結(jié)中,，還沒建立起書面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度,。

(二)抗菌藥物的應(yīng)用仍存在不合理的想象。

個(gè)別醫(yī)務(wù)人員抗菌藥物使用不合理,，普通感冒也使用抗生素;圍手術(shù)期預(yù)防用藥不合理,，抗生素應(yīng)用檔次過高，時(shí)間過長,。

(三)住院病歷書寫中還存在不少問題,。

1、病程記錄中對(duì)修改的醫(yī)囑,、陽性化驗(yàn)結(jié)果缺少分析,，查房內(nèi)容分析少，.的象記流水帳,，過于形式化,。 2、存在知情同意書告知、簽字不規(guī)范,、藥品及一次性高低值耗材等自費(fèi)項(xiàng)目未簽知情同意書,。

3、病歷均為打印,，復(fù)制粘貼后未及時(shí)查對(duì),，姓名、住院號(hào)不相符等情況依然存在,，字跡潦草,，.涂改現(xiàn)象。(四)個(gè)別醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)意識(shí)不強(qiáng),，工作中時(shí).生冷硬現(xiàn)象,，醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)差，法律意識(shí)淡薄,，醫(yī)患溝通技巧不夠,，對(duì)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足，造成醫(yī)患溝通不夠到位,。

(五)專業(yè)技術(shù)水平.待進(jìn)一步提高,，不能很好的滿足病人的需求，急救技能尚需要進(jìn)一步演練,。

(六)科室管理不夠,，問題發(fā)現(xiàn)后不能經(jīng)常性督促整改和落實(shí)，造成問題長期存在,。

二,、下一步整改措施：

(一)進(jìn)一步加強(qiáng)質(zhì)量安全教育，提高醫(yī)務(wù)人員的安全,、質(zhì)量意識(shí),。

醫(yī)務(wù)人員普遍存在重視專業(yè)知識(shí)而輕視質(zhì)量管理知識(shí)的學(xué)習(xí)，質(zhì)量管理知識(shí)缺乏,，質(zhì)量意識(shí)不強(qiáng),，這樣就不能自覺地、主動(dòng)地將質(zhì)量要求應(yīng)用于日常醫(yī)療工作中,，就難以保證質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),。因此，培訓(xùn)全體醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量管理知識(shí),，增強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)是提高醫(yī)療質(zhì)量的基礎(chǔ)工作之一,。首先要加強(qiáng)醫(yī)療相關(guān)法律、法規(guī),、規(guī)章制度。醫(yī)務(wù)人員務(wù)必掌握相關(guān)法律法規(guī)、醫(yī)療質(zhì)量核心制度,，提高醫(yī)務(wù)人員的質(zhì)量意識(shí),、安全意識(shí)與防范意識(shí)。(二)進(jìn)一步加大科室管理及監(jiān)督檢查力度,，保證核心制度的落實(shí),。

1、進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)療質(zhì)量三級(jí)醫(yī)師查房和病歷書寫檢查工作,，注重實(shí)效,，不能流于形式，對(duì)查到的問題除了當(dāng)面講解以外,，一周一通報(bào),，對(duì)屢犯的一定要通過經(jīng)濟(jì)處罰，給予懲戒,。

2,、要加強(qiáng)三基訓(xùn)練與考核，同時(shí)對(duì)專業(yè)知識(shí)按照年初學(xué)習(xí)計(jì)劃逐步學(xué)習(xí)到位,，在科內(nèi)廣泛開展崗位練兵活動(dòng),，要不斷完善考核辦法，嚴(yán)肅考核紀(jì)律,，注重培訓(xùn)的實(shí)效,。 3、加強(qiáng)病案質(zhì)量的管理,。

開展病歷書寫規(guī)范培訓(xùn),，進(jìn)一步健全相關(guān)制度及病歷檢查標(biāo)準(zhǔn)，保證病歷的規(guī)范書寫,，及時(shí)將住院病歷歸檔管理,。4、根據(jù)衛(wèi)生部《進(jìn)一步加強(qiáng)抗菌藥物臨床應(yīng)用的管理》通知精神,，制定我科具體實(shí)施辦法及獎(jiǎng)懲制度,，注重監(jiān)控圍手術(shù)期預(yù)防用藥情況，禁止濫用抗生素情況出現(xiàn),。(三)進(jìn)一步加強(qiáng)科內(nèi)職業(yè)道德教育,，切實(shí)提高醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)水平。

根據(jù)衛(wèi)生部《醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德規(guī)范及實(shí)施辦法》以及群教活動(dòng)的要求,，對(duì)醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行醫(yī)德教育,。培養(yǎng)謙虛謹(jǐn)慎，不驕不傲的工作作風(fēng),，立根在群眾,，服務(wù)在一線,，立志做一個(gè)醫(yī)德高尚，受老百姓尊敬的醫(yī)務(wù)工作者,，真正樹立起以人為本,，以病人為中心的理念，要真正做到將病人當(dāng)成自己的親人,，不謀私利,。

(四)繼續(xù)加強(qiáng)醫(yī)患溝通技巧訓(xùn)練，針對(duì)病人入院時(shí),，醫(yī)學(xué)干預(yù)時(shí),，病人呼叫時(shí)，手術(shù)時(shí),，特殊檢查時(shí),，病情變化時(shí)等情況進(jìn)行醫(yī)患溝通技巧的訓(xùn)練，以增進(jìn)醫(yī)患理解,，減少醫(yī)療糾紛的發(fā)生,，同時(shí)保證落實(shí)知情同意書的簽署。

醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告2 根據(jù)醫(yī)療機(jī)構(gòu)醫(yī)療質(zhì)量安全整頓活動(dòng)的要求,，我院對(duì)重點(diǎn)科室,、重點(diǎn)部門進(jìn)行了全面的檢查。現(xiàn)就自查結(jié)果及整改意見,、措施和具體整改責(zé)任落實(shí)匯報(bào)如下：

一,、我院醫(yī)療質(zhì)量、安全管理基本情況回顧： (一)我院.健全的安全管理體系,，職責(zé)明確,，責(zé)任到人。我們制定了醫(yī)療質(zhì)量及安全管理方案與考核標(biāo)準(zhǔn),，健全完善了各項(xiàng)醫(yī)療管理制度職責(zé),。醫(yī)療質(zhì)量管理按照管理方案和考核標(biāo)準(zhǔn)的要求，定期深入科室進(jìn)行監(jiān)督檢查,，督促核心制度的落實(shí),，檢查結(jié)果以質(zhì)量分的形式與醫(yī)院績效考核方案掛鉤，.效地促進(jìn)了醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全管理的持續(xù)改進(jìn),。(二)加強(qiáng)了醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全教育,，醫(yī)務(wù)人員的安全意識(shí)不斷提高。

