總結(jié)是對某種工作實施結(jié)果的總鑒定和總結(jié)論,，是對以往工作實踐的一種理性認識。什么樣的總結(jié)才是有效的呢,？下面是小編整理的個人今后的總結(jié)范文,，歡迎閱讀分享,，希望對大家有所幫助,。

內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)篇一

xx年以來我行堅持“從嚴治行”,，高度重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓,，在嚴格執(zhí)行上級行制度,、辦法的前提下，針對xx支行實際,，努力完善,、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控工作,，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標,，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序,、防范風險中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：

一、加強制度的梳理及學習,。

今年以來,，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理，針對新的文件變化,，認真組織,，做好相關(guān)政策的學習和指導，在實際業(yè)務操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定,，確保我行相關(guān)業(yè)務操作依法合規(guī),。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構(gòu)負責人十個嚴禁》,、《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》,、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》,、《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》,、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》,、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學習,。我行全體員工遵章守紀、依法合規(guī)意識進一步提升,。

二,、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施。

我行嚴格按照相關(guān)制度要求,，在柜員號使用,、開戶,、驗印、業(yè)務印章保管,、對賬,、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實等業(yè)務環(huán)節(jié)中,，責任到人,，明確不相容崗位和業(yè)務。堅決杜絕串崗,、混崗或違規(guī)頂崗,、兼崗等問題發(fā)生。同時,，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度,，至今已完成輪崗3人，強制休假3人,。

三,、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風險業(yè)務的實施管控。

我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況;每月至少一次對現(xiàn)金,、重要空白憑證,、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查;每季度至少一次對開戶,、掛失,、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬,、客戶預留印鑒,、業(yè)務印章和柜員私章保管等進行檢查;每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。

四,、積極開展今年的各項風險排查工作,。

根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作，進一步加強對各業(yè)務環(huán)節(jié)的管理,，規(guī)范日常操作,，增強員工合規(guī)操作和風險意識。

(一)公司條線,。

根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求,，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范,，確保我行在此業(yè)務操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī),。

(二)個金條線。

1,、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求,，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作,，切實做好我行個人客戶信息的保密的工作,。

2,、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，我行對xx年8月至xx年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務進行了全面,、逐筆自查,，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務行為。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務均合規(guī),，無上述情況出現(xiàn),。

(三)監(jiān)察及法律合規(guī)方面。

1,、根據(jù)《關(guān)于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》文件要求,，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密的工作的培訓力度,。

2,、根據(jù)《關(guān)于加強對員工自辦業(yè)務和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業(yè)務指導與學習,，培育全員操作風險管理文化,，規(guī)范柜臺操作流程。

五,、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實到位,。

近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察,、談話,、會議分析、家訪,、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化,。同時經(jīng)常與每位員工進行交流，進行“雙十禁”,、思想道德,、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道,，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻計獻策,。

在支行領(lǐng)導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運行良好,。在今后的工作中,，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓,，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的`經(jīng)營發(fā)展保駕護航,。

內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)篇二

分行內(nèi)部控制綜合評價小組：

自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來,，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓,，在嚴格執(zhí)行上級行制度,、辦法的前提下，針對**支行實際,，努力完善,、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理,，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標,，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法,，決策層的經(jīng)營方針,、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高,，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：

一,、內(nèi)部控制管理的基本情況

二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施,、取得的效果和成績

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢,，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

1、領(lǐng)導重視,，組織落實,，2017年以來，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,，規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,，做到思想認識到位,，工作措施到位，組織體系健全,，處罰整改加強,。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓,，今年共組織現(xiàn)場審計*次,，參加人員**人次，今年以來,，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,，完成了**主任***,、**分理處主任**任期內(nèi)的責任審計;**儲畜所、**儲蓄所,、**儲蓄所,、**分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內(nèi)控評價自查自糾工作。

2,、及時傳達銀監(jiān)會,、人民銀行,、上級行新政策,、新制度、新辦法,。據(jù)統(tǒng)計,，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件**多只,，收文后及時組織了員工學習,，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度,、辦法,，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。

3,、針對本行實際,，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內(nèi)控管理上,，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了******,、*****,、****委員會，調(diào)整了**審查委員會,、*****委員會,、*****領(lǐng)導小組、****領(lǐng)導小組;出臺了**年度經(jīng)營目標考核辦法,、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法,、工資分配辦法、***工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責,。制度,、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障,。

5,、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,，處罰力度明顯提高。*月,，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的`有關(guān)人員,，按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰**人次,，金額**元,。

6、積極組織員工培訓,，提高員工規(guī)范操作意識,。

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內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)篇三

