報(bào)告材料主要是向上級(jí)匯報(bào)工作,其表達(dá)方式以敘述,、說(shuō)明為主,在語(yǔ)言運(yùn)用上要突出陳述性,把事情交代清楚,充分顯示內(nèi)容的真實(shí)和材料的客觀,。報(bào)告對(duì)于我們的幫助很大,，所以我們要好好寫(xiě)一篇報(bào)告,。這里我整理了一些優(yōu)秀的報(bào)告范文，希望對(duì)大家有所幫助，下面我們就來(lái)了解一下吧,。

銀行合規(guī)工作報(bào)告篇一

總公司：

2014年是機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的一年,，合規(guī)工作責(zé)任重大，使命光榮,。深圳分公司深入學(xué)習(xí)和全面落實(shí)保險(xiǎn)監(jiān)管部門(mén),、總公司工作會(huì)議精神，緊緊圍繞“合規(guī)經(jīng)營(yíng)”的工作主基調(diào),，扎實(shí)推進(jìn)公司2014年合規(guī)工作總戰(zhàn)略,，貫徹落實(shí)總公司2014年合規(guī)工作會(huì)議精神，狠抓“三道防線(xiàn)”責(zé)任落實(shí),，提升我公司的合規(guī)執(zhí)行力和履職能力,，大力推進(jìn)合規(guī)文化宣導(dǎo)和內(nèi)控缺陷改進(jìn)等重點(diǎn)工作，初步實(shí)現(xiàn)了內(nèi)控合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的規(guī)范化和信息化,，加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,，為推進(jìn)公司高質(zhì)量有效益可持續(xù)發(fā)展提供了重要保障。現(xiàn)就我公司2014年合規(guī)工作情況報(bào)告如下：

一,、2014年合規(guī)工作面臨的形勢(shì)回顧

近一年來(lái),，隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模的迅猛增長(zhǎng)，公司經(jīng)營(yíng)管理水平取得明顯進(jìn)步,，風(fēng)險(xiǎn)管控能力明顯增強(qiáng),。但是，我們也清楚地知道,，與監(jiān)管要求相比,、與總公司對(duì)未來(lái)發(fā)展的目標(biāo)要求相比，以及從當(dāng)前內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題的嚴(yán)重程度來(lái)看,，公司合規(guī)工作依然面臨較大壓力，一些制約依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的深層次矛盾依然存在,，有些問(wèn)題還比較突出,，合規(guī)工作所面臨的形勢(shì)還不容樂(lè)觀，合規(guī)工作任務(wù)依然十分艱巨,。

從外部監(jiān)管形勢(shì)來(lái)看,，整體監(jiān)管將長(zhǎng)期保持高壓態(tài)勢(shì)。當(dāng)前的保險(xiǎn)監(jiān)管,，呈現(xiàn)出不同以往的特點(diǎn),，一是更加注重上下聯(lián)動(dòng)、延伸檢查,；二是更加注重檢查在下,、立案在上；三是更加注重分類(lèi)監(jiān)管、整體評(píng)價(jià),?？梢钥闯觯O(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管理念和思路也在發(fā)展,，監(jiān)管的要求越來(lái)越高,。在年初召開(kāi)的全國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)管工作會(huì)議上，中國(guó)保監(jiān)會(huì)將2014年保險(xiǎn)監(jiān)管的基本思路確定為“抓服務(wù),、嚴(yán)監(jiān)管,、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展”,，從監(jiān)管和合規(guī)的角度看,，主要體現(xiàn)出一個(gè)“嚴(yán)”字：一是檢查對(duì)象更加明確，把市場(chǎng)份額較大,、增速快的新公司,、違規(guī)問(wèn)題較多和整改不力的公司作為檢查重點(diǎn)。二是檢查重點(diǎn)更加突出,，繼續(xù)嚴(yán)肅查處經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)不真實(shí),、中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)和理賠難等問(wèn)題。三是責(zé)任追究更加嚴(yán)格,，把處罰責(zé)任人,、停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證和追究上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任作為主要手段,，強(qiáng)化上級(jí)公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管控責(zé)任,。四是消費(fèi)者利益導(dǎo)向更加清晰，把解決車(chē)險(xiǎn)理賠難和壽險(xiǎn)銷(xiāo)售誤導(dǎo)作為今年三項(xiàng)重點(diǎn)監(jiān)管工作之首,，把保護(hù)消費(fèi)者利益作為監(jiān)管重要目標(biāo)及衡量工作成效的重要標(biāo)準(zhǔn),。

從總公司合規(guī)管控要求來(lái)看，總公司對(duì)內(nèi)控合規(guī)的相關(guān)要求將進(jìn)一步提高,，管理力度將進(jìn)一步加大,。2014年，是總公司實(shí)現(xiàn)“十二五”規(guī)劃目標(biāo)的關(guān)鍵之年,，總公司制定了“使命xx計(jì)劃”,，提出2012年實(shí)現(xiàn)保費(fèi)xx以上的增長(zhǎng)、規(guī)模突破xxx億元的要求,，省公司確定了“保費(fèi)增速xx以上,，保費(fèi)收入突破xx億元”的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。作為地市級(jí)分公司的后臺(tái)支持部門(mén),，合規(guī)條線(xiàn)應(yīng)當(dāng)在公司改革發(fā)展轉(zhuǎn)型中提供強(qiáng)有力支持和保障,。

2014年,，合規(guī)戰(zhàn)線(xiàn)的工作人員，面臨的形勢(shì)十分嚴(yán)峻,，合規(guī)工作千頭萬(wàn)緒,，任務(wù)十分艱巨?？偣驹谀瓿跣峦瞥龅膶?zhuān)項(xiàng)合規(guī)工作就多達(dá)近二十項(xiàng),，包括規(guī)章制度清理、合規(guī)履職評(píng)價(jià),、內(nèi)控自我評(píng)價(jià),、操作崗位風(fēng)險(xiǎn)檢查、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系建設(shè),、專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)排查,、內(nèi)控流程梳理等一系列內(nèi)控合規(guī)工作，這對(duì)我們的工作責(zé)任心和積極性是一次重大的考驗(yàn),，2014年我公司緊跟形勢(shì),，有所作為，既堅(jiān)持原則,，把守底線(xiàn),，又通過(guò)多種形式的合規(guī)手段，推動(dòng)了合規(guī)理念提升,，實(shí)現(xiàn)了合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值,。

二、2014年合規(guī)工作重點(diǎn)

（一）抓好一條主線(xiàn),，持續(xù)完善三道防線(xiàn)體系,。

一是細(xì)化合規(guī)履職范圍。公司下屬支公司負(fù)責(zé)人是第一道防線(xiàn)和第一責(zé)任人,，通過(guò)自我評(píng)估,、自我檢查、自我整改履行經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的內(nèi)控合規(guī)職能,。第一道防線(xiàn)對(duì)經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)進(jìn)行識(shí)別,、評(píng)估和控制，收集,、報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并及時(shí)進(jìn)行整改。公司的市場(chǎng)部分管領(lǐng)導(dǎo)是第二道防線(xiàn)的管理責(zé)任人,，通過(guò)業(yè)務(wù)管理,、監(jiān)督檢查、組織整改履行業(yè)務(wù)條線(xiàn)的內(nèi)控合規(guī)職能,。第二道防線(xiàn)對(duì)本業(yè)務(wù)條線(xiàn)中的風(fēng)險(xiǎn)組織實(shí)施檢查,、整改并及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)政策,。公司的合規(guī)崗及分管領(lǐng)導(dǎo)是第三道防線(xiàn)。其中合規(guī)崗?fù)ㄟ^(guò)制定內(nèi)控合規(guī)管理的政策,、標(biāo)準(zhǔn)和要求,，為第一、二道防線(xiàn)提供內(nèi)控合規(guī)管理的方法,、工具,、流程，促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)管理的一致性和有效性,；制定第一,、二道防線(xiàn)業(yè)務(wù)自查檢查標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行合規(guī)信息收集,、分析和報(bào)告制度,，評(píng)估和監(jiān)控第一、二道防線(xiàn)內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)狀況,，撰寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告,。

二、三道防線(xiàn)”檢查的基本依據(jù),，逐步探索標(biāo)準(zhǔn)化的自查流程,，促使四級(jí)機(jī)構(gòu)通過(guò)持續(xù)自我檢查實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)的落實(shí)到位。2.學(xué)習(xí)總公司公司正在研發(fā)的信息系統(tǒng),，提高合規(guī)服務(wù)能力,，實(shí)現(xiàn)合規(guī)審核、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,、反洗錢(qián)處理的標(biāo)準(zhǔn)化,；強(qiáng)化內(nèi)控評(píng)價(jià)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控測(cè)試,、內(nèi)控報(bào)告,、缺陷改進(jìn)的規(guī)范化；加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,，實(shí)現(xiàn)事件報(bào)告,、數(shù)據(jù)收集、指標(biāo)監(jiān)控的流程化,。3.執(zhí)行并細(xì)化“三道防線(xiàn)”日常檢查管理辦法和第二道防線(xiàn)監(jiān)督檢查工作方案,，切實(shí)增強(qiáng)“三道防線(xiàn)”的履職能力。