我們通過安全大會(huì)的形式,，對(duì)全員進(jìn)行質(zhì)量安全教育,，并與各科室.關(guān)人員簽定安全責(zé)任書。加強(qiáng)了法律,、法規(guī)及規(guī)章制度的培訓(xùn)和考核,。舉辦了醫(yī)療質(zhì)量安全等培訓(xùn),。安全檢查檢查結(jié)束后，院質(zhì)量控制科召開會(huì)議,，認(rèn)真研究分析檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和糾紛隱患,，找出核心問題和整改措施，然后召開科長,、護(hù)士長、業(yè)務(wù)骨干會(huì)議進(jìn)行質(zhì)量講評(píng),，.效促進(jìn)了醫(yī)療質(zhì)量的提高,。

加強(qiáng)三基、三嚴(yán)的培訓(xùn)與考核,，按照年初三基培訓(xùn)考核計(jì)劃,，各科室每季度必須考核一次，醫(yī)務(wù)科,、護(hù)理部每半年必須舉辦一次全院性的三基考核,，參考率、合格率務(wù)必達(dá)95%以上,。

(三)健全了防范醫(yī)療事故糾紛,、防范非醫(yī)療因素引起的意外傷害事件的預(yù)案，建立了醫(yī)療糾紛防范和處理機(jī)制,。(四)護(hù)理管理方面(1)護(hù)理管理組織

能夠嚴(yán)格按照《護(hù)士條例》規(guī)定實(shí)施護(hù)理管理工作,，組織護(hù)士長及護(hù)理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了《護(hù)士條例》，確保做到知法,、守法,、依法執(zhí)業(yè)。(2)護(hù)理人力管理

每年制定護(hù)士在職培訓(xùn)計(jì)劃,，包括三基學(xué)習(xí),、業(yè)務(wù)講座、護(hù)理查房等,。按計(jì)劃認(rèn)真執(zhí)行完成,。(3)臨床護(hù)理管理

樹立人性化服務(wù)理念，確保將患者知情同意落到實(shí)處,。對(duì)圍手術(shù)期患者實(shí)施術(shù)前訪視和術(shù)后回訪,，設(shè)計(jì)了規(guī)范的計(jì)劃。各科室高度重視健康教育工作,，制定了健康教育內(nèi)容,。(五)、醫(yī)院感染管理(1)建立健全了醫(yī)院感染管理組織

根據(jù)國家《醫(yī)院感染管理辦法》,，我院建立和完善了醫(yī)院感染控制小組,。業(yè)務(wù)院長擔(dān)任醫(yī)院感染管理辦公室主任,，(2)醫(yī)院感染控制管理組織的工作職責(zé)得到了落實(shí)

我院根據(jù)實(shí)際情況和任務(wù)要求，每年制定醫(yī)院感染管理工作計(jì)劃,，做到組織落實(shí),、責(zé)任到人。每年召開醫(yī)院感染管理會(huì)議,，

總結(jié)

(4)認(rèn)真開展了醫(yī)院感染控制與消毒隔離監(jiān)測工作，降低了醫(yī)院感染率,，從未發(fā)生醫(yī)院感染爆發(fā)流行現(xiàn)象,。加強(qiáng)了一次性使用用品的管理。各科室嚴(yán)格執(zhí)行一次性使用無菌醫(yī)療用品管理辦法,，一次性使用醫(yī)療,、衛(wèi)生用品由設(shè)備科統(tǒng)一購進(jìn)、儲(chǔ)存和發(fā)放,，三證齊全,。各科室按需領(lǐng)取，做到先領(lǐng)先用,，.效期內(nèi)使用,。一次性使用用品用后，由專人集中回收,，禁止重復(fù)使用和回流市場,。

二、存在問題：

(一)某些醫(yī)療管理制度還.落實(shí)不夠的地方,。

個(gè)別醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量安全意識(shí)不夠高,，對(duì)首診醫(yī)師負(fù)責(zé)制、病例討論制度等核心制度.時(shí)不能很好的落實(shí),，病例討論還.應(yīng)付的情況,。患者病情評(píng)估制度不健全，對(duì)手術(shù)病人的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,，僅限于術(shù)前討論或術(shù)前小結(jié)中，還沒建立起書面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。

(二)抗菌藥物的應(yīng)用仍存在不合理的想象,。

個(gè)別醫(yī)務(wù)人員抗菌藥物使用不合理，普通感冒也使用抗生素;外科圍手術(shù)期預(yù)防用藥不合理,，抗生素應(yīng)用檔次過高,，時(shí)間過長,。

(三)住院病歷書寫中還存在不少問題。

1,、病程記錄中對(duì)修改的醫(yī)囑,、陽性化驗(yàn)結(jié)果缺少分析,，查房內(nèi)容分析少,，.的象記流水帳。

2,、存在知情同意書漏簽字,、自費(fèi)用藥未簽知情同意書,。

三,、整改措施：

(一)進(jìn)一步加強(qiáng)質(zhì)量安全教育，提高醫(yī)務(wù)人員的安全,、質(zhì)量意識(shí),。

醫(yī)務(wù)人員普遍存在重視專業(yè)知識(shí)而輕視質(zhì)量管理知識(shí)的學(xué)習(xí)，質(zhì)量管理知識(shí)缺乏,，質(zhì)量意識(shí)不強(qiáng),，這樣就不能自覺地、主動(dòng)地將質(zhì)量要求應(yīng)用與日常醫(yī)療工作中,，就很難保證質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),。質(zhì)量管理是一門學(xué)科，要想提高醫(yī)療質(zhì)量,，不但要學(xué)習(xí)醫(yī)學(xué)理論,、醫(yī)療技術(shù)，還要學(xué)習(xí)質(zhì)量管理的基本知識(shí),，不斷更新質(zhì)量管理理念,，適應(yīng)社會(huì)的需求。只.使醫(yī)務(wù)人員樹立起正確的質(zhì)量管理意識(shí),，掌握質(zhì)量管理方法,，才能變被動(dòng)的質(zhì)量控制為主動(dòng)的自我質(zhì)量控制。因此,，培訓(xùn)全體醫(yī)務(wù)人員質(zhì)量管理知識(shí),，增強(qiáng)質(zhì)量意識(shí)是提高醫(yī)療質(zhì)量的基礎(chǔ)工作之一,。首先要加強(qiáng)醫(yī)療相關(guān)法律、法規(guī),、規(guī)章制度,、各級(jí)人員職責(zé)的培訓(xùn)。我院花大力氣進(jìn)行了制度建設(shè),，匯編了各種法律法規(guī),、制度及各級(jí)人員職責(zé)。要認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《醫(yī)院工作人員崗位職責(zé)》,、《醫(yī)院常用法律法規(guī)選編》,、《醫(yī)療質(zhì)量與安全管理手冊》，醫(yī)務(wù)人員務(wù)必掌握相關(guān)法律法規(guī),、核心制度,、人員職責(zé)，20xx年3月份組織一次全員醫(yī)技,、法規(guī),、制度、職責(zé)等.關(guān)知識(shí)的考核,，成績記入個(gè)人檔案,。加強(qiáng)醫(yī)務(wù)人員的質(zhì)量管理基本知識(shí)的學(xué)習(xí)，提高醫(yī)務(wù)人員的質(zhì)量意識(shí),、安全意識(shí)與防范意識(shí),。