今年,，工商銀行湖南邵陽分行珍惜發(fā)展機遇，加快業(yè)務創(chuàng)新,，圍繞“全面增強競爭發(fā)展能力和可持續(xù)贏利能力,，努力打造湖南最想事的銀行”的總體要求，不斷加強內(nèi)控管理,，深化體制機制改革,，突出七個工作重點全面推進全行內(nèi)控管理工作，確保全行在省分行年度內(nèi)控綜合評價評比中重返“二類行”序列,。

一是要按照過程評價指標嚴格對被評價行進行現(xiàn)場,、一次性評價。

二是結(jié)合全年各類審計監(jiān)督,、專業(yè)檢查,、風險監(jiān)測以及外部監(jiān)管等情況，對被評價行進行非現(xiàn)場,、年度綜合性評價,，使評價結(jié)果能真實、準確,、全面反映被評價行的內(nèi)控狀況,。

三是6-7月間組織開展全行機關(guān)、各支行年度內(nèi)控綜合評價自查工作,，對照內(nèi)控評價指標逐條逐項抓落實,、抓整改、抓完善,。

一是加強非現(xiàn)場審計工作的培訓,，充分發(fā)揮非現(xiàn)場工作的'引導作用，重點加強銀行卡、個人按揭貸款,、基層網(wǎng)點負責人合規(guī)性審計檢查,，客戶經(jīng)理履職、利率執(zhí)行,、電子銀行,、反洗錢等工作檢查。

二是加大經(jīng)濟責任審計和離崗審計等工作,。

三是落實按月開展各類準風險事件核查審計工作,，促進運行管理質(zhì)量提高。

一是加強操作風險監(jiān)測,。內(nèi)控合規(guī)部門組織各基層行,、各業(yè)務部門按照總行制定的監(jiān)測指標，實施月度,、季度,、半年度監(jiān)測,，及時編寫操作風險管理報告,，管理并應用好《操作風險高級計量法應用管理系統(tǒng)》。

二是認真做好《合規(guī)檢查監(jiān)督管理系統(tǒng)》的推廣應用工作,，并與人力資源部共同做好“兩個檔案”的記錄,、維護和運用工作，強化基層管理人員和員工質(zhì)量意識,、責任意識三是開展對突發(fā)事件和營業(yè)網(wǎng)點的突擊審計工作,。

一是規(guī)范制度管理工作，及時開展新建規(guī)章制度的合規(guī)性審核,。

二是加強《業(yè)務操作指南》電子發(fā)布平臺的推廣應用和監(jiān)督管理工作,，要結(jié)合檢查監(jiān)督情況，以《指南》和《加強營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)控管理若干規(guī)定》為標準,，開展分析,、評估，提出規(guī)范業(yè)務流程的工作建議,。

三是開展檢查監(jiān)督資源統(tǒng)籌管理,。按照既保證必要的檢查頻率和覆蓋面，又避免過度重復交叉檢查的原則,，對各類審計監(jiān)督,、專業(yè)檢查實行統(tǒng)一計劃管理統(tǒng)籌問題整改和責任追究，統(tǒng)籌檢查結(jié)果運用,，在加強監(jiān)督情況的綜合分析,，鞏固檢查監(jiān)督的成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)總行制定的《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》進行嚴格處理。

內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)篇四

銀行分行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)分行內(nèi)部控制綜合評價小組：自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來,，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度,、辦法的前提下,，針對**支行實際，努力完善,、細化銀行支行內(nèi)控管理情況報告正文：

自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來,，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓,，在嚴格執(zhí)行上級行制度,、辦法的前提下，針對**支行實際,，努力完善,、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理,，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標,，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法,，決策層的經(jīng)營方針,、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高,，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：

一,、內(nèi)部控制管理的基本情況。

二,、當年內(nèi)控管理采取的主要措施,、取得的效果和成績。

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢,，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

1,、領(lǐng)導重視，組織落實,，2006年以來,，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,，規(guī)范業(yè)務經(jīng)營,，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位,，組織體系健全,，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室,，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓,，今年共組織現(xiàn)場審計*次，參加人員**人次,，今年以來,，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了**主任***,、**分理處主任**任期內(nèi)的責任審計;**儲畜所,、**儲蓄所、**儲蓄所,、**分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內(nèi)控評價自查自糾工作,。

2、及時傳達銀監(jiān)會,、人民銀行,、上級行新政策、新制度,、新辦法,。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件十多只,，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件**多只，收文后及時組織了員工學習,，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策,、制度、辦法,，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序,。

3、針對本行實際,，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度,。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內(nèi)控管理上,，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件,，新成立了******、*****,、****委員會,，調(diào)整了**審查委員會、*****委員會、*****領(lǐng)導小組,、****領(lǐng)導小組;出臺了**年度經(jīng)營目標考核辦法,、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法,、***工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責,。制度、辦法出臺使全行在組織上,、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障,。

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,，處罰力度明顯提高,。*月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關(guān)人員,，按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰,，共處罰**人次，金額**元,。