三是形成閉環(huán)處理機(jī)制,。全面梳理各職能部門(mén)監(jiān)督檢查,、問(wèn)題整改工作的報(bào)告流程，執(zhí)行并細(xì)化合規(guī)信息分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn),，執(zhí)行并落實(shí)統(tǒng)一發(fā)現(xiàn)問(wèn)題描述語(yǔ)言,，規(guī)范信息報(bào)送內(nèi)容要素,、嚴(yán)格問(wèn)題整改時(shí)限要求，整合各環(huán)節(jié)職能,，以?xún)?nèi)控合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理信息平臺(tái)為載體,，形成問(wèn)題報(bào)告、方案確定,、整改跟進(jìn)的閉環(huán)處理機(jī)制,，促進(jìn)違規(guī)問(wèn)題、內(nèi)控缺陷,、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)事件的動(dòng)態(tài)化,、實(shí)時(shí)化管控，進(jìn)一步發(fā)揮合規(guī)崗位的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用,。

（二）抓隊(duì)伍建設(shè),，創(chuàng)新合規(guī)工作機(jī)制。

目前,，公司合規(guī)崗屬兼崗,，不能全面滿(mǎn)足公司高速發(fā)展時(shí)期對(duì)合規(guī)保障的需求。今年,，2015年,，我公司將合規(guī)崗轉(zhuǎn)為主崗，明確了合規(guī)崗的職責(zé),，實(shí)實(shí)在在地承擔(dān)起本部門(mén)和歸口管理?xiàng)l線(xiàn)的合規(guī)工作,。同時(shí)，由于合規(guī)工作形勢(shì)嚴(yán)峻,，在這個(gè)過(guò)程中,，通過(guò)工作機(jī)制的持續(xù)完善和創(chuàng)新，通過(guò)開(kāi)展多種形式的學(xué)習(xí),、培訓(xùn),、交流和溝通，在動(dòng)態(tài)發(fā)展中提高合規(guī)崗工作人員的合規(guī)技能,，更好的為公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展服務(wù),。

（三）抓培訓(xùn)宣導(dǎo)，提高全員合規(guī)意識(shí),。

深入開(kāi)展內(nèi)控合規(guī)文化宣導(dǎo),，不斷豐富培訓(xùn)層級(jí)和形式，提高合規(guī)宣導(dǎo)深度和廣度,。一是基本健全合規(guī)培訓(xùn)體系,。分層次、分需求,，基本建立起了面向管理者,、各職能部門(mén)和各業(yè)務(wù)條線(xiàn)的多維度合規(guī)培訓(xùn)體系。一是對(duì)各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人,，在總公司風(fēng)控合規(guī)部的指導(dǎo)下開(kāi)展培訓(xùn)工作,，定期加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)和最新保險(xiǎn)監(jiān)管政策的學(xué)習(xí)，吃透監(jiān)管精神,，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)與法紀(jì)觀念,；二是對(duì)全體員工以及業(yè)務(wù)條線(xiàn)人員，公司繼續(xù)開(kāi)展展業(yè)合規(guī)培訓(xùn)和新員工入司合規(guī)培訓(xùn),；公司按季度結(jié)合各部門(mén)各崗位履職要求,，通過(guò)案例分析、警示教育,、普法宣傳,、合規(guī)承諾等方式，培育全員合規(guī)意識(shí),，引導(dǎo)各級(jí)干部員工夯實(shí)內(nèi)控合規(guī)的思想基礎(chǔ),；二是豐富合規(guī)宣導(dǎo)內(nèi)容。以保險(xiǎn)監(jiān)管政策,、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域,、內(nèi)控合規(guī)常識(shí)為培訓(xùn)重點(diǎn)，把合規(guī)文化的宣導(dǎo)與典型違規(guī)案例,、常見(jiàn)違規(guī)行為的深入剖析結(jié)合起來(lái),，與日常的風(fēng)險(xiǎn)警示教育結(jié)合起來(lái)，與保險(xiǎn)監(jiān)管政策結(jié)合起來(lái),，與合規(guī)知識(shí)技能的普及培訓(xùn)結(jié)合起來(lái),，與先進(jìn)合規(guī)經(jīng)驗(yàn)的交流結(jié)合起來(lái)，與合規(guī)績(jī)效的考核評(píng)價(jià)結(jié)合起來(lái),，既注重軟性影響,，又強(qiáng)化剛性約束。三是關(guān)注合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),，重點(diǎn)開(kāi)展培訓(xùn)宣導(dǎo),。2014年，在總公司的指導(dǎo)下,，在全公司開(kāi)展以反洗錢(qián)培訓(xùn)宣傳,、風(fēng)險(xiǎn)排查、制度梳理等為重點(diǎn)的合規(guī)培訓(xùn)宣導(dǎo),，以提高各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人的風(fēng)險(xiǎn)管控水平,，切實(shí)防范和避免法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2014年3月,、9月,、11月是產(chǎn)險(xiǎn)系統(tǒng)“反洗錢(qián)宣傳培訓(xùn)月”,，公司按照總公司下發(fā)的《“反洗錢(qián)宣傳培訓(xùn)月”活動(dòng)實(shí)施方案》要求，通過(guò)橫幅宣傳,、戶(hù)外發(fā)放反洗錢(qián)宣傳冊(cè)等方式積極參加人行深圳市分行組織的反洗錢(qián)宣傳活動(dòng),，組織全體人員參加反洗錢(qián)宣傳培訓(xùn)。

（四）抓合規(guī)檢查,，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理,。

進(jìn)一步加大合規(guī)檢查力度，整合資源,，上下聯(lián)動(dòng),，現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合,，專(zhuān)項(xiàng)性檢查與綜合性檢查相結(jié)合，部門(mén)自查與排查相結(jié)合，擴(kuò)大檢查覆蓋面,，提高內(nèi)控合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的專(zhuān)業(yè)化水平,。公司高度關(guān)注各流程操作風(fēng)險(xiǎn),，積極開(kāi)展合規(guī)自查自糾工作,。一是做好保監(jiān)局檢查整改復(fù)查工作，按照總公司要求對(duì)保監(jiān)局檢查出的問(wèn)題進(jìn)行限期整改并跟蹤整改情況,，按規(guī)定上報(bào)整改結(jié)果,。二是在總公司的指導(dǎo)下，分階段開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查,、內(nèi)控評(píng)估,、制度梳理等工作，并撰寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告,，組織開(kāi)展自我評(píng)估,，對(duì)內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)提出系統(tǒng)性改進(jìn)意見(jiàn)，及時(shí)納入公司層面缺陷改進(jìn)范疇,。特別是在開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查的工作中,，與相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)協(xié)作配合，就車(chē)險(xiǎn)理賠,、費(fèi)用管理,、中介業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù),、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性等風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)行為組織專(zhuān)項(xiàng)排查,，充分關(guān)注重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，全面掌握公司整體作業(yè)情況,，提出符合實(shí)際的管理建議,，促進(jìn)專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的整改工作。四是配合集團(tuán)審計(jì)稽核中心開(kāi)展審計(jì)工作，并對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改跟蹤,，提交階段性整改報(bào)告,。五是加大反洗錢(qián)工作的監(jiān)督檢查力度。公司在2013的基礎(chǔ)上進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)下屬四級(jí)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作落實(shí)情況的自查,，對(duì)反洗錢(qián)制度執(zhí)行情況,、客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息報(bào)送,、待確認(rèn)可疑交易處理等反洗錢(qián)日常工作進(jìn)行檢查，并有針對(duì)性地落實(shí)整改,。

特此報(bào)告

xxxxxxxx深圳分公司 2014年3月10日

銀行合規(guī)工作報(bào)告篇二

本人,，根據(jù)“wy縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案”的相關(guān)要求，本人結(jié)合自身履職情況開(kāi)展了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查,，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一,、基本情況

本人自參加工作以來(lái)，先后在工商銀行wy縣支行,、城市信用社,、xl信用社、lh信用社工作過(guò),，曾從事儲(chǔ)蓄,、會(huì)計(jì)、出納,、經(jīng)警,、兼職保安等各種崗位，無(wú)論在何種崗位上,，本人均能按照規(guī)章制度合規(guī)操作,。20xx年9月調(diào)入yl信用社開(kāi)始從事個(gè)人信貸崗位，20xx年6月開(kāi)始從事企業(yè)信貸崗位,。無(wú)論是在個(gè)人信貸崗位還是企業(yè)信貸崗位,，本人在思想上始終堅(jiān)持堅(jiān)立科學(xué)發(fā)展觀，以正確樹(shù)立世界觀,、人生觀和金錢(qián)觀;在學(xué)習(xí)上能認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作流程,，特別是“三法一指引”貸款新規(guī);在規(guī)章制度上能基本按照《四川省農(nóng)村信用社信貸管理制度匯編》辦理每一筆貸款。

二,、存在的問(wèn)題

(一)在學(xué)習(xí)上,。主要是自學(xué)意識(shí)不強(qiáng)，沒(méi)有“釘子”精神,，不善于緊抓學(xué)習(xí),，自我素質(zhì)提高速度較慢。