(二)加大監(jiān)督檢查力度，保證核心制度的落實(shí),。 1,、醫(yī)務(wù)科要進(jìn)一步加強(qiáng)質(zhì)量查房和運(yùn)行病歷檢查工作，這項(xiàng)工作對(duì)于提高醫(yī)療質(zhì)量是很好的措施,，但是要注重實(shí)效,，不能流于形式，對(duì)查到的問題除了當(dāng)面講解以外,，對(duì)屢犯的一定要通過經(jīng)濟(jì)處罰,，給予懲戒。

2,、要加強(qiáng)三基訓(xùn)練與考核，要不斷完善考核辦法,，嚴(yán)肅考核紀(jì)律,，注重考核的實(shí)效，不能流于形式,?？剖邑?fù)責(zé)人要重視三基訓(xùn)練,，要經(jīng)常對(duì)醫(yī)務(wù)人員講三基學(xué)習(xí)的重要性，這對(duì)提高醫(yī)務(wù)人員的技術(shù)水平至關(guān)重要,。

3,、加強(qiáng)病案質(zhì)量的管理。要進(jìn)一步健全相關(guān)制度及病歷檢查標(biāo)準(zhǔn),，以制定獎(jiǎng)懲辦法,，保證住院病歷的及時(shí)歸檔和安全流轉(zhuǎn)。4,、進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)院感染的監(jiān)控,。

要進(jìn)一步在醫(yī)院感染病例監(jiān)測、消毒滅菌效果監(jiān)測,、環(huán)境衛(wèi)生監(jiān)測等工作上下大功夫,，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)醫(yī)院感染管理制度，要將工作做細(xì),，不能應(yīng)付,。要進(jìn)一步加大醫(yī)院感染知識(shí)的培訓(xùn)和宣傳力度，讓每個(gè)醫(yī)務(wù)人員都要認(rèn)識(shí)到醫(yī)院感染控制的重要性,，自覺遵守?zé)o菌操作技術(shù),，做好個(gè)人控制環(huán)節(jié)。發(fā)揮科室醫(yī)院感染控制小組的職責(zé),，配合院感辦積極開展工作,，杜絕醫(yī)院感染事件的漏報(bào)。

5,、進(jìn)一步加強(qiáng)抗菌藥物的使用管理,。

根據(jù)衛(wèi)生部《進(jìn)一步加強(qiáng)抗菌藥物臨床應(yīng)用的管理》通知精神，制定我院具體實(shí)施辦法及獎(jiǎng)懲制度,，注重監(jiān)控圍手術(shù)期預(yù)防用藥情況,。要進(jìn)一步落實(shí)抗菌藥物分級(jí)管理制度，在門診工作站設(shè)置處方權(quán)限,，保證制度的落實(shí),。提高細(xì)菌培養(yǎng)、藥敏試驗(yàn)率,，保證合理使用抗,。

(三)進(jìn)一步加強(qiáng)職業(yè)道德教育，切實(shí)提高醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)水平,。

1,、根據(jù)衛(wèi)生部《醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德規(guī)范及實(shí)施辦法》的要求，對(duì)醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行醫(yī)德教育,。讓醫(yī)務(wù)人員明確：醫(yī)家首在立品,，醫(yī)德是醫(yī)務(wù)人員從業(yè)的行為規(guī)范和自律操守,。要樹立全心全意為人民服務(wù)的理念，培養(yǎng)謙虛謹(jǐn)慎,，不驕不傲的工作作風(fēng),，立志做一個(gè)醫(yī)德高尚，受人尊敬的醫(yī)務(wù)人員,。每位醫(yī)師都要熟記《醫(yī)師嚴(yán)格自律與誠信服務(wù)公約的內(nèi)容》,，要真正樹立起以人為本、以病人為中心的理念,，要真正做到將病人當(dāng)成自己的親人,，不謀私利。

2,、院辦已制定獎(jiǎng)懲措施,，保證醫(yī)務(wù)人員在醫(yī)院執(zhí)業(yè)時(shí)要.好的服務(wù)態(tài)度。態(tài)度決定一切,，只.端正態(tài)度,，才能認(rèn)準(zhǔn)出發(fā)點(diǎn)。要時(shí)時(shí)刻刻謹(jǐn)記我們是為了治病救人,，病人的利益高于一切,。決不允許在診療工作中找任何借口對(duì)病人采取冷漠、推諉,、粗暴等不負(fù)責(zé)任的態(tài)度,。無論什么時(shí)候，什么場合,，不管什么情況下,，發(fā)生什么事情，都不要帶不良情緒與病人打交道,。要善于調(diào)節(jié)自我,，始終保持良好精神狀態(tài)上崗，把自己陽光的一面充分地展現(xiàn)給患者,。