6,、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識,。

內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)篇五

年即將進入尾聲,，回顧近一年的工作，可以用“不斷學習,、不斷成長”來概括,，作為進入省公司管理機關(guān)第一個完整的工作年，我積極適應,、加速轉(zhuǎn)變,，按照崗位職責和領(lǐng)導要求，較好地完成了各項工作任務?，F(xiàn)簡要總結(jié)如下：

第一.合規(guī)管理工作,。一是牽頭完成采購管理5項關(guān)鍵業(yè)務環(huán)節(jié)的風險梳理，確定風險點31條,，針對10個關(guān)鍵崗位完善防控措施28條,。二是牽頭推進制度體系建設(shè)，協(xié)助完成采購管理辦法等5項重點業(yè)務的制度修訂,。三是重點梳理廉潔風險防控清單6項清單的編制,，并制定廉潔風險防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程,，明確“三重一大”決策事項范圍,，規(guī)范上會流程,，做好會議記錄及相關(guān)資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識別確認,，確認食品安全法,、煙草專賣法、廣告法,、消費者權(quán)益保障法等相關(guān)法律法規(guī)15項,。

1.專業(yè)能力需進一步加強。一是對于專業(yè)知識的學習掌握不夠,，撰寫相關(guān)材料水平不足,，專業(yè)性不強。二是對于法規(guī)方面相關(guān)制度規(guī)定的學習不夠深入,，不能很好地指導并開展工作,。

2.工作完成質(zhì)量需進一步提升。因事務性工作繁雜,，多頭對應多個處室,，忙于應付，導致個別工作完成質(zhì)量不高,。

3.工作協(xié)調(diào)能力需進一步強化,。重點工作督辦力度不夠，對于重點工作的進展反饋不夠及時,。

4.思考問題的全面性不足,。對于領(lǐng)導交辦工作，做前的思考不夠深入,，導致工作效果不佳,。

1．提高自身專業(yè)業(yè)務能力。從本職工作崗位出發(fā),，不斷加強專業(yè)知識學習,，努力提高自身素質(zhì)，認真履行崗位職責,，不折不扣地完成各項工作。

2．提高合規(guī)管理專業(yè)水平,。一是強化內(nèi)控管理工作,，牽頭組織完成新制度的內(nèi)控流程梳理及編制，完善內(nèi)部控制管理體系,，確保順利通過內(nèi)控測試,。二是進一步強化基礎(chǔ)規(guī)范管理工作，嚴格按照管理流程做好“三重一大”的會議申報審批工作,，杜絕出現(xiàn)不按規(guī)定臨時增加議題,，確保會議的嚴肅性和紀律性,，做好會議記錄和資料存檔，為專項檢查做好準備,。三是持續(xù)強化合同管理,，嚴格按照合同管理實施細則和合同系統(tǒng)操作要求，做好合同簽約依據(jù)的審核,，做好合同系統(tǒng)流程的跟蹤指導,，確保無事后合同發(fā)生，確保合同按期完成審批并組織簽訂,。四是加強廉潔風險管控,，牽頭組織完成相關(guān)業(yè)務流程的廉潔風險清單梳理，確保新修訂的制度對各項風險漏洞有效管控,。

3．提高重點工作宣傳報道力度,。進一步加強對重點工作、亮點工作的宣傳報道,，積極調(diào)動各部門對宣傳工作的積極性,，加強引導，助力各項工作順利推進,。

4．提高對內(nèi)對外綜合協(xié)調(diào)能力,。充分發(fā)揮樞紐功能，認真抓好督查督辦工作管理,，及時反饋工作進展,，確保工作執(zhí)行力落實到位。

5．提高工作主動性,，加強相互協(xié)作配合能力,。主動補位、相互配合,，高效推進各項工作,。

內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)篇六

近年來，省行不斷推進各項規(guī)章制度用以規(guī)范我們的思想及行為,，從起初的嚴抓“雙十禁”,、“雙九禁”；到“三嚴,、三化,、三高”，“兩個前提”,，“三個最佳”等科學化管理體系的宣導,；到開展“兩加強、兩遏制”活動,；到導入“網(wǎng)點銷售服務流程2.0版”的規(guī)范動作,；再到落實“網(wǎng)點每日十大重點工作”,；最后到“銀監(jiān)會20條”、“總行50條風險管控措施”?無一例外是為了教育我們要高度重視合規(guī)經(jīng)營與內(nèi)控風險不可或缺的重要性,。通過這些制度的滲透,，使我對依法合規(guī)經(jīng)營有了更深刻的認識，也引發(fā)了我對自己所在的崗位,，所從事的工作的思考,。就學習的收獲，談談我的見解及心得體會：