(二)在思想上。主要是案件防范上還存在一些不足之處,，如緊迫感不強(qiáng),，內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念不夠等 。

(三)在制度上,。主要是規(guī)章制度執(zhí)行不徹底,，如貸后檢查始終不及時(shí)或貸后檢查簡(jiǎn)單、不詳實(shí);借款借據(jù)存在未按要求每天入庫(kù)保管等,。

三,、原因分析

一是由于業(yè)務(wù)比較繁忙，特別是在辦理個(gè)人貸款時(shí),，由于每筆業(yè)務(wù)辦理時(shí)間較長(zhǎng),，平均每天辦理業(yè)務(wù)較大，上班時(shí)間精神高度集中,，下班后精神懶散,，無(wú)法集中精力對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的自學(xué)。

二是由于近年來(lái)yl信用社未發(fā)生任何安全事故,、其它責(zé)任事故或內(nèi)控案件,，超成了思想上的松懈，案防工作緊迫感的下降,。

三是對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程特別是非信貸規(guī)章制度和操作流程只強(qiáng)調(diào)了一般要求,、一般學(xué)習(xí)，同時(shí)理論功底不夠深,，金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面,。

四、整改措施

一是要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程,，特別是要定期或不定期的開(kāi)展金融法律法規(guī)等方面的自學(xué),，進(jìn)一步提高自身遵紀(jì)守法的自覺(jué)性，增強(qiáng)合規(guī)操作和案件防范的意識(shí),。

二是要在思想上牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念,，克服片面的思想傾向，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范,、信貸新規(guī)與合規(guī)操作兩手抓,。

三是要嚴(yán)格按照《四川省農(nóng)村信用社信貸制度匯編》特別是“貸款新規(guī)”操作每一筆信貸業(yè)務(wù)，切實(shí)加強(qiáng)貸后檢查,，防范信貸風(fēng)險(xiǎn),，認(rèn)真做好內(nèi)控制度特別是重要空白憑證(借款借據(jù))的相關(guān)交接和領(lǐng)用。

總之,，今后在信貸崗位上要嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé),，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展,。

銀行合規(guī)工作報(bào)告篇三

（一）深入貫徹企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)工作

繼續(xù)深入執(zhí)行《企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)實(shí)施細(xì)則》，將履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)情況列入領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,，對(duì)于不履行或者不正確履行職責(zé)的主要負(fù)責(zé)人予以問(wèn)責(zé),。進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)法治建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)，逐步建立健全合規(guī)管理組織體系,，企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)和規(guī)范管理得到有效加強(qiáng),，法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力顯著提高。

（二）提升基礎(chǔ)管理,，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策合法合規(guī),。

繼續(xù)鞏固和落實(shí)規(guī)章制度清查梳理優(yōu)化工作成果，充分發(fā)揮法律部作為規(guī)章制度歸口管理部門(mén)的重要作用嚴(yán)把規(guī)章法律審核關(guān),，發(fā)布20xx年規(guī)章制度目錄,，現(xiàn)行有效規(guī)章制度共計(jì)438件，20xx年共審核規(guī)章制度38件,。

結(jié)合全生產(chǎn)場(chǎng)景劃小改革，以切實(shí)加強(qiáng)倒三角服務(wù)支撐能力為目標(biāo),，開(kāi)展20xx年公司級(jí)權(quán)力清單清查梳理優(yōu)化專(zhuān)項(xiàng)工作,，針對(duì)20xx年98項(xiàng)審批事項(xiàng)，保留81項(xiàng),，取消7項(xiàng),、下放6項(xiàng)、部分下放5項(xiàng),，簡(jiǎn)化1項(xiàng),，新增3項(xiàng)，優(yōu)化率19%,。為全面建立倒三角支撐服務(wù)體系,，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)化新運(yùn)營(yíng)創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境。

加強(qiáng)合規(guī)管理,，倡導(dǎo)合規(guī)理念,，推動(dòng)公司形成合法合規(guī)的良好運(yùn)行態(tài)勢(shì)。積極參與微視頻大賽,，共制作了10個(gè)合規(guī)小視頻,，通過(guò)這次活動(dòng)，弘揚(yáng)合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的合規(guī)文化,，培育“合規(guī)從我做起,、合規(guī)人人有責(zé)”的合規(guī)意識(shí)，用身邊人,、身邊事帶動(dòng)全體員工,，從“要我合規(guī)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙弦?guī)”。

（三）適應(yīng)企業(yè)文化建設(shè)新要求，充分發(fā)揮法治文化的傳播導(dǎo)向作用

1,、高質(zhì)量做好機(jī)制體制改革法律服務(wù)支撐,，保障互聯(lián)網(wǎng)化運(yùn)營(yíng)模式轉(zhuǎn)型、線(xiàn)上線(xiàn)下一體化運(yùn)營(yíng),、人力資源改革等重點(diǎn)工作順利推進(jìn),，支撐全生產(chǎn)場(chǎng)景劃小改革落地實(shí)施，結(jié)合小承包工作推進(jìn)情況和主要類(lèi)型,，做好小ceo法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)工作,，全公司共計(jì)315名小ceo參加培訓(xùn)。

2,、針對(duì)新入職員工開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)法律培訓(xùn)工作,，提高新入職員工的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

3,、舉辦“市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)合規(guī)管理”專(zhuān)項(xiàng)法律培訓(xùn),，增強(qiáng)一線(xiàn)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)人員的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高依法治企水平,。

4,、開(kāi)展“法律知識(shí)每周一練”培訓(xùn)專(zhuān)題，在直管領(lǐng)導(dǎo),、法律專(zhuān)業(yè)線(xiàn)等微信群中以選擇題的方式每周推送一期,，全年共推送52期，累計(jì)答題32154人次,。

5,、按照市司法局的要求開(kāi)展20xx年度領(lǐng)導(dǎo)干部網(wǎng)上學(xué)法用法考試，共計(jì)139名領(lǐng)導(dǎo)干部參加考試,，考試通過(guò)率達(dá)100%,。

（四）強(qiáng)化糾紛訴訟成本效益，訴訟案件更加貼近基層實(shí)際需求

繼續(xù)推進(jìn)法律追繳欠費(fèi)工作,，全年共發(fā)起追欠費(fèi)訴訟89,，發(fā)出欠費(fèi)追繳函2531份，追回欠費(fèi)共計(jì)298萬(wàn)余元,。配合專(zhuān)業(yè)部門(mén)追繳房屋租金等專(zhuān)項(xiàng)工作,，挽回經(jīng)濟(jì)損失204。74萬(wàn)元,。有效維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益,，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值。

（五）強(qiáng)化法律服務(wù)的作用,，為重點(diǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護(hù)航

1,、截止11月底,，共完成17189份合同的合法性審核，結(jié)合公司全生產(chǎn)場(chǎng)景的劃小改革,，繼續(xù)探索減少非必要的審核環(huán)節(jié),，壓縮審核層級(jí)，利用系統(tǒng)自動(dòng)收集審簽時(shí)間,，以評(píng)價(jià)作為手段,，平均合同審簽效率較20xx年提高1.3%。加強(qiáng)合同集成管理,，以原合同為源頭,，對(duì)變更、補(bǔ)充,、續(xù)簽,、解除協(xié)議等關(guān)聯(lián)合同與原合同進(jìn)行統(tǒng)一管理。提高合同與業(yè)務(wù)的貼合度,，將合同管理融入前端業(yè)務(wù)發(fā)展要求和后端支撐服務(wù)之中,。

2、結(jié)合“三個(gè)一切”基層減負(fù)需求,，進(jìn)一步提高前端市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)效率,，持續(xù)優(yōu)化合同的授權(quán)管理。降低了政企專(zhuān)業(yè)部分寬帶專(zhuān)線(xiàn),、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng),、云網(wǎng)一體4類(lèi)合同的審批層級(jí),，優(yōu)化了物資采購(gòu)專(zhuān)業(yè)合同的授權(quán)管理，進(jìn)一步提高了合同審簽的科學(xué)性,。規(guī)范了現(xiàn)有公司對(duì)合同印章的管理規(guī)定及流程,，明確了保管合同章的主體責(zé)任及交接程序，在制度上保證了合同印章的科學(xué)管理,。

3,、提升合同標(biāo)準(zhǔn)文本管理，本年度共優(yōu)化更新了119個(gè)常用合同標(biāo)準(zhǔn)文本,，較去年減少28個(gè),，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)由數(shù)量向質(zhì)量的轉(zhuǎn)型，推進(jìn)結(jié)構(gòu)化合同標(biāo)準(zhǔn)文本在基層單元的使用,，提高基層單元合同質(zhì)量,，有效控制風(fēng)險(xiǎn)。將標(biāo)準(zhǔn)文本的制定使用融入市場(chǎng)側(cè),、運(yùn)營(yíng)側(cè),、網(wǎng)絡(luò)側(cè),、工程側(cè)等生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)場(chǎng)景，為同質(zhì)化業(yè)務(wù)推薦使用公司統(tǒng)一合同標(biāo)準(zhǔn)文本,，保證合同文本與業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型相匹配,。