(四)滿足患者心理需要,，密切醫(yī)患關(guān)系，減少糾紛發(fā)生,，營造和諧就診環(huán)境,。

患者在醫(yī)院內(nèi)的心理是十分復(fù)雜的，他們需要被關(guān)懷,，被尊重,，被接納，需要了解他的診斷、治療信息,，需要安全感并渴望早日康復(fù)，同時(shí)他們還會(huì).對(duì)今后家庭,、工作等社會(huì)問題的種種憂慮,。這些都需要醫(yī)護(hù)人員很好地了解，予以解決或滿足,。首先,，醫(yī)護(hù)人員在接診時(shí)必須著裝整齊、態(tài)度和藹,、精力充沛,，主動(dòng)向患者介紹自己是其分管的醫(yī)生或護(hù)士，使患者得到一個(gè)良好的印象,，對(duì)醫(yī)護(hù)人員產(chǎn)生信任感和.所依托感,，使患者情緒穩(wěn)定，家屬滿意放心,，在診治過程中才能主動(dòng)配合,，建立起主動(dòng)合作型的醫(yī)患關(guān)系?；颊吆图覍僭谥委熯^程中,，可能會(huì)迫切地要求醫(yī)護(hù)人員及時(shí)為他們傳達(dá)診斷治療信息，這也是患者和家屬的權(quán)利,。所以醫(yī)護(hù)人員必須及時(shí)和他們溝通,，征求他們的意見，使患者及家屬能主動(dòng)配合,，達(dá)到預(yù)期的目的,。如果不能和患者及家屬經(jīng)常交流病情和治療計(jì)劃，對(duì)他們需要了解的不能滿足,，也會(huì)造成誤解甚至引起醫(yī)療糾紛,。

醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告3 一、醫(yī)療質(zhì)量管理

我院狠抓服務(wù)質(zhì)量,，嚴(yán)防醫(yī)療差錯(cuò),，依法執(zhí)業(yè)，文明行醫(yī),。醫(yī)院成立了以張季岳副院長為組長的醫(yī)療質(zhì)量管理領(lǐng)導(dǎo)小組,，定期抽查處方、病歷,，及時(shí)反饋相關(guān)責(zé)任人,，對(duì)全院醫(yī)療質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。各種單病重質(zhì)量控制達(dá)到市、區(qū)標(biāo)準(zhǔn),。

二,、醫(yī)療文書

嚴(yán)格遵守《病歷書寫基本規(guī)范》中的各項(xiàng)要求，對(duì)于病人做到客觀,、真實(shí),、準(zhǔn)確、及時(shí),、完整的書寫各項(xiàng)醫(yī)護(hù)文書,。

三、規(guī)章制度

我院完善并實(shí)施一系列規(guī)章制度,，完善各項(xiàng)管理制度,，包括十三項(xiàng)核心制度、新技術(shù)準(zhǔn)入制度,、藥事管理制度,、突發(fā)公共事件管理制度等。對(duì)于就診病患,，掛號(hào)時(shí)要求出示醫(yī)療證及身份證,，住院病人住院期間需提交兩證復(fù)印件，認(rèn)真查對(duì),，嚴(yán)防冒名頂替,。嚴(yán)格掌握入院標(biāo)準(zhǔn)，遵循門診能治療的,，堅(jiān)決不住院,，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)收治住院，不隨意降低住院指針,，不拖延住院日,。

我院嚴(yán)格遵守醫(yī)保各項(xiàng)相關(guān)制度，組織全院醫(yī)務(wù)人員反復(fù)認(rèn)真學(xué)習(xí)醫(yī)保相關(guān)政策,，并且進(jìn)行了考核工作,，將考核成績與個(gè)人利益分配掛鉤。

四,、基本藥物制度

對(duì)于就診或住院病人的檢查,、治療，我院嚴(yán)格按照《基本藥物目錄》規(guī)定執(zhí)行,。要求每位醫(yī)師嚴(yán)受執(zhí)業(yè)道德規(guī)范,，切實(shí)做到

合理檢查、合理用藥,、合理施治,、合理收費(fèi)，能用價(jià)格低的藥品則不用價(jià)格高的藥品，切實(shí)減輕農(nóng)民醫(yī)療費(fèi)用負(fù)擔(dān),。藥庫藥品備貨達(dá)到目錄規(guī)定的90%以上,。嚴(yán)格控制了處方用藥量，住院病人用藥不超過3日量,，出院病人帶藥不超過7日量,，嚴(yán)禁開大處方、人情方和濫用藥物,，且出院帶藥天數(shù)不得超過實(shí)際住院天數(shù)。嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行檢查,，堅(jiān)決杜絕一人醫(yī)保,，全家用藥的現(xiàn)象。

五,、醫(yī)療費(fèi)用控制

我院嚴(yán)格按照省,、市、區(qū)物價(jià),、衛(wèi)生,、財(cái)政等部門聯(lián)合制定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收費(fèi)。狠抓內(nèi)涵建設(shè),，提高服務(wù)質(zhì)量,，縮短病人平均住院日，嚴(yán)格控制住院費(fèi)用,。

六,、醫(yī)療幫扶

今年市、區(qū)衛(wèi)生局加大了醫(yī)療幫扶力度,，市傳染病醫(yī)院,、區(qū)一醫(yī)院均.專家、教授下鄉(xiāng)進(jìn)行醫(yī)療幫扶工作,，對(duì)提高一線醫(yī)療人員專業(yè)知識(shí)水平,，完善知識(shí)結(jié)構(gòu)，更新最新專業(yè)動(dòng)態(tài),，均.很大的幫助,。七、目前存在的不足

1,、由于經(jīng)費(fèi)不足,，.些醫(yī)療設(shè)備得不到及時(shí)維修或更新，一定程度上影響了相關(guān)業(yè)務(wù)的深入開展,，專業(yè)性發(fā)展的后勁不足

2,、高年資中醫(yī)師對(duì)于電腦掌握不佳，未能實(shí)現(xiàn)全部電子處方,，對(duì)于完善門診統(tǒng)籌.一定阻力,。

3、發(fā)現(xiàn)個(gè)別醫(yī)師存在門診處方不合格現(xiàn)象,，包括處方格式不合格,，門診抗菌藥物使用比列大于20%等等。

八,、今后努力方向

我院一定以此次醫(yī)院等級(jí)評(píng)審暨年度考核為契機(jī),，在上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門的領(lǐng)導(dǎo)下，嚴(yán)格遵守《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》,，強(qiáng)化管理措施,，優(yōu)化人員素質(zhì)，求真務(wù)實(shí),，開拓創(chuàng)新,，不斷提高醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量和技術(shù)服務(wù)水平。

醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告4 為認(rèn)真落實(shí)和貫徹依法從嚴(yán)管理醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的指示精神,，提高醫(yī)院工作規(guī)范化制度化水平,，加強(qiáng)醫(yī)院內(nèi)涵質(zhì)量建設(shè)和確保醫(yī)療安全，對(duì)科室各項(xiàng)工作進(jìn)行自查整改,，情況匯報(bào)如下：