（1）認清形勢,，樹立正確的人生觀,、價值觀。銀行是一個特殊的行業(yè),，特別強調(diào)思想素質(zhì),。要做一名合格的中國銀行員工，首先我們要做一個正直誠實的人,。做一名思想素質(zhì)過硬的員工,，才能時刻堅守正直誠實的本分，抵制利益的誘惑及權(quán)勢的威壓,。合規(guī)教育活動讓我找到了自我正確的價值取向與是非標準,，對提高自己的業(yè)務素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。

(2)加強合規(guī)文化學習,，落實合規(guī)制度,。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們進行合規(guī)操作的前提,，是我們百年經(jīng)營教訓的精華,，只有按章辦事，我們才有保護自己的權(quán)益,。作為一名基層網(wǎng)點的理財經(jīng)理,，從事網(wǎng)點的理財條線營銷及管理工作，面向客戶時,，如若在銷售服務中未充分揭示產(chǎn)品風險,、未按規(guī)范動作進行銷售、未留存必要的銷售單據(jù)或錄音等等,，必定會給今后的工作帶來隱患,。如果每筆業(yè)務的每個環(huán)節(jié)上都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴格執(zhí)行合規(guī)要求,，那么任何人都無機可乘，發(fā)展了業(yè)務的同時也保護了自己,。

(3)提高自身業(yè)務素質(zhì),，加強風險防范意識,。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務知識為基礎(chǔ),。合規(guī)制度的每一個項目,，我們都可以從金融業(yè)務知識中找到答案，應該說加強自身業(yè)務素質(zhì)的培養(yǎng),，就是從源頭上認識合規(guī)文化,。我們制度雖然健全，但我們的經(jīng)營在持續(xù),，我們的業(yè)務在拓展,，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累,，對新業(yè)務的風險點有深刻的認識,，防范于未然。

(4)強化業(yè)務風險管理工作,。對崗位設(shè)置和人員配置進行合理安排,，嚴格要求不相容崗位職責相互分離，權(quán)限按照事權(quán)進行劃分,，對各項業(yè)務進行嚴格的審查和按流程規(guī)定辦理,。

(5)深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風險防范意識和自我保護意識的教育,，認真學習各項規(guī)章制度,，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務，不斷強化風險防范意識,，從思想,、經(jīng)營理念、全面風險管理,、職業(yè)道德和行為習慣上培育良好的風險控制文化,，形成一種風險管理從有責的內(nèi)控氛圍。

各項規(guī)章制度就是一道道高壓線,，時刻在提醒著我們絕不能逾越,。加強內(nèi)控建設(shè)，不只是領(lǐng)導的責任,，也不只是某個部門的職責,，內(nèi)控是一個單位內(nèi)部各個部門、各業(yè)務條線,、各個業(yè)務環(huán)節(jié),、各個流程、每個層面的員工之間的相互牽制和約束,，它要求人人都是內(nèi)控建設(shè)的責任者,，人人都是規(guī)章制度的執(zhí)行者,，人人都是防范風險的一道關(guān)！我們一線員工就是第一道防線,，要掌握各項法律法規(guī),、規(guī)章制度、操作流程和業(yè)務知識,，并運用到業(yè)務操作中去,，知道一項業(yè)務應該怎么做，必須怎么做,，不能怎么做,，在合規(guī)操作與違規(guī)操作之間，有一個清清楚楚的界限,。

合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求,，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障我們自己切身利益的有力武器,。通過全行展開的內(nèi)控制度學習,，使我對合規(guī)有了更加深刻的認識。作為建行的一名新員工,，我深刻體會到合規(guī)意義重大?，F(xiàn)在就這次學習談談自己的體會：

一、對合規(guī)經(jīng)營的認識理解,、合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要,。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生,，全面防范風險,，提升經(jīng)營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價值,，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形,。、合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要,。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營,，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工,。銀行的發(fā)展一定要以合法,、合規(guī)經(jīng)營為前提，才能從源頭上預防風險,。,、合規(guī)經(jīng)營是銀行實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的,。在發(fā)展,、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念,，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務的經(jīng)久不衰,。