（六）創(chuàng)新法律支撐服務(wù)模式，優(yōu)化法治工作體系,，加強(qiáng)法治隊(duì)伍建設(shè)

（1）創(chuàng)新優(yōu)化法律支撐組織體系,，提供優(yōu)質(zhì)高效的專(zhuān)業(yè)法律服務(wù)。

組建線(xiàn)上普法團(tuán)隊(duì),，參加公司各專(zhuān)業(yè)百人以上微信群共計(jì)12個(gè),，連接業(yè)務(wù)人員共計(jì)1478人，時(shí)時(shí)分享各類(lèi)普法培訓(xùn)課件,，現(xiàn)場(chǎng)解答專(zhuān)業(yè)人員法律問(wèn)題,。

（2）加強(qiáng)法治隊(duì)伍建設(shè)，提升整體能力素質(zhì)和專(zhuān)業(yè)水平,。

繼續(xù)組織開(kāi)展“國(guó)家統(tǒng)一法律執(zhí)業(yè)資格考試”,，做好法律人才的培養(yǎng)與管理。組建法律專(zhuān)業(yè)戰(zhàn)略人才隊(duì)伍,，目前公司共有法律專(zhuān)業(yè)骨干人才兩人,，新銳人才兩人。參與國(guó)資委組織的企業(yè)法律顧問(wèn)評(píng)審工作,，20xx年共有兩人被評(píng)為企業(yè)二級(jí)法律顧問(wèn),。通過(guò)實(shí)施上述舉措，有效發(fā)揮法律專(zhuān)業(yè)人才在普法培訓(xùn),、合同管理,、解決熱點(diǎn)難點(diǎn)法律問(wèn)題等方面的創(chuàng)新引領(lǐng)和支撐保障作用，激發(fā)人才活力,、釋放人才價(jià)值,。

（一）繼續(xù)推動(dòng)落實(shí)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，保障依法治理,。

將《企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)實(shí)施細(xì)則》深入貫徹至各分公司,，將履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)情況列入各單位年終績(jī)效考核和領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)于不履行或者不正確履行職責(zé)的主要負(fù)責(zé)人予以問(wèn)責(zé),。

（二）建立健全合規(guī)管理體系,，推動(dòng)合規(guī)管理有效實(shí)施。

出臺(tái)《合規(guī)管理辦法》,，建立健全合規(guī)管理組織體系,，明確各責(zé)任部門(mén)相應(yīng)職責(zé)。堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向,，突出合規(guī)管理工作重點(diǎn),，針對(duì)企業(yè)面臨的突出合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行預(yù)警,，組織編制、印發(fā)《合規(guī)手冊(cè)》,。建立健全合規(guī)審查機(jī)制,，將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策,、重要合同簽訂,、重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等經(jīng)營(yíng)管理行為的必經(jīng)程序。

（三）夯實(shí)合同管理,，實(shí)現(xiàn)合同賦能,。

將合同法律審核與公司業(yè)務(wù)緊密結(jié)合，提供切實(shí)可行的合同解決方案,，聚焦公司“大物移云智”各類(lèi)創(chuàng)新業(yè)務(wù),，將合同審核嵌入公司業(yè)務(wù)流程，在完成經(jīng)濟(jì)合同100%審核的同時(shí),，不斷提升合同審核質(zhì)量,。強(qiáng)化合同數(shù)據(jù)分析，最大限度發(fā)揮合同管理價(jià)值,。各單位應(yīng)在現(xiàn)有合同標(biāo)準(zhǔn)文本使用率及合同審簽時(shí)效統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上,，定期對(duì)合同數(shù)據(jù)進(jìn)行全面分析，為公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)提供風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)感知和有價(jià)值的信息,。

（四）加強(qiáng)依法決策,，全面推進(jìn)重大決策法律論證工作。

根據(jù)“三重一大”決策制度,，按照國(guó)資委和集團(tuán)要求,，深入貫徹落實(shí)重大決策法律論證工作，凡需經(jīng)過(guò)法律論證的重大決策事項(xiàng)均應(yīng)提交法律部門(mén)出具法律論證意見(jiàn),。提高企業(yè)決策的科學(xué)性合法性，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn),。

銀行合規(guī)工作報(bào)告篇四

根據(jù)銀監(jiān)會(huì),、省聯(lián)社及總行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)精神，本人結(jié)合自身履職情況開(kāi)展了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查,，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一,、基本情況

我叫，中專(zhuān)學(xué)歷,、有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū),，從事會(huì)計(jì)工作時(shí)間20xx年。1990年9月進(jìn)入農(nóng)村合作銀行西垅分理處(前身聯(lián)社西垅分社)工作,，從事出納崗位至今,。

本人能夠自覺(jué)主動(dòng)地學(xué)習(xí)國(guó)家的各項(xiàng)金融政策法規(guī)與總行下發(fā)的文件精神,，加強(qiáng)思想道德建設(shè)，提高職業(yè)修養(yǎng),，樹(shù)立正確的人生觀和價(jià)值觀;能夠加強(qiáng)自身愛(ài)崗敬業(yè)意識(shí)的培養(yǎng),，進(jìn)一步增強(qiáng)工作的責(zé)任心、事業(yè)心,，以主人翁的精神熱愛(ài)本職工作,，做到“干一行、愛(ài)一行,、專(zhuān)一行”,，牢固樹(shù)立“行興我興、行衰我衰”的工作意識(shí),，全身心地投入工作;能夠牢固樹(shù)立“客戶(hù)至上”的服務(wù)理念,，時(shí)刻把文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)作為衡量各項(xiàng)工作的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)嚴(yán)格要求自己，自覺(jué)接受廣大客戶(hù)監(jiān)督,，定期開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng),，力求做一名合格的信合人;能夠積極參加信用社舉行的各種學(xué)習(xí)、培訓(xùn)活動(dòng),，認(rèn)真做好學(xué)習(xí)筆記,，并在實(shí)際工作中加以運(yùn)用。

二,、合規(guī)自查中存在的問(wèn)題

(一)內(nèi)控方面

1,、崗位未實(shí)行異地交流。本人在工作之始就在西垅分理處工作長(zhǎng)達(dá)20xx年,，從事出納崗位,，至今未實(shí)行異地交流或崗位輪換，不符合省聯(lián)社關(guān)于員工在同一支行工作滿(mǎn)五年實(shí)行異地交流的有關(guān)規(guī)定,。

2,、在擔(dān)任出納工作時(shí)，能夠堅(jiān)持“錢(qián)帳分管,，雙人臨柜,，雙人管庫(kù)”的要求，做到“自覺(jué),、自律,、自制”。每日營(yíng)業(yè)終了認(rèn)真軋計(jì)現(xiàn)金收入,、付出登記簿發(fā)生額,，并與現(xiàn)金庫(kù)存核對(duì)一致，確?，F(xiàn)金庫(kù)存簿與實(shí)際庫(kù)存現(xiàn)金,、總賬余額相符,，做到帳實(shí)相符、賬款相符,。能夠認(rèn)真辦理人民幣大小票幣,、損傷幣的兌換業(yè)務(wù)，在柜員短期交接時(shí)未能對(duì)現(xiàn)金完全做到墩齊,、挑凈,、捆緊，蓋章清楚;能夠及時(shí)勾對(duì)流水賬目和現(xiàn)金收付登記簿,。嚴(yán)格按照金庫(kù)保管制度,，做好庫(kù)房的保管工作，做到庫(kù)匙分管,、同進(jìn)同出,。

(二)安全保衛(wèi)方面

多年來(lái)，本人能夠不斷地增強(qiáng)安全防范意識(shí) ,，值班守庫(kù)期間能夠嚴(yán)格按照 “三防一保 ”的要求,，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)防范措施，熟記防盜防搶防暴預(yù)案,，熟練掌握,、使用好各種防范器械，做好“三門(mén)”反鎖檢查工作,。經(jīng)常檢查電路,、電話(huà)是否正常，防范器械性能是否處于良好狀態(tài),，當(dāng)出現(xiàn)異常情況,，能當(dāng)場(chǎng)處理的當(dāng)場(chǎng)處理，不能處理的能主動(dòng)上上級(jí)匯報(bào)等等,，能夠時(shí)刻保持清醒的頭腦,，增強(qiáng)安全防范意識(shí)，并確保值班守庫(kù)二十四小時(shí)不失控,，保護(hù)信用社的財(cái)產(chǎn)安全,。

三、下一步工作打算

作為在信合事業(yè)工作二十余年的老員工,，這是我的職業(yè),，我唯一的職業(yè),，自我參加工作,，我一直從事這項(xiàng)職業(yè)，也一直熱愛(ài)這項(xiàng)職業(yè),，對(duì)農(nóng)合行工作有濃厚的興趣和深厚的感情,，我一直是愛(ài)崗敬業(yè)的,，并且將這種熱愛(ài)不遺余力的放在工作中。在今后工作中要堅(jiān)持出納基礎(chǔ)工作的規(guī)范化,，努力學(xué)習(xí)新的合規(guī)制度,，用自己的言傳身教去影響周?chē)耐荆屛覀兇蠹乙黄鸸餐M(jìn)步,，另外安全警鐘時(shí)常敲響,，視制度如生命，糾違章如排雷,，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí),，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生,。