一,、醫(yī)療質(zhì)量、安全管理基本情況

(一)健全安全管理體系,，職責(zé)明確,，責(zé)任到人。

制定了醫(yī)療質(zhì)量及安全管理方案與考核標(biāo)準(zhǔn),，健全完善各項(xiàng)醫(yī)療管理制度職責(zé),，定期進(jìn)行督查。設(shè)立?？坪蛯I(yè)疾病的診治流程,，特別是.創(chuàng)檢查和治療(如介入性診療操作的流程)，嚴(yán)格按照流程和診治指南開展臨床工作,，確保醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全,。

(二)加強(qiáng)了醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全教育，醫(yī)務(wù)人員的安全意識(shí)不斷提高,。

通過各種學(xué)習(xí)形式,，對(duì)科室成員進(jìn)行質(zhì)量安全教育，加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)及規(guī)章制度的培訓(xùn)和考核,。

(三)健全了防范醫(yī)療事故糾紛,，防范非醫(yī)療糾紛因素引起的意外傷害事件的預(yù)案,，建立醫(yī)療糾紛防范和處理機(jī)制。(四)在護(hù)士管理方面,，能嚴(yán)格的按照《護(hù)士條例》規(guī)定實(shí)施護(hù)理管理工作組織護(hù)理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《護(hù)士條例》,，確保做到知法、守法,、依法執(zhí)業(yè),。

(五)根據(jù)國家《醫(yī)院感染管理辦法》，根據(jù)醫(yī)院實(shí)際情況和任務(wù)要求,，加強(qiáng)了對(duì)院感知識(shí)的培訓(xùn),，提高醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)院感染控制和消毒隔離意識(shí)。

二,、切實(shí)加強(qiáng)護(hù)理安全質(zhì)量教育

(一)樹立以病人為中心服務(wù)理念,，大力倡導(dǎo)變被動(dòng)為主動(dòng)思想。

(二)明確崗位職責(zé),，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，建立護(hù)理質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的長效機(jī)制,，提高護(hù)理工作水平,。

(三)加強(qiáng)護(hù)理“三基”的學(xué)習(xí)考核,。提高護(hù)理人員的業(yè)務(wù)技術(shù)及理論知識(shí),，加強(qiáng)新業(yè)務(wù)新技術(shù)的學(xué)習(xí)。(四)嚴(yán)格執(zhí)行醫(yī)囑執(zhí)行制度,，加大督查力度,。(五)加強(qiáng)無菌操作規(guī)程的培訓(xùn),，加強(qiáng)無菌物品的管理。(六)落實(shí)各項(xiàng)制度,，加強(qiáng)醫(yī)患溝通增進(jìn)醫(yī)患理解以及認(rèn)真落實(shí)各種知情同意書的簽署,。

三、存在的不足

(一)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí).些不到位,。(二)病歷書寫及護(hù)理文書存在缺陷。(三)醫(yī)療糾紛預(yù)防處理機(jī)制.待完善,。(四)護(hù)理管理方面.待改進(jìn),。

四,、具體的整改措施

(一)認(rèn)真貫徹法律法規(guī)，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度,，將核心制度進(jìn)行強(qiáng)化培訓(xùn),，確保各項(xiàng)制度落實(shí)到位。加強(qiáng)醫(yī)療質(zhì)量管理,，實(shí)施醫(yī)療質(zhì)量保障方案考核各規(guī)章制度和人員崗位責(zé)任制的執(zhí)行和落實(shí)情況,，確保醫(yī)療安全和服務(wù)質(zhì)量，不斷提高服務(wù)水平,。貫徹執(zhí)行《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》《護(hù)士管理辦法》《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》等法規(guī),，以醫(yī)療質(zhì)量管理為核心，以嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)醫(yī)療制度,、措施,、規(guī)程為重點(diǎn)，抓好病歷質(zhì)量,，基礎(chǔ)醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療操作規(guī)范,。并開展法律法規(guī)及規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，反復(fù)強(qiáng)化醫(yī)務(wù)人員的法律意識(shí),。利用晨會(huì)和平時(shí)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)時(shí)間進(jìn)行法律知識(shí)與防范醫(yī)療糾紛案例的講課,，并定期召開安全分析會(huì)議。

(二)建立和完善醫(yī)療廢物處理管理,、院內(nèi)感染和消毒管理,、廢物泄露處理方案等.關(guān)規(guī)章制度。對(duì)醫(yī)療廢物的來源,、種類,、數(shù)量等進(jìn)行完整記錄，定期開展消毒效果監(jiān)測,。加強(qiáng)院內(nèi)感染監(jiān)管,，認(rèn)真落實(shí)《醫(yī)院感染管理辦法》，建立完善的醫(yī)院感染管理管理組織體系,，加強(qiáng)醫(yī)院感染病例的監(jiān)測,、消毒滅菌監(jiān)測和醫(yī)院感染報(bào)告制度，持續(xù)改進(jìn)醫(yī)院感染控制管理,。

(二)加強(qiáng)臨床合理用藥,，嚴(yán)格執(zhí)行《藥品管理法》《處方管理辦法》《抗菌藥物臨床應(yīng)用指導(dǎo)原則》等法律法規(guī)，加強(qiáng)處方管理,，落實(shí)處方點(diǎn)評(píng)制度,，保障合理用藥。(三)加強(qiáng)病案監(jiān)管,。建立健全病例全程質(zhì)量監(jiān)控,、評(píng)價(jià),、反饋制度，重點(diǎn)加強(qiáng)運(yùn)行病例的實(shí)時(shí)監(jiān)控與管理,，提高病歷書寫規(guī)范,。參照《病歷書寫基本規(guī)范》、《醫(yī)療機(jī)構(gòu)病歷管理規(guī)定》對(duì)醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行病歷書寫培訓(xùn),，加強(qiáng)管理,，嚴(yán)格按照規(guī)范書寫病歷。

(四)建立醫(yī)療糾紛防范機(jī)制和處理機(jī)制,，完善報(bào)告制度,，及時(shí)處理和妥善解決醫(yī)療糾紛，對(duì)事故隱患整改不力,，各專項(xiàng)整治拖拉,，未按照規(guī)定及時(shí)上報(bào)的要追究責(zé)任。落實(shí)醫(yī)療安全責(zé)任制,。按照安全工作“從上到下,，一級(jí)抓一級(jí)，從下到上一級(jí)保一級(jí)”的原則,，層層落實(shí),，具體到人。做到主動(dòng)報(bào)告護(hù)理不良事件,，完善專項(xiàng)護(hù)理質(zhì)量管理制度,，如各類導(dǎo)管脫落,、患者跌倒,、褥瘡等。能夠運(yùn)用對(duì)不良事件評(píng)價(jià)結(jié)果,，改進(jìn)相應(yīng)的運(yùn)用機(jī)制與工作流程,，工作制度。(五)嚴(yán)格按照《護(hù)士條例》規(guī)定實(shí)施護(hù)理管理工作,、制定及安全的護(hù)理工作制度,、崗位制度、護(hù)理常規(guī),、操作規(guī)程等,，并保證實(shí)施。制定并落實(shí)護(hù)士的崗位職責(zé)和工作標(biāo)準(zhǔn),，規(guī)范臨床執(zhí)業(yè)行為,。建立護(hù)士績效考核制度，根據(jù)護(hù)士完成臨床護(hù)理工作的數(shù)量,，質(zhì)量以及住院患者滿意度,，將考核結(jié)果和護(hù)士評(píng)優(yōu)評(píng)先相結(jié)合,。建立完善的護(hù)理管理組織體系。實(shí)行目標(biāo)管理責(zé)任制,，職責(zé)明確,。