二,、對今后在工作中加強合規(guī)意識的要求、加強合規(guī)操作意識并不是一句掛在嘴邊的空話,。有時,，總覺得有些規(guī)章制度在束縛著業(yè)務的辦理，在制約著業(yè)務發(fā)展,。細細想來,，其實不然，各項規(guī)章制度的建立,，不是憑空想象出來產(chǎn)物,，而是在經(jīng)歷過許許多多實際工作經(jīng)驗教訓總結(jié)出來的，只有按照各項規(guī)章制度辦事,，我們才有保護自己和廣大客戶的權(quán)益的能力,。思想教育要到位就是讓每個業(yè)務操作環(huán)節(jié)中真正營造“依法合規(guī)，開拓創(chuàng)新”的良好氛圍,，促使我們在開展經(jīng)營管理工作時能夠自覺遵循法律,、規(guī)則和標準。每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念,，不再是憑“經(jīng)驗”操作,。其次，要樹立制度面前人人平等的信念,，不再是惟命是從,。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責,，從我做起的思想,，不再是事不關(guān)己，高高掛起,。,、合規(guī)操作到位。合規(guī)不是一日之功,，違規(guī)卻可能是一念之差,。所以一是管好自己。堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務，把習慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務活動之中,，讓合規(guī)的習慣動作成為習慣的合規(guī)操作,。在工作中善于及時提出對異常業(yè)務處理的疑問，對自己經(jīng)手的復核和授權(quán)業(yè)務警惕性負責并追問到底,。堅持規(guī)范流程,，流程制是解決合規(guī)經(jīng)營、防范資金風險的最有效方法,，實踐證明,，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風險隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠為穩(wěn)健經(jīng)營提供強有力的督查制約,。

內(nèi)控合規(guī)心得體會2015年是我行“制度執(zhí)行年”,，在2014年業(yè)務風險和員工行為風險排查成果的基礎(chǔ)上，我行活動重點為對去年檢查發(fā)現(xiàn)的各類問題“回頭看”,，嚴禁敷衍了事,、屢查屢犯。為了全面貫徹落實活動精神,，我行組織了內(nèi)控合規(guī)相關(guān)培訓,。通過這段時間的學習和總結(jié)，我就內(nèi)控合規(guī)培訓活動談一談自己的體會,。

首先,，合規(guī)經(jīng)營是提高風險管理水平的基礎(chǔ)。作為銀行的一名員工,，要有風險服務意識和風險服務技能,。通過內(nèi)控合規(guī)培訓，要明確那些該做那些不該做,，確保在工作中嚴格執(zhí)行操作流程,、崗位制度、合規(guī)守法工作標準及紀律懲處規(guī)則,，把合規(guī)管理,、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作落到實處,。只有讓每一個員工把警惕風險,、正視風險、管理風險,、防范風險的意識深入到工作的每一個細節(jié)中,，增強自我約束和自我發(fā)展能力，才能為全面提升銀行的核心競爭力提供有效保障,。

第二,，合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要,。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生,，全面防范風險,，提升經(jīng)營管理水平的需要。因為合規(guī)與銀行的成本控制,、風險控制,、資本回報等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為銀行創(chuàng)造價值,，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形,。

第三、合規(guī)經(jīng)營是增強規(guī)章制度執(zhí)行的有效途徑,。銀行在百姓心中一直是可以信賴的，就是因為銀行有鐵的規(guī)章制度,。而制度的執(zhí)行與否,，取決于廣大員工對各項規(guī)章制度的清醒認識與熟練掌握程度。這幾年銀行職業(yè)犯罪之所以呈上升趨勢,，其中重要一條是忽視了自身思想變化,。只有堅持至始至終地按規(guī)章辦事，我們的制度才得以執(zhí)行,，我們的資金安才有保障,。

第四、合規(guī)經(jīng)營是銀行實現(xiàn)發(fā)展目標的根本保證,。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務保駕護航的,，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展,、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中,，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量,，才能保證銀行業(yè)務的經(jīng)久不衰。

我通過這次培訓活動，提高了工作合規(guī)操作意識,。在以后的工作中,，我將嚴格要求自己，做到遵紀守法,，嚴以律己,，盡職盡責，為實現(xiàn)中行持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營,、快速發(fā)展目標貢獻自己的一份力量,。

二零一五年八月,。

內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)篇七

只有加強內(nèi)部控制管理，嚴格貫徹執(zhí)行各項金融法律法規(guī)和農(nóng)行規(guī)章制度,，依法誠信經(jīng)營,，才能切實防范化解風險，確保各項業(yè)務的穩(wěn)健運行,，從根本上實現(xiàn)農(nóng)業(yè)銀行長治久安和有效,、可持續(xù)發(fā)展。

違規(guī)的孿生兄弟就是風險,，其后果往往是加大了經(jīng)營成本和透支了經(jīng)營成果,。

“違規(guī)風險很大，不發(fā)展風險更大”,。

如何擺布好發(fā)展與合規(guī)的關(guān)系顯得十分重要,。

合規(guī)的發(fā)展才是有效的發(fā)展，反過來講,，發(fā)展也必須堅持合規(guī),。

開展好20xx年的內(nèi)控合規(guī)管理工作擬采取如下措施：

一是確定明確的目標。

至少要達到以下5個目標：即干部員工合規(guī)意識明顯提高,；制度執(zhí)行力明顯增強,；各種違規(guī)操作明顯下降；內(nèi)部控制評價明顯進步,；各類案件隱患明顯減少,。