銀行合規(guī)工作報(bào)告篇五

及xxx年合規(guī)工作計(jì)劃

一,、xxx年合規(guī)工作總結(jié)。

北京營(yíng)業(yè)部根據(jù)公司合規(guī)工作的要求,，積極推行合規(guī)管理工作,。在發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的同時(shí)，以合規(guī)經(jīng)營(yíng),、規(guī)范管理作為營(yíng)業(yè)部的首要工作,，不僅將合規(guī)工作推進(jìn)到管理的第一線(xiàn)，更滲入到各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程之中,，并根據(jù)實(shí)際情況不斷調(diào)整工作側(cè)重點(diǎn)使合規(guī)工作更加到位,，使所有員工都認(rèn)識(shí)到只有在合法、合規(guī)的前提下才能更好的發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),，創(chuàng)造更多財(cái)富價(jià)值,，提升服務(wù)品牌。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為合規(guī)管理第一責(zé)任人,，客戶(hù)服務(wù)部專(zhuān)人擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控崗及反洗錢(qián)風(fēng)控崗,，營(yíng)業(yè)部全體員工人人參與合規(guī)工作。xxx年北京營(yíng)業(yè)部主要完成了以下合規(guī)工作：

1.合規(guī)會(huì)議 合規(guī)會(huì)議由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人和合規(guī)崗共同組織營(yíng)業(yè)部全體員工學(xué)習(xí),，會(huì)議內(nèi)容包括：傳達(dá)各類(lèi)法律法規(guī)知識(shí),、證監(jiān)局及協(xié)會(huì)發(fā)布的各類(lèi)監(jiān)管規(guī)定、業(yè)內(nèi)違規(guī)行為的處罰通報(bào)等,，宣講和傳達(dá)公司合規(guī)會(huì)議精神和內(nèi)容,。通過(guò)合規(guī)會(huì)議，有效的豐富了營(yíng)業(yè)部員工的合規(guī)知識(shí),，加強(qiáng)了合規(guī)工作意識(shí),。xxx年?duì)I業(yè)部組織多次全員合規(guī)會(huì)議。合規(guī)會(huì)議主要學(xué)習(xí)的文件有：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》,、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》,、《投資者教育工作制度》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶(hù)服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知》,、京證機(jī)構(gòu)發(fā)[xxx]216號(hào)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為管理的通知》等,。2.按照監(jiān)管部門(mén)和公司的要求開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)和自查工作： 營(yíng)業(yè)部根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)［xxx］11號(hào)文件《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》）文件要求及文件精神，積極學(xué)習(xí)相關(guān)內(nèi)容并開(kāi)展自查工作：

(一)組織學(xué)習(xí)《規(guī)定》精神,，落實(shí)《規(guī)定》的具體要求 1）,、各級(jí)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議組織學(xué)習(xí)《規(guī)定》內(nèi)容：由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理牽頭組織召開(kāi)營(yíng)業(yè)部全體員工會(huì)議、由各部門(mén)負(fù)責(zé)人組織召開(kāi)部門(mén)會(huì)議,。會(huì)議上由牽頭負(fù)責(zé)人解讀《規(guī)定》中的相關(guān)內(nèi)容,，并要求各部門(mén)、全體員工按照《證券法》,、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,、《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》、《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》等法律法規(guī),，要求全員認(rèn)真學(xué)習(xí),、深刻領(lǐng)會(huì)、切實(shí)落實(shí)相關(guān)監(jiān)管要求,。2）,、及時(shí)部署落實(shí)自查工作。要求對(duì)規(guī)定中涉及的不規(guī)范的事項(xiàng)進(jìn)行梳理并第一時(shí)間進(jìn)行修訂和完善,。(二)營(yíng)業(yè)部自查及落實(shí)方案 我部對(duì)照《規(guī)定》,，逐條自查，認(rèn)真檢查,、梳理在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)中存在的不足和問(wèn)題： 1）,、客戶(hù)賬戶(hù)管理方面自查情況 我部在總公司的管理下建立了健全的客戶(hù)賬戶(hù)管理制度。在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議,、開(kāi)立資金賬戶(hù),、為首次開(kāi)戶(hù)的客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)、按規(guī)定辦理客戶(hù)資金三方存管手續(xù),。開(kāi)戶(hù)時(shí)向客戶(hù)客觀宣講證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)和防范措施,，柜員及客戶(hù)經(jīng)理在業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中及時(shí)提示證券投資風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)調(diào)本人臨柜,、本人填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)資料的必要性和重要性,，提醒妥善保管賬戶(hù)密碼和證券賬戶(hù)，對(duì)客戶(hù)的姓名,、身份的真實(shí)性進(jìn)行充分審查,。在開(kāi)戶(hù)柜臺(tái)設(shè)置現(xiàn)場(chǎng)拍照,、二代身份證系統(tǒng)自動(dòng)驗(yàn)證。通過(guò)系統(tǒng)設(shè)置的后臺(tái)實(shí)時(shí)復(fù)核功能,，保證賬戶(hù)的真實(shí)、有效性,。營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格實(shí)名開(kāi)戶(hù)要求,，不為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)或者假名賬戶(hù)。不辦理機(jī)構(gòu)以個(gè)人名義開(kāi)戶(hù),、無(wú)合法授權(quán)以他人名義開(kāi)戶(hù)等業(yè)務(wù),。所有個(gè)人賬戶(hù)只接受客戶(hù)本人的有效授權(quán)，不接受機(jī)構(gòu)授權(quán),。營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶(hù)要求變更姓名或名稱(chēng),、身份證件或身份證明種類(lèi)、身份證件號(hào)碼,，清理不規(guī)范賬戶(hù)時(shí)會(huì)對(duì)客戶(hù)身份進(jìn)行重新識(shí)別,，并留存身份證件及身份證明文件的復(fù)印件。同時(shí)按照客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度對(duì)客戶(hù)進(jìn)行管理,。2）,、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)管理方面自查情況 我部按照監(jiān)管部門(mén)與公司總部的相關(guān)規(guī)定不定期、多形式地組織全員學(xué)習(xí)證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則,，包括會(huì)議傳達(dá),、現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)、文件傳閱等,，在新人入職須知,、入職培訓(xùn)、員工階段性培訓(xùn)等環(huán)節(jié)均做了相關(guān)培訓(xùn)與要求,，要求從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為必須遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則,，并制定了營(yíng)銷(xiāo)人員的內(nèi)部管理辦法，以規(guī)范營(yíng)銷(xiāo)人員的執(zhí)業(yè)行為,。針對(duì)客戶(hù)本人有轉(zhuǎn)銷(xiāo)戶(hù)的申請(qǐng),，我部挽留崗會(huì)詢(xún)問(wèn)客戶(hù)是否更好的完善服務(wù)體系。未發(fā)生強(qiáng)留客戶(hù)或是采取變相的方式拖延客戶(hù)辦理轉(zhuǎn)銷(xiāo)戶(hù)的事情,。我營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)制度中明令禁止?fàn)I銷(xiāo)人員代客理財(cái)及全權(quán)委托等違法違規(guī)行為,，一旦發(fā)現(xiàn)或疑似者，經(jīng)查實(shí)后一律除名,。對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員,，除與業(yè)績(jī)掛鉤的績(jī)效管理制度之外，同時(shí)還有包含執(zhí)業(yè)行為規(guī)定,、客戶(hù)投訴情況,、服務(wù)質(zhì)量等權(quán)重的管理規(guī)定用以規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為,。3）、傭金管理方面的自查情況 我部在傭金管理方面提倡公平競(jìng)爭(zhēng),，不以降低傭金作為吸引客戶(hù)的唯一和主要手段,。我部始終以客戶(hù)需求為導(dǎo)向提升客戶(hù)服務(wù)能力。要求營(yíng)銷(xiāo)人員在開(kāi)展業(yè)務(wù)的同時(shí),，不能以降低傭金作為吸引客戶(hù)的手段,，通過(guò)電話(huà)回訪(fǎng)、產(chǎn)品服務(wù),、客戶(hù)分級(jí),、股民大課堂等不同形式與內(nèi)容進(jìn)行多層次多角度的客戶(hù)服務(wù)，力求滿(mǎn)足不同需求不同層次的客戶(hù),。與此同時(shí),，內(nèi)部調(diào)整傭金審批流程進(jìn)行多層級(jí)復(fù)核制，以增加低傭金設(shè)置的難度,，防止?fàn)I銷(xiāo)工作中的價(jià)格戰(zhàn),。4）、投資者教育方面的自查情況 我部始終堅(jiān)持不懈地與投資者保持各種形式的互動(dòng)溝通,，把投資者教育工作融入到業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)及服務(wù)過(guò)程中,，時(shí)時(shí)提醒投資者防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，理性投資,，搭建以風(fēng)險(xiǎn)揭示為主題的投資者教育平臺(tái),，不定期組織員工學(xué)習(xí)，從開(kāi)戶(hù),、電話(huà)回訪(fǎng),、產(chǎn)品推薦、客戶(hù)分類(lèi)等不同環(huán)節(jié)加強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育,。我部員工還走出營(yíng)業(yè)部,，進(jìn)廣場(chǎng)、社區(qū)開(kāi)展投資者教育活動(dòng),。我部在醒目的位置開(kāi)辟投資者教育園地,，張貼圖文、懸掛電視在現(xiàn)場(chǎng)滾動(dòng)播放投資者教育產(chǎn)品的宣傳片,、利用公司網(wǎng)站投資者教育專(zhuān)欄及印制投資者教育手冊(cè)等多種方式,，開(kāi)展形式多樣內(nèi)容豐富的投資者教育活動(dòng)。同時(shí)又通過(guò)股民大課堂,、理財(cái)報(bào)告會(huì)等形式,，將投資決策教育、個(gè)人資產(chǎn)管理教育和市場(chǎng)參與教育結(jié)合在一起,，引導(dǎo)投資者在投資過(guò)程樹(shù)立正確的投資理念和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),。在投資者教育方面,，xxx年我部人員多次獲得總部評(píng)選投資者教育能手稱(chēng)號(hào)及專(zhuān)項(xiàng)加分獎(jiǎng)勵(lì)。