風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 存在問題篇四

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告

通過開展稅收自查自糾工作，引導(dǎo)企業(yè)樹立稅收風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí),，建立健全稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,，測評(píng)企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)和隱患，依法處理和化解稅收風(fēng)險(xiǎn),，促進(jìn)企業(yè)提高稅收遵從度,，下面是小編為大家收集的稅收風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告，歡迎大家參考借鑒,。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告范文(一)

某某國稅局：

我公司是某某食品有限公司在新疆登記注冊的全資子公司,，屬于食品加工企業(yè)，經(jīng)營范圍為方便面,、掛面,、粉絲、調(diào)味品的生產(chǎn)與銷售,。注冊資金1000萬元,。

我公司于20**年正式生產(chǎn)運(yùn)營，設(shè)有供應(yīng),、生產(chǎn),、物流、營銷,、財(cái)務(wù)等部門,，遵循企業(yè)會(huì)計(jì)核算方法，設(shè)置總賬,、明細(xì)賬等,，目前使用金蝶軟件，我公司納稅申報(bào)按照要求統(tǒng)一進(jìn)行網(wǎng)上申報(bào),，各年度國稅,、地稅申報(bào)稅種有增值稅、城建稅,、房產(chǎn)稅,、教育費(fèi)附加、個(gè)人所得稅等稅種,，均為自行申報(bào),，沒有聘請稅務(wù)等代理機(jī)構(gòu)。我公司每年都聘請某稅務(wù)師事務(wù)所的人員對(duì)我司所得稅匯算清繳,、年度審計(jì)工作進(jìn)行核實(shí)檢查并出具報(bào)告,，現(xiàn)將我公司的自查情況匯報(bào)如下：

我公司用于抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額的增值稅專用發(fā)票是真實(shí)合法的,，沒有開票單位與收款單位不一致或票面所記載貨物與實(shí)際入庫貨物不一致的發(fā)票用于抵扣。

用于抵扣進(jìn)項(xiàng)的運(yùn)費(fèi)發(fā)票是真實(shí)合法的,，沒有與購進(jìn)和銷售貨物無關(guān)的運(yùn)費(fèi)申報(bào)抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額;沒有以購進(jìn)固定資產(chǎn)發(fā)生的運(yùn)費(fèi)或銷售免納增值稅的固定資產(chǎn)發(fā)生的運(yùn)費(fèi)抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額;沒有以國際貨物運(yùn)輸代理業(yè)發(fā)票和國際貨物運(yùn)輸發(fā)票抵扣進(jìn)項(xiàng);不存在以開票方與承運(yùn)方不一致的運(yùn)輸發(fā)票抵扣進(jìn)項(xiàng);不存在以項(xiàng)目填寫不齊全的運(yùn)輸發(fā)票抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額等情況,。

我公司取得的增值稅普通發(fā)票、通用機(jī)打發(fā)票,、手工發(fā)票等,，已經(jīng)國稅官網(wǎng)查詢，查詢信息與票面均一致,。

不存在購進(jìn)房屋建筑類固定資產(chǎn)申報(bào)抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額的情況,。

不存在購進(jìn)材料,、電,、汽等貨物用于在建工程,、集體福利等非應(yīng)稅項(xiàng)目等未按規(guī)定轉(zhuǎn)出進(jìn)項(xiàng)稅額的情況,。

發(fā)生退貨或取得折讓已按規(guī)定作進(jìn)項(xiàng)稅額轉(zhuǎn)出。

用于非應(yīng)稅項(xiàng)目和免稅項(xiàng)目,、非正常損失的貨物按照規(guī)定作進(jìn)項(xiàng)稅額轉(zhuǎn)出,。

銷售收入是完整及時(shí)入賬：不存在以貨易貨交易未記收

入的情況;不存在以貨抵債收入未記收入的情況;不存在銷售產(chǎn)品不開發(fā)票,，取得的收入不按規(guī)定入賬的情況;不存在銷售收入長期掛帳不轉(zhuǎn)收入的情況,。不存在視同銷售行為,、未按規(guī)定計(jì)提銷項(xiàng)稅額的情況

不存在開具不符合規(guī)定的紅字發(fā)票沖減應(yīng)稅收入的情況：發(fā)生銷貨退回、銷售折扣或折讓,，開具的紅字發(fā)票和賬務(wù)處理符合稅法規(guī)定,。

營業(yè)收入完整及時(shí)入賬，現(xiàn)金收入按規(guī)定入賬;給客戶開具發(fā)票,，相應(yīng)的收入按規(guī)定入賬,。按《營業(yè)稅暫行條例》規(guī)定的時(shí)間確認(rèn)收入，準(zhǔn)時(shí)完成納稅義務(wù),。

不存在各種減免流轉(zhuǎn)稅及各項(xiàng)補(bǔ)貼,、收到政府獎(jiǎng)勵(lì),，未按規(guī)定計(jì)入應(yīng)納稅所得額,。

不存在利用虛開發(fā)票或虛列人工費(fèi)等虛增成本、使用不符合稅法規(guī)定的發(fā)票及憑證,，列支成本費(fèi)用,、在成本費(fèi)用中

一次性列支達(dá)到固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的物品未作納稅調(diào)整;達(dá)到無形資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的管理系統(tǒng)軟件，在營業(yè)費(fèi)用中一次性列支,，未進(jìn)行納稅調(diào)整,。

不存在計(jì)提的職工福利費(fèi)、工會(huì)經(jīng)費(fèi)和職工教育經(jīng)費(fèi)超過計(jì)稅標(biāo)準(zhǔn),，未進(jìn)行納稅調(diào)整,、計(jì)提的基本養(yǎng)老保險(xiǎn),、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)和職工住房公積金超過計(jì)稅標(biāo)準(zhǔn),，未進(jìn)行納稅調(diào)整,、計(jì)提的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)、補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn),、年金等超過計(jì)稅標(biāo)準(zhǔn),，未進(jìn)行納稅調(diào)整。