二是建立自我糾錯機制。

今后要鼓勵各部門,、各條線,、各單位員工自查自糾違規(guī)行為。

對主動開展自查自糾和上報違規(guī)問題及整改結(jié)果的,，內(nèi)控評價時不扣分,；違規(guī)性質(zhì)不嚴重且沒有造成風險的，檢查發(fā)現(xiàn)以后不處罰,。

從而實現(xiàn)違規(guī)行為“糾早,、糾小、糾苗頭”的目的,，使“違規(guī)糾偏”變成員工的自覺行為和習慣,。

三是創(chuàng)新內(nèi)控管理方式，變“事后檢查”為“事前防范,、事中控制,、事后監(jiān)督”模式，將風險控制關(guān)口前移,，多做“風險提示”,，常打“預防針”,，增強“免疫力”。

四是狠抓內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)開展工作,。

突出重點業(yè)務,、重點部位和重點環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，防止出現(xiàn)較大風險的違規(guī)問題,。

不能忽視管理崗位的風險識別和評估,，從而防范道德風險的發(fā)生。

五是以發(fā)展促合規(guī),，以合規(guī)保發(fā)展,。

客觀正確對待在業(yè)務發(fā)展中出現(xiàn)的各種問題，對于無道德風險,、未造成損失的一般違規(guī)行為多采取一些提示,、警示、督辦整改等糾偏的手段,；對于存在道德風險或嚴重違規(guī)行為,、造成較大風險的要采取嚴厲的處罰措施，使其加大違規(guī)成本的付出,，維護制度的.嚴肅性。

六是加強隊伍建設(shè),，樹立主人翁意識,。

農(nóng)行興衰，人人有責,。

減少牢騷和憤懣才算厚道,。

眼睛不能老是盯著別人，常常問問自己,，職責履行到位沒有,。

從自身做起，多提合理化建議,，認真履職,，為農(nóng)行發(fā)展多做貢獻才算以行為家，做合格的內(nèi)控合規(guī)隊伍員工,。

七是集中學習和自我學習相結(jié)合,，增強從業(yè)能力。

審計,、內(nèi)控合規(guī)崗位要求從業(yè)人員要有掌握新知識,、新政策和制度的能力，否則就很難適應和勝任本職工作,。

好比醫(yī)生診病,，不懂醫(yī)術(shù),、不學理論，不長經(jīng)驗,，則實為庸醫(yī),，誤己害人。

內(nèi)控合規(guī)部將建立雙周例會和學習日制度,，制定規(guī)劃,，把新知識、新政策,、新制度的學習做為重點,。

在自我學習基礎(chǔ)上再搞一些強化的訓練和集中學習、交流和探討,，消除惰性,，共同提高。

八是增強自律意識,，模范執(zhí)行規(guī)章制度,，注重作風養(yǎng)成，提高自身素養(yǎng),，學會溝通,，謙虛做人，誠懇做事,。

九是建立完善的內(nèi)控制度體系,，強化崗位責任意識。

要明確崗位職責,，強化履職要求,，形成明確的崗位責任體系。

建立嚴密的責任追究機制,，確保獎懲分明,，違規(guī)必究，要徹底扭轉(zhuǎn)“有規(guī)不依,、執(zhí)規(guī)不嚴”的局面,，不斷提高制度執(zhí)行力。

20xx年要開展的幾項重點工作是：

1,、抓隊伍建設(shè),。

一是堅持雙周例會，人人領(lǐng)學（新制度,、新政策）,，共同提高；

二是安排合規(guī)人員利用空閑時間按對應專業(yè)搞跟班培訓,，每次最少7-10天,，期間對相關(guān)專業(yè)的業(yè)務進行調(diào)研和檢查,，同時提升自身實際操作能力。

2,、強化專業(yè)培訓,。

以合規(guī)文化建設(shè)為核心，年度內(nèi)搞1-2次大型業(yè)務學習和培訓,。

內(nèi)容涵蓋合規(guī)文化,、內(nèi)控評價、法律法規(guī)等,。

3,、圍繞重點環(huán)節(jié)、新業(yè)務開展合規(guī)專項檢查,。

4,、內(nèi)控評價檢查重點放在核心業(yè)務、價值創(chuàng)造能力和貢獻度上,。

真實性評價,，在合規(guī)經(jīng)營前提下以產(chǎn)品所創(chuàng)利潤能力為根本出發(fā)點。

5,、全年整體移位檢查至少安排2-3個分理處以上營業(yè)單位進行檢查,。

6、做好一級支行行長和副行長的離任審計工作,。

7,、認真完成省行和市行安排的各項臨時性工作任務。

四,、工作中的幾點建議。

一是鑒于目前全省從業(yè)人員現(xiàn)狀,，各級領(lǐng)導要重視審計隊伍建設(shè),，對一些出現(xiàn)不適應的同志，行領(lǐng)導和部門領(lǐng)導要注意多加引導,，加強思想教育,，使之轉(zhuǎn)變思想，正確認識自己,，理性思考,，安心本職工作，方能變被動為主動,。