3.反洗錢(qián)工作 我部營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為反洗錢(qián)工作第一責(zé)任人,，客戶(hù)服務(wù)部專(zhuān)人擔(dān)任反洗錢(qián)崗,。

1）、在過(guò)去的一年中我部進(jìn)一步完善了反洗錢(qián)監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè),，完善了內(nèi)部反洗錢(qián)工作協(xié)調(diào)機(jī)制,，細(xì)化了相關(guān)部門(mén)職責(zé)分工，形成反洗錢(qián)合力,。逐步加強(qiáng)公司反洗錢(qián)監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，在總部的領(lǐng)導(dǎo)下,，加強(qiáng)日常工作中監(jiān)督,，對(duì)反洗錢(qián)監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行了升級(jí)，加強(qiáng)大額和可疑交易的識(shí)別能力,，通過(guò)科學(xué)的分析和監(jiān)控來(lái)強(qiáng)化反洗錢(qián)工作的進(jìn)行,。切實(shí)采取措施提高甄別和報(bào)告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析和研判工作,，增強(qiáng)可疑交易報(bào)告的有效性,。完善客戶(hù)身份識(shí)別流程和可疑交易分析、確認(rèn),、報(bào)告流程,，及時(shí)研究和解決反洗錢(qián)工作中的重大問(wèn)題。

2）,、日常業(yè)務(wù)辦理中,，按照《中國(guó)人民銀行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的通知》（銀發(fā)〔2008〕391號(hào)）要求，根據(jù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系的時(shí)間順序,，制定具體實(shí)施方案,，并向中國(guó)人民銀行北京分行報(bào)備。同時(shí),，采取積極有效的措施,，如期完成客戶(hù)身份資料補(bǔ)充、客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的工作,。嚴(yán)格按照公司《客戶(hù)帳戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)》制度執(zhí)行,。嚴(yán)格按照反洗錢(qián)法律法規(guī)的要求，認(rèn)真做好客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄的保存工作,。

3）,、嚴(yán)格執(zhí)行反洗錢(qián)信息報(bào)送工作，提高數(shù)據(jù)報(bào)送質(zhì)量,。我營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的要求,，把反洗錢(qián)工作落到實(shí)處,，認(rèn)真履行大額交易和可疑交易報(bào)送職責(zé)，做好大額交易和可疑交易報(bào)告工作,。按照規(guī)定期限保存可疑交易記錄及相關(guān)客戶(hù)身份資料的復(fù)印件或掃描件,，便于反洗錢(qián)監(jiān)督管理和調(diào)查。營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作崗人員嚴(yán)格按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的要求,，認(rèn)真做好營(yíng)業(yè)部大額交易和可疑交易報(bào)送工作,。在可疑交易報(bào)送工作中，營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作崗人員建立在不為報(bào)送數(shù)據(jù)而報(bào)送數(shù)據(jù),，而是站在預(yù)防和打擊洗錢(qián)及其他犯罪的高度來(lái)認(rèn)識(shí)問(wèn)題,，從源頭上識(shí)別、分析可疑交易,，及時(shí)向中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)中心報(bào)送可疑交易,。根據(jù)人行的要求，及時(shí),、準(zhǔn)確的填報(bào)各類(lèi)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表,，切實(shí)提高數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。在xxx年通過(guò)公司反洗錢(qián)監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)可疑交易xxx筆,，累計(jì)金額約為xxx萬(wàn)元,。4）、對(duì)投資者進(jìn)行反洗錢(qián)宣傳,。在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所大廳張貼反洗錢(qián)知識(shí)常識(shí)的宣傳資料,，向客戶(hù)介紹反洗錢(qián)的相關(guān)知識(shí)，不定期的組織員工學(xué)習(xí)反洗錢(qián)的法律法規(guī)和規(guī)章制度,。在xxx年中陸續(xù)精心組織舉辦開(kāi)展了反洗錢(qián)法規(guī)及反洗錢(qián)知識(shí)宣傳月活動(dòng),，懸掛“實(shí)施《反洗錢(qián)法》遏制洗錢(qián)犯罪”和“保護(hù)好自己身份證件，防止被用于洗錢(qián)活動(dòng)”的橫幅或廣告夾,，取得了良好的效果,。

4.營(yíng)業(yè)部接到的協(xié)查函 xxx年我部共收到上海證券交易所、深圳證券交易所及中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查函或協(xié)查函共xx份,，我部合規(guī)崗人員在按規(guī)定向公司相關(guān)部門(mén)備案后,，及時(shí)將相應(yīng)資料及情況說(shuō)明上報(bào)主管部門(mén)。

二,、xxx年合規(guī)工作計(jì)劃 xxx年?duì)I業(yè)部在不斷完善原有業(yè)務(wù)模式和管理模式的同時(shí),，注重新人的培養(yǎng)和老員工的再教育。營(yíng)業(yè)部采用各種方式對(duì)員工進(jìn)行有目的,、有計(jì)劃的合規(guī)培養(yǎng)和訓(xùn)練的管理活動(dòng),，以此不斷強(qiáng)化銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)的合規(guī)性和專(zhuān)業(yè)性。營(yíng)業(yè)部在合規(guī)管理方面,，繼續(xù)貫徹“合規(guī)無(wú)小事”的理念,，積極落實(shí)監(jiān)管部門(mén)與公司的各項(xiàng)制度,，建立并完善內(nèi)部管理體系，積極探索合規(guī)管理的有效辦法,。在合規(guī)監(jiān)控,、隔墻管理,、合規(guī)檢查,、信息處理以及信息反饋和統(tǒng)計(jì)等合規(guī)工作方面持續(xù)完善。對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員的合規(guī)培訓(xùn)納入日常培訓(xùn)的工作中,。力爭(zhēng)做到事先防范,、事中監(jiān)督和事后查處不流于形式,。

銀行合規(guī)工作報(bào)告篇六

自＃＃年總行開(kāi)展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái),，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓,，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)支行實(shí)際,，努力完善,、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理,，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整,，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法,，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行,，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略,，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。

現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：

一,、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室,、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部,、市場(chǎng)客戶(hù)部,、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部,、合規(guī)部七個(gè)職能部室,，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室,。轄屬營(yíng)業(yè)部,、支行、支行,、分理處,、分理處、分理處,、分理處,、分理處、分理處,、分理處,、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè),、,、、,、,、6 個(gè)儲(chǔ)蓄所,。到 10 月末全行員工人,，其中長(zhǎng)期合同工人,，短期合同工人,。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門(mén)橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí),，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講,，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí),、職責(zé)明確,、三道防線(xiàn)環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高,。

二,、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī) 為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì),，今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

1,、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí),，＃＃年以來(lái),，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng),，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位,，工作措施到位,，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng),。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室,，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)次,，參加人員人次,，今年以來(lái)，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃,，完成了主任,、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所,、儲(chǔ)蓄所,、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。

握國(guó)家金融政策,、制度,、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序,。

3,、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度,。根據(jù)上級(jí)行的文件精神,，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類(lèi)制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,，新成立了,、、委員會(huì),，調(diào)整了審查委員會(huì),、委員會(huì),、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺(tái)了年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法,、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法,、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門(mén)崗位職責(zé),。制度,、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障,。

5,、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高,。月,，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰,，共處罰人次,，金額元。

6,、積極組織員工培訓(xùn),，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。

2012年以來(lái)我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”,，高度重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度,、辦法的前提下,，針對(duì)**支行實(shí)際，努力完善,、細(xì)化內(nèi)控管理制度,，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略,，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下：