不存在擅自改變成本計(jì)價(jià)方法,，調(diào)節(jié)利潤,。

不存在超標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提固定資產(chǎn)折舊和無形資產(chǎn)攤銷：計(jì)提折舊時(shí)固定資產(chǎn)殘值率低于稅法規(guī)定的殘值率或電子類設(shè)備折舊年限與稅收規(guī)定有差異的，未進(jìn)行納稅調(diào)整;計(jì)提固定資產(chǎn)折舊和無形資產(chǎn)攤銷年限與稅收規(guī)定有差異的部分,，已進(jìn)行了納稅調(diào)整,。

不存在超標(biāo)準(zhǔn)列支業(yè)務(wù)宣傳費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)和廣告費(fèi),、擅自擴(kuò)大技術(shù)開發(fā)費(fèi)用的列支范圍,，享受稅收優(yōu)惠。

企業(yè)以各種形式向職工發(fā)放的工薪收入已依法扣繳個(gè)人所得稅,。

我公司將在稅收專項(xiàng)檢查納稅自查中,，及時(shí)、準(zhǔn)確的完成我公司稅收自查工作,。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告范文(二)

為貫徹落實(shí)《大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理引導(dǎo)(試行)》(國稅發(fā)(20**)90號(hào))和《大企業(yè)稅收服務(wù)和管理規(guī)范(試行)》(國稅發(fā)(20**)71號(hào))特制定我單位稅收自查自糾實(shí)施方案,。

一、自查自糾工作的總體目標(biāo)和基本步驟

總體目標(biāo)：通過開展稅收自查自糾工作,，引導(dǎo)企業(yè)樹立稅收風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí),，建立健全稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，測評(píng)企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)和隱患,，依法處理和化解稅收風(fēng)險(xiǎn),，促進(jìn)企業(yè)提高稅收遵從度。

基本步驟：整體工作劃分為六個(gè)階段：前期準(zhǔn)備---風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)---風(fēng)險(xiǎn)自查---集中分析評(píng)估---調(diào)查核實(shí)---總結(jié)反饋

二,、組織機(jī)構(gòu)

為組織實(shí)施好自查自糾工作成立領(lǐng)導(dǎo)組

組長：(廠長)

副組長：(書記兼副廠長)

(副廠長)

(副廠長)

成員：(財(cái)務(wù)部主任)

(副總)

(副總)

(物資供應(yīng)部主任)

(審計(jì)部主任)

(稅務(wù)專責(zé))

(成本,、固定資產(chǎn))

(材料管理)

(審核)

(發(fā)票管理、出納)

辦公室設(shè)在財(cái)務(wù)部,，辦公室主任由***兼任,。

三、自查自糾工作的主要要求

(一)自查范圍,。

按照國稅局要求重點(diǎn)自查增值稅,、所得稅及其他涉及稅種。

(二)自查時(shí)間安排。

20**年6月1日前為自查準(zhǔn)備,、部署階段;6月1日至6月25日為自查實(shí)施階段;6月26日至6月30日為自查結(jié)果上報(bào)階段,。

(三)自查工作要求。

自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組按國稅局統(tǒng)一要求,，負(fù)責(zé)制定自查工作方案,。明確人員安排、職責(zé)分工,、工作進(jìn)度,、內(nèi)部監(jiān)督等

任容，形成完善的自查工作實(shí)施意見并傳達(dá)相關(guān)人員,，加強(qiáng)對(duì)自查工作培訓(xùn)和輔導(dǎo),，組織協(xié)調(diào)內(nèi)部各部門、各層級(jí)共同落實(shí)稅收風(fēng)險(xiǎn)自查,，確保自查工作進(jìn)度和質(zhì)量,。根據(jù)國稅局大企業(yè)稅收管理處統(tǒng)一下發(fā)的《企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)自查提綱》，結(jié)合自身情況和特點(diǎn),，對(duì)照稅收風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，自查20xx至20xx納稅年度涉及的全部國稅稅種涉稅事項(xiàng)的合規(guī)性。

按照《自查提綱》所列舉的稅收風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),，對(duì)照有關(guān)稅收法律法規(guī)和政策規(guī)定,，逐項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真自查，并查找相應(yīng)的證據(jù),、資料和說明等附件,，形成自查工作底稿，為全面真實(shí),、完整準(zhǔn)確的自查工作報(bào)告奠定基礎(chǔ),。

(四)對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)反饋。

本次自查工作中反應(yīng)出的稅收政策,、征管方面有待商榷的問題,，應(yīng)及時(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估督導(dǎo)小組聯(lián)系，申請最大化解決,。

(五)認(rèn)真搞好整改

要將整改工作貫穿于自查工作的全過程,，堅(jiān)持邊自查，邊整改,，邊建立長效機(jī)制,。針對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問題,，明確整改重點(diǎn),，制定整改措施。要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，端正思想,，完善內(nèi)部管理制度,，為企業(yè)的發(fā)展保駕護(hù)航。

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告范文(三)

為配合分行個(gè)人金融部開展201x年盡職監(jiān)督檢查,，本著規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防范,，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營意識(shí),，減少案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保安全,、穩(wěn)健運(yùn)行,，我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查活動(dòng)。現(xiàn)將有關(guān)檢查情況報(bào)告如下,，請審查：

截至自查之日,，我行個(gè)人貸款余額為49xx萬元，其中“隨薪貸” 余額2xxx萬元,，其他個(gè)人貸款余額20xx萬元(包括不良貸款余額1x萬元),。為強(qiáng)化對(duì)不良貸款存量的管理和控制，我行嚴(yán)格按照《中國xx銀行信貸業(yè)務(wù)管理辦法的通知》和《中國xx銀行xx分行個(gè)人信貸業(yè)務(wù)管理實(shí)施細(xì)則的通知》的要求,，及時(shí)采取有效措施以防止不良貸款的增長,，并積極組織業(yè)務(wù)人員通過上門催收、電話催收等方式減少現(xiàn)有不良貸款,，截至自查之日共收回不良貸款利息xx萬元,。“隨薪貸” 業(yè)務(wù)從受理,、審查到發(fā)放全過程嚴(yán)格按照《x銀x辦發(fā)(20xx562號(hào))》等相關(guān)規(guī)則制度執(zhí)行,，不存在資金發(fā)放方式、資金用途等違規(guī)行為,。