把綜合素質(zhì)過硬,、責任心強的人員調(diào)整和充實到這只隊伍中來，把不適應崗位要求的人員調(diào)整到適合的其他崗位上去,，形成進出的動態(tài)機制,，增加蓬勃氣息,。

二是建立完善的內(nèi)控制度體系，強化崗位責任意識,。

要明確崗位職責,，強化履職要求，形成明確的崗位責任體系,；建立嚴密的責任追究機制,，確保獎懲分明，違規(guī)必究,，要徹底扭轉(zhuǎn)“有規(guī)不依,、執(zhí)規(guī)不嚴”的局面，不斷提高制度執(zhí)行力,。

三是堅持“以人為本”,。

鑒于審計崗位的特殊性，需要領(lǐng)導“高看一眼”,，切實關(guān)心審計人員的工作和生活,，幫助解決后顧之憂。

使之安心本職工作,，樂于付出,，更好履行保駕護航職責，切實推進合規(guī)文化建設(shè),，為農(nóng)行風險防范構(gòu)筑堅固的內(nèi)控堡壘,。

內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)篇八

合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，是每一個員工必須履行的職責,，同時也是保障我們自己切身利益的有力武器,。通過全行展開的內(nèi)控制度學習，使我對合規(guī)有了更加深刻的認識,。作為建行的一名新員工,，我深刻體會到合規(guī)意義重大。現(xiàn)在就這次學習談談自己的體會：

一,、對合規(guī)經(jīng)營的認識理解,、合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為,，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生,，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要,，能為銀行創(chuàng)造價值,，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形。、合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要,。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營,，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工,。銀行的發(fā)展一定要以合法,、合規(guī)經(jīng)營為前提，才能從源頭上預防風險,。,、合規(guī)經(jīng)營是銀行實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務保駕護航的,，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的,。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中,，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念,，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務的經(jīng)久不衰,。

二,、對今后在工作中加強合規(guī)意識的要求。

加強合規(guī)操作意識并不是一句掛在嘴邊的空話,。有時,，總覺得有些規(guī)章制度在束縛著業(yè)務的辦理，在制約著業(yè)務發(fā)展,。細細想來,，其實不然，各項規(guī)章制度的建立,，不是憑空想象出來產(chǎn)物,，而是在經(jīng)歷過許許多多實際工作經(jīng)驗教訓總結(jié)出來的，只有按照各項規(guī)章制度辦事,，我們才有保護自己和廣大客戶的權(quán)益的能力,。思想教育要到位就是讓每個業(yè)務操作環(huán)節(jié)中真正營造“依法合規(guī)，開拓創(chuàng)新”的良好氛圍,，促使我們在開展經(jīng)營管理工作時能夠自覺遵循法律、規(guī)則和標準,。每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念,，不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次,，要樹立制度面前人人平等的信念,，不再是惟命是從。再者,，要樹立內(nèi)部控制人人有責,，從我做起的思想,，不再是事不關(guān)己，高高掛起,。,、合規(guī)操作到位。合規(guī)不是一日之功,，違規(guī)卻可能是一念之差,。所以一是管好自己。堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務,，把習慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務活動之中,，讓合規(guī)的習慣動作成為習慣的合規(guī)操作。在工作中善于及時提出對異常業(yè)務處理的疑問,，對自己經(jīng)手的復核和授權(quán)業(yè)務警惕性負責并追問到底,。堅持規(guī)范流程，流程制是解決合規(guī)經(jīng)營,、防范資金風險的最有效方法,，實踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風險隱患,，流程制的監(jiān)督保障更能夠為穩(wěn)健經(jīng)營提供強有力的督查制約,。

通過認真學習《員工從業(yè)禁止若干規(guī)定》和《柜面業(yè)務操作禁止性規(guī)定》，增強了本人遵紀守法的自覺性,，激發(fā)了遵紀守法的熱情,，提高了工作中的自律意識。我們廣大職工在日常的工作中要“抓整改,、強內(nèi)控,、零違規(guī)”，自發(fā)地以“自重,、自省,、自警、自勵”的標準嚴格要求自己,，并做到遵紀守法,，嚴以律己，盡職盡責,，恪守職業(yè)道德,，爭做遵規(guī)守紀的建行人，為實現(xiàn)建行持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營,、快速發(fā)展的既定目標貢獻力量,。

銀行內(nèi)控合規(guī)學習心得二：銀行合規(guī)管理心得體會（1016字）。

根據(jù)省行開展“人人遵章、全行整改”的主題教育的精神,，在分行相關(guān)部門的宣傳,、組織和動員下，我認真,、深入地參加了這次全行開展的“遵章,、整改”學習活動。通過這次主題教育,，進一步提高了我的風險防范意識,，強化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育的意義和重要性,。

本人認真學習《關(guān)于在全行開展依法合規(guī)專題教育活動和落實省行案件防范工作整改方案的通知》文件,，通過學習進一步認識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規(guī)經(jīng)營,，案件高發(fā)的危害性,。南海“光華”案件,，順德支行賬外經(jīng)營案件和省行去年通報的案件再一次向我們敲響警鐘,，今年分行對案情的通報，使我更加認析到當前內(nèi)控管理工作面臨的嚴峻形勢,。作為一名管理人員,，我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證,，更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風險的根本所在,。因此，在經(jīng)營管理工作中,，必須做好以下幾項工作,，才能確保我處各項工作健康快速發(fā)展。

一,、提高員工思想素質(zhì),，增強員工依法合規(guī)經(jīng)營的理念。

加強員工的法律法規(guī),、規(guī)章制度學習,，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段,。加強對銀行員工的風險防范教育,，使大家都認識到社會的復雜性和銀行經(jīng)營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業(yè),，必須把風險防范放在第一位。版權(quán)聲明：依法合規(guī)建設(shè)學習心得由中國人才指南網(wǎng)原創(chuàng)首發(fā)，作者：績東一分理處周豪恩,未經(jīng)授權(quán)禁止用作商業(yè)用途,，轉(zhuǎn)載請注明出處,。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度,，自覺抵制各種違紀,、違規(guī)、違章行為,，要根除以信任代替管理,，以習慣代替制度，以情面代替紀律,，珍惜自己的職業(yè)生涯,，視制度如生命，糾違章如排雷,，增強風險防范意識和自我保護意識,，提高規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生,。

二,、建立建全各項規(guī)章制度，加強內(nèi)控管理,。

從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看,，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作,，檢查不細,，監(jiān)督不力，實屬重要根源,，無數(shù)案件,、事故、教訓,，都反應出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞,。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子,，從而給國家資金造成損失,。我們應該吸取教訓，不斷健全完善各項規(guī)章制度,，并將內(nèi)控管理當作風險防范的前提條件,，要認真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責任制的規(guī)定，促進內(nèi)部防范機制的強化與完善,，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務,，在發(fā)展業(yè)務的同時,，加強規(guī)范管理，以保證各項業(yè)務的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進行,。

開展合規(guī)文化建設(shè)大討論活動對規(guī)范操作行為,，遏制違法違紀和防范案件發(fā)生具有積極的深遠的意義。一方面,，要統(tǒng)一各級領(lǐng)導對加強合規(guī)文化建設(shè)的認識,，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導者，策劃者,、推動者,。當今社會是一個知識經(jīng)濟社會，各種新事物不斷涌現(xiàn),，新業(yè)務,、新知識更是層出不窮。形勢的發(fā)展要求我們不斷加強學習,，全面系統(tǒng)地學習政治理論,、金融業(yè)務、法律法規(guī)等各方面的知識,，不斷更新知識結(jié)構(gòu),，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應全行業(yè)務提速發(fā)展的需要,。

按照“一崗雙責”的要求,，認真履行崗位職責，要注重加強對政治理論,、經(jīng)濟金融,、法律法規(guī)等方方面面知識的學習，不斷提高自身的綜合素質(zhì),，增強明辯事非和拒腐防變的能力,，做到在大是大非面前立場堅定、頭腦清醒,。

同時,，要進一步端正經(jīng)營指導思想，增強依法合規(guī)審慎經(jīng)營意識,，把我行各項經(jīng)營活動引向正確軌道,，推進各項業(yè)務健康有效發(fā)展。一方面,，要提高全體員工對合規(guī)文化建設(shè)大討論活動的認識,，全行干部職工是我行企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的主體，又是企業(yè)合規(guī)文化的實踐者和創(chuàng)造者,，沒有廣大員工的積極參與,，就不可能建設(shè)好優(yōu)良的合規(guī)文化企業(yè),，更談不上讓員工遵紀守法。從現(xiàn)實看,，許多員工對企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)的內(nèi)涵缺乏科學的熟悉和理解,，把企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)與企業(yè)的一般文化娛樂活動混淆起來，以為提幾句,，組織一些文體活動，唱唱跳跳就是企業(yè)合規(guī)文化建設(shè),。在全員中開展合規(guī)文化建設(shè)大討論,，就是要通過學習、討論,，使大家認識到合規(guī)文化建設(shè)的極端重要性并積極參與其中,。其次下大氣力做好全員的培訓、考核,，業(yè)務培訓力求達到綜合性,、系統(tǒng)性、專業(yè)