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銀行合規(guī)工作報(bào)告篇七

今年以來(lái),，根據(jù)上級(jí)行的要求,，營(yíng)業(yè)部開(kāi)展了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專(zhuān)題教育學(xué)習(xí)活動(dòng)，這充分表明了上級(jí)行對(duì)《守則》的學(xué)習(xí)以及合規(guī)管理工作的重視?，F(xiàn)在我就學(xué)習(xí)《守則》,、執(zhí)行《守則》等方面情況,，述職如下：

一、學(xué)習(xí)《守則》的基本情況

為切實(shí)提高依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的自覺(jué)性,，變經(jīng)營(yíng)管理理念,，樹(shù)立依法合意識(shí),，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力和內(nèi)控案防水平,。我按照營(yíng)業(yè)部部署參與了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專(zhuān)題教育學(xué)習(xí)活動(dòng)。一是參加動(dòng)員會(huì)后,，先行進(jìn)行了自學(xué),，學(xué)習(xí)總區(qū)行營(yíng)業(yè)部三級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的動(dòng)員講話(huà)，《守則》原文,，并自覺(jué)地記錄了學(xué)習(xí)筆記,，二是學(xué)習(xí)結(jié)束后，參加了以學(xué)《守則》用《守則》的大討論活動(dòng),。三是參加學(xué)習(xí)《守則》的考試,。通過(guò)這次主題教育活動(dòng)，進(jìn)一步提高了風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),，強(qiáng)化了合規(guī)操作的意識(shí),，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育活動(dòng)的意義和重要性。

通過(guò)學(xué)習(xí)深刻體會(huì)到,，任何差錯(cuò),、風(fēng)險(xiǎn)、問(wèn)題和案件的發(fā)生,，都不是一朝一夕突然形成的,，都會(huì)經(jīng)過(guò)從小到大、從量變到質(zhì)變這一客觀自然規(guī)律,。通過(guò)學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)對(duì)我行經(jīng)營(yíng)管理的重要性和緊迫性,，深刻認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營(yíng)的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的基本原則,，也是堅(jiān)持正確的經(jīng)營(yíng)方向的保證,，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根本所在。找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn),，找準(zhǔn)了工作立足點(diǎn),，增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，通過(guò)對(duì)相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí),，對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺(jué)性有了更高的要求,，為識(shí)別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險(xiǎn)增強(qiáng)能力，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,，樹(shù)立對(duì)農(nóng)行改革的信心,，增強(qiáng)維護(hù)農(nóng)行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助,。

二、執(zhí)行《守則》情況

1,、能注意加強(qiáng)學(xué)習(xí),，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念

加強(qiáng)對(duì)員工和自身的風(fēng)險(xiǎn)防范教育，認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性,，認(rèn)識(shí)到銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè),，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。能從自己的崗位做起,，自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度,，自覺(jué)抵制各種違紀(jì)、違規(guī),、違章行為,，根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度,，以情面代替紀(jì)律,，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命,，糾違章如排雷,，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作,，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生,。

2、嚴(yán)于律己,，率先垂范

在工作中,、生活中，我嚴(yán)格要求自己,，以《守則》的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)衡量自己的言行,，自覺(jué)遵守黨的政治紀(jì)律和金融法律、法規(guī),，在部門(mén)中講大局,、講原則、講團(tuán)結(jié),。在工作和生活中,，要求同志們做到的，自己首先做到,，要求同志們不做的,，自己堅(jiān)決不做。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重,，以黨和國(guó)家,、農(nóng)行利益為重。同時(shí),，嚴(yán)格要求本部門(mén)其他同志嚴(yán)格按照規(guī)則辦事,，不論是下基層還是解決基層問(wèn)題都要秉公辦理，嚴(yán)謹(jǐn)徇私舞弊,，并要解決,。在同事中積極倡導(dǎo)互相監(jiān)督互相提醒，構(gòu)建和諧團(tuán)隊(duì),。

3,、加強(qiáng)內(nèi)控管理,，堅(jiān)持兩手抓

從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來(lái)看,，“十個(gè)案件九違章”有章不循，違規(guī)操作,，檢查不細(xì),，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源,，無(wú)數(shù)案件,、事故、教訓(xùn),，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞,。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會(huì)鉆空子,，從而給國(guó)家資金造成損失,。所以，平時(shí)注意不斷完善各種管理辦法,，認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定,，強(qiáng)化內(nèi)部防范機(jī)制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務(wù),。堅(jiān)持一手抓經(jīng)營(yíng)發(fā)展中心工作不動(dòng)搖,，一手抓內(nèi)控案防管理基礎(chǔ)不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng),，時(shí)刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松,，牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)。

4,、組織實(shí)施本部門(mén)的合規(guī)工作

以《守則》為依據(jù),，高標(biāo)準(zhǔn)要求員工。在對(duì)照部門(mén)崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度，認(rèn)真對(duì)工作進(jìn)行自查時(shí),，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)研究解決;對(duì)已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題隱患能做到及時(shí)預(yù)警,，及時(shí)整改。切實(shí)提高部門(mén)員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的自覺(jué)性,，進(jìn)一步教育和引導(dǎo)員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)管理理念,，樹(shù)立依法合意識(shí)，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力和內(nèi)控案防水平,。

《守則》檢查教育活動(dòng)與案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作,、企業(yè)文化建設(shè)是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開(kāi)展《守則》檢查教育活動(dòng)的同時(shí),，一是配合開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作,，對(duì)照制度深查過(guò)去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作,。二是將《守則》檢查教育活動(dòng)與推行iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合,，根據(jù)工作的實(shí)際情況，對(duì)每種業(yè)務(wù),、每個(gè)崗位,、每項(xiàng)工作的流程進(jìn)行進(jìn)一步的完善，努力實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理,、持續(xù)改進(jìn),，規(guī)范部門(mén)的各項(xiàng)管理和業(yè)務(wù)操作，為推行精細(xì)化管理提下良好基礎(chǔ),。

三,、存在問(wèn)題及努力方向

對(duì)運(yùn)用科學(xué)發(fā)展：

一是觀指導(dǎo)和推動(dòng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的方法掌握還不夠。二是執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度有時(shí)有松懈現(xiàn)象,，合規(guī)管理還存在一定的問(wèn)題,。三是部門(mén)作風(fēng)抓得不夠到位，致使部門(mén)員工工作效率不夠高,、協(xié)調(diào)溝通不夠好,。四是執(zhí)行力不夠強(qiáng)，精細(xì)化管理不到位：表現(xiàn)在團(tuán)隊(duì)精神不強(qiáng),、信息反饋慢,、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問(wèn)題。

在今后工作中,，我要認(rèn)真總結(jié)和分析以往的過(guò)失,，進(jìn)一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念,，加強(qiáng)管理,，努力提高執(zhí)行力及精細(xì)化管理水平，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，努力搞好本職工作,，為我部各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn),。

銀行合規(guī)工作報(bào)告篇八

（一）深入貫徹企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)工作

繼續(xù)深入執(zhí)行《企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)實(shí)施細(xì)則》，將履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)情況列入領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,，對(duì)于不履行或者不正確履行職責(zé)的主要負(fù)責(zé)人予以問(wèn)責(zé),。進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)法治建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)，逐步建立健全合規(guī)管理組織體系,，企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)和規(guī)范管理得到有效加強(qiáng),，法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力顯著提高。

（二）提升基礎(chǔ)管理,，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策合法合規(guī),。

繼續(xù)鞏固和落實(shí)規(guī)章制度清查梳理優(yōu)化工作成果，充分發(fā)揮法律部作為規(guī)章制度歸口管理部門(mén)的重要作用嚴(yán)把規(guī)章法律審核關(guān),，發(fā)布2020年規(guī)章制度目錄,，現(xiàn)行有效規(guī)章制度共計(jì)438件，2019年共審核規(guī)章制度38件,。

結(jié)合全生產(chǎn)場(chǎng)景劃小改革,，以切實(shí)加強(qiáng)倒三角服務(wù)支撐能力為目標(biāo)，開(kāi)展2020年公司級(jí)權(quán)力清單清查梳理優(yōu)化專(zhuān)項(xiàng)工作,，針對(duì)2019年98項(xiàng)審批事項(xiàng)，保留81項(xiàng),，取消7項(xiàng),、下放6項(xiàng)、部分下放5項(xiàng),，簡(jiǎn)化1項(xiàng),，新增3項(xiàng)，優(yōu)化率19%,。為全面建立倒三角支撐服務(wù)體系,，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)化新運(yùn)營(yíng)創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境。

加強(qiáng)合規(guī)管理,，倡導(dǎo)合規(guī)理念,，推動(dòng)公司形成合法合規(guī)的良好運(yùn)行態(tài)勢(shì)。積極參與微視頻大賽,，共制作了10個(gè)合規(guī)小視頻,，通過(guò)這次活動(dòng)，弘揚(yáng)合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的合規(guī)文化,，培育“合規(guī)從我做起,、合規(guī)人人有責(zé)”的合規(guī)意識(shí)，用身邊人、身邊事帶動(dòng)全體員工,，從“要我合規(guī)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙弦?guī)”,。