風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告 存在問題篇五

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理自查報(bào)告

一,、風(fēng)險(xiǎn)的概念及分類

由各類風(fēng)險(xiǎn)因素的未來不確定性所引起的可能的虧損，將導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值減少與負(fù)債價(jià)值增加的可能性稱為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn),。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分為：市場風(fēng)險(xiǎn),、信用風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)三類。市場風(fēng)險(xiǎn)是指由市場風(fēng)險(xiǎn)因素的變動(dòng)所引起的資產(chǎn)價(jià)值的減少或負(fù)債價(jià)值的增加的風(fēng)險(xiǎn),。信用(違約)風(fēng)險(xiǎn)是指交易的某一方失去支付能力導(dǎo)致另一方的損失的產(chǎn)生,。經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)：是指除市場風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)外的其它風(fēng)險(xiǎn)，通常與企業(yè)經(jīng)營有關(guān)的特殊風(fēng)險(xiǎn),。二,、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

由于各種不確定因素的存在，企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)難免存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)必須而且只有及時(shí)采取必要的措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制,，才能避免或降低風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來的損失,，從而確保企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此,，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)來說具有重要的意義,。

1.有利于企業(yè)在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)做出正確的決策，提高企業(yè)應(yīng)對(duì)能力,。在經(jīng)濟(jì)日益全球化的今天,，企業(yè)所面臨的環(huán)境越來越復(fù)雜，不確定因素越來越多,，科學(xué)決策的難度大大增加,，企業(yè)只有建立起有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理,，才能在變幻莫測的市場環(huán)境中做出正確的決策,。2.有利于企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益,。企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的目標(biāo)是追求股東價(jià)值最大化,、利潤最大化，但在實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的過程中,，難免會(huì)遇到各種各樣的不確定性因素的影響,，從而影響到企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此,，企業(yè)有必要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,，化解各種不利因素的影響，以保證企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),。

3.有利于促進(jìn)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展,。企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，企業(yè)的興衰與國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展息息相關(guān),。因此通過實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理,，降低企業(yè)的各種風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力和市場競爭能力,，以企業(yè)的健康發(fā)展促進(jìn)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展,。三、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理策略

1.明確企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo),，建立有效的監(jiān)督體系,。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架是建立在明確的企業(yè)監(jiān)督框架和適當(dāng)?shù)娜藛T責(zé)任分配基礎(chǔ)之上的，其目標(biāo)是使風(fēng)險(xiǎn)成為企業(yè)文化的內(nèi)在有機(jī)組成部分,。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理一定要和企業(yè)的技術(shù)及戰(zhàn)略管理相結(jié)合,，要在全企業(yè)范圍內(nèi)明確企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和計(jì)劃,，并將其與企業(yè)業(yè)務(wù)、戰(zhàn)略及業(yè)績目標(biāo)結(jié)合起來,，建立一個(gè)由全企業(yè)層次集體支持的風(fēng)險(xiǎn)管理過程,。

2.探素和建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系,。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理更加關(guān)注風(fēng)險(xiǎn),，拓展了內(nèi)部控制框架的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要素，進(jìn)一步細(xì)分為目標(biāo)設(shè)定,、事項(xiàng)識(shí)別,、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策等要素，通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估將各要素緊密聯(lián)系起來,。而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括三個(gè)基本方面：一是技巧熟練的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人;二是一套風(fēng)險(xiǎn)管理的共同語言;三是識(shí)別,、分析、度量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇持續(xù)過程,。要評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)首先要識(shí)別風(fēng)險(xiǎn),，收集、分析并綜合處理相關(guān)的內(nèi)部及外部數(shù)據(jù)以便為企業(yè)提供可靠,、及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息,。了解影響企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的關(guān)鍵性風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，分析產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的根本原因,。建立風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)與限制,，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，評(píng)估不同戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn),，并最終選擇應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施,。這種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系一旦發(fā)展起來并投入實(shí)施，就逐步走向了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理,。

3.建立切實(shí)有效的激勵(lì)機(jī)制,，激活企業(yè)的人力資源。現(xiàn)代企業(yè)的競爭就是人才的競爭,，人才是生產(chǎn)力諸多要素中最主要,、最活躍的因素，是企業(yè)最寶貴的財(cái)富之一,，其數(shù)量,、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)在很大程度上決定著企業(yè)的成敗興衰,。中小企業(yè)由于規(guī)模小,，人才相對(duì)比較缺乏，而且由于發(fā)展空間有限,，人才特別高素質(zhì)的管理人才,、技術(shù)骨干流失嚴(yán)重,，因此，對(duì)于中小企業(yè)來說,，建立切實(shí)有效的激勵(lì)機(jī)制,，激活企業(yè)的人力資源更有其必要性和緊迫性。通過激勵(lì)機(jī)制充分激發(fā)員工的積極性,、創(chuàng)造性,，挖掘員工的潛能，把員工個(gè)人的發(fā)展與企業(yè)的發(fā)展緊緊地聯(lián)系在一起,。

4.塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化,，增強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。文化是明天的經(jīng)濟(jì),，企業(yè)文化是企業(yè)發(fā)展的人文力量,，是確立以人為本，以價(jià)值觀的塑造為核心的文化管理模式,，通過文化來引導(dǎo),、調(diào)控和凝聚員工的積極性、創(chuàng)造性,，使人的價(jià)值,、自我實(shí)現(xiàn)和全面發(fā)展在企業(yè)管理中得到全面的發(fā)展，企業(yè)文化是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的力量源泉,。我國的中小企業(yè)由于歷史較短,，且大多脫胎于個(gè)體私營企業(yè)，長期以來對(duì)于企業(yè)文化建設(shè)重視不夠,，投入不足,，造成了人才難留的局面，因此,，要塑造符合本企業(yè)特質(zhì)的企業(yè)文化,，通過文化環(huán)境的感染、誘導(dǎo)和約束等方式去激發(fā)員工的內(nèi)在潛力,，使創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展源源不決的動(dòng)力,。同時(shí)在企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)全員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，通過建立一種有效的知識(shí)獲取,、交流,、傳輸、共享機(jī)制,，降低企業(yè)因知識(shí)差異產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),。

總之，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需要董事會(huì),、管理當(dāng)局和全體員工的共同努力,。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需要人們長期持續(xù)探索并不斷完善,。雖然這項(xiàng)工作比較艱巨，但對(duì)于企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),、經(jīng)營效率的提高,、企業(yè)報(bào)告的可靠以及有關(guān)政策法規(guī)的執(zhí)行都將是十分有益的。

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