（三）適應(yīng)企業(yè)文化建設(shè)新要求，充分發(fā)揮法治文化的傳播導(dǎo)向作用

1,、高質(zhì)量做好機(jī)制體制改革法律服務(wù)支撐,，保障互聯(lián)網(wǎng)化運(yùn)營(yíng)模式轉(zhuǎn)型、線(xiàn)上線(xiàn)下一體化運(yùn)營(yíng),、人力資源改革等重點(diǎn)工作順利推進(jìn),，支撐全生產(chǎn)場(chǎng)景劃小改革落地實(shí)施，結(jié)合小承包工作推進(jìn)情況和主要類(lèi)型,，做好小ceo法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)工作,，全公司共計(jì)315名小 ceo參加培訓(xùn)。

2,、針對(duì)新入職員工開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)法律培訓(xùn)工作,，提高新入職員工的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

3,、舉辦“市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)合規(guī)管理”專(zhuān)項(xiàng)法律培訓(xùn),，增強(qiáng)一線(xiàn)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)人員的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高依法治企水平,。

4,、開(kāi)展“法律知識(shí)每周一練”培訓(xùn)專(zhuān)題，在直管領(lǐng)導(dǎo),、法律專(zhuān)業(yè)線(xiàn)等微信群中以選擇題的方式每周推送一期,，全年共推送52期，累計(jì)答題32154人次,。

5,、按照市司法局的要求開(kāi)展2019年度領(lǐng)導(dǎo)干部網(wǎng)上學(xué)法用法考試，共計(jì)139名領(lǐng)導(dǎo)干部參加考試,，考試通過(guò)率達(dá)100%,。

（四）強(qiáng)化糾紛訴訟成本效益，訴訟案件更加貼近基層實(shí)際需求

繼續(xù)推進(jìn)法律追繳欠費(fèi)工作,，全年共發(fā)起追欠費(fèi)訴訟89,，發(fā)出欠費(fèi)追繳函2531份，追回欠費(fèi)共計(jì)298萬(wàn)余元,。配合專(zhuān)業(yè)部門(mén)追繳房屋租金等專(zhuān)項(xiàng)工作,，挽回經(jīng)濟(jì)損失204.74萬(wàn)元。有效維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益,，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值,。

（五）強(qiáng)化法律服務(wù)的作用,，為重點(diǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護(hù)航

1、截止11月底,，共完成17189份合同的合法性審核,，結(jié)合公司全生產(chǎn)場(chǎng)景的劃小改革，繼續(xù)探索減少非必要的審核環(huán)節(jié),，壓縮審核層級(jí),，利用系統(tǒng)自動(dòng)收集審簽時(shí)間，以評(píng)價(jià)作為手段,，平均合同審簽效率較2019年提高1.3%,。加強(qiáng)合同集成管理，以原合同為源頭,，對(duì)變更,、補(bǔ)充、續(xù)簽,、解除協(xié)議等關(guān)聯(lián)合同與原合同進(jìn)行統(tǒng)一管理,。提高合同與業(yè)務(wù)的貼合度，將合同管理融入前端業(yè)務(wù)發(fā)展要求和后端支撐服務(wù)之中,。

2,、結(jié)合“三個(gè)一切”基層減負(fù)需求，進(jìn)一步提高前端市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)效率,，持續(xù)優(yōu)化合同的授權(quán)管理,。降低了政企專(zhuān)業(yè)部分寬帶專(zhuān)線(xiàn)、云計(jì)算,、物聯(lián)網(wǎng),、云網(wǎng)一體4類(lèi)合同的審批層級(jí)，優(yōu)化了物資采購(gòu)專(zhuān)業(yè)合同的授權(quán)管理,，進(jìn)一步提高了合同審簽的科學(xué)性。規(guī)范了現(xiàn)有公司對(duì)合同印章的管理規(guī)定及流程,，明確了保管合同章的主體責(zé)任及交接程序,，在制度上保證了合同印章的科學(xué)管理。

3,、提升合同標(biāo)準(zhǔn)文本管理,，本年度共優(yōu)化更新了119個(gè)常用合同標(biāo)準(zhǔn)文本，較去年減少28個(gè),，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)由數(shù)量向質(zhì)量的轉(zhuǎn)型,，推進(jìn)結(jié)構(gòu)化合同標(biāo)準(zhǔn)文本在基層單元的使用，提高基層單元合同質(zhì)量,，有效控制風(fēng)險(xiǎn),。將標(biāo)準(zhǔn)文本的制定使用融入市場(chǎng)側(cè),、運(yùn)營(yíng)側(cè)、網(wǎng)絡(luò)側(cè),、工程側(cè)等生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)場(chǎng)景,，為同質(zhì)化業(yè)務(wù)推薦使用公司統(tǒng)一合同標(biāo)準(zhǔn)文本，保證合同文本與業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型相匹配,。

（六）創(chuàng)新法律支撐服務(wù)模式,，優(yōu)化法治工作體系，加強(qiáng)法治隊(duì)伍建設(shè)

（1）創(chuàng)新優(yōu)化法律支撐組織體系,，提供優(yōu)質(zhì)高效的專(zhuān)業(yè)法律服務(wù),。

組建線(xiàn)上普法團(tuán)隊(duì)，參加公司各專(zhuān)業(yè)百人以上微信群共計(jì)12個(gè),，連接業(yè)務(wù)人員共計(jì)1478人,，時(shí)時(shí)分享各類(lèi)普法培訓(xùn)課件，現(xiàn)場(chǎng)解答專(zhuān)業(yè)人員法律問(wèn)題,。

（2）加強(qiáng)法治隊(duì)伍建設(shè),，提升整體能力素質(zhì)和專(zhuān)業(yè)水平。

繼續(xù)組織開(kāi)展“國(guó)家統(tǒng)一法律執(zhí)業(yè)資格考試”,，做好法律人才的培養(yǎng)與管理,。組建法律專(zhuān)業(yè)戰(zhàn)略人才隊(duì)伍，目前公司共有法律專(zhuān)業(yè)骨干人才兩人,，新銳人才兩人,。參與國(guó)資委組織的企業(yè)法律顧問(wèn)評(píng)審工作，2020年共有兩人被評(píng)為企業(yè)二級(jí)法律顧問(wèn),。通過(guò)實(shí)施上述舉措,，有效發(fā)揮法律專(zhuān)業(yè)人才在普法培訓(xùn)、合同管理,、解決熱點(diǎn)難點(diǎn)法律問(wèn)題等方面的創(chuàng)新引領(lǐng)和支撐保障作用,，激發(fā)人才活力、釋放人才價(jià)值,。

二,、2021年合規(guī)管理工作思路

（一）繼續(xù)推動(dòng)落實(shí)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，保障依法治理,。

將《企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)實(shí)施細(xì)則》深入貫徹至各分公司,，將履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)情況列入各單位年終績(jī)效考核和領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,，對(duì)于不履行或者不正確履行職責(zé)的主要負(fù)責(zé)人予以問(wèn)責(zé),。

（二）建立健全合規(guī)管理體系，推動(dòng)合規(guī)管理有效實(shí)施,。

出臺(tái)《合規(guī)管理辦法》,，建立健全合規(guī)管理組織體系,，明確各責(zé)任部門(mén)相應(yīng)職責(zé),。堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，突出合規(guī)管理工作重點(diǎn),，針對(duì)企業(yè)面臨的突出合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行預(yù)警,，組織編制、印發(fā)《合規(guī)手冊(cè)》,。建立健全合規(guī)審查機(jī)制,，將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策,、重要合同簽訂,、重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等經(jīng)營(yíng)管理行為的必經(jīng)程序。

（三）夯實(shí)合同管理,，實(shí)現(xiàn)合同賦能,。

將合同法律審核與公司業(yè)務(wù)緊密結(jié)合，提供切實(shí)可行的合同解決方案,，聚焦公司“大物移云智”各類(lèi)創(chuàng)新業(yè)務(wù),，將合同審核嵌入公司業(yè)務(wù)流程，在完成經(jīng)濟(jì)合同 100%審核的同時(shí),，不斷提升合同審核質(zhì)量,。強(qiáng)化合同數(shù)據(jù)分析，最大限度發(fā)揮合同管理價(jià)值,。各單位應(yīng)在現(xiàn)有合同標(biāo)準(zhǔn)文本使用率及合同審簽時(shí)效統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上,，定期對(duì)合同數(shù)據(jù)進(jìn)行全面分析，為公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)提供風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)感知和有價(jià)值的信息,。

（四）加強(qiáng)依法決策,，全面推進(jìn)重大決策法律論證工作。

根據(jù)“三重一大”決策制度,，按照國(guó)資委和集團(tuán)要求,，深入貫徹落實(shí)重大決策法律論證工作，凡需經(jīng)過(guò)法律論證的重大決策事項(xiàng)均應(yīng)提交法律部門(mén)出具法律論證意見(jiàn),。提高企業(yè)決策的科學(xué)性合法性,，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

合規(guī)管理工作總結(jié)

合規(guī)管理工作計(jì)劃

合規(guī)管理規(guī)章制度

合規(guī)管理心得體會(huì)

合規(guī)管理整改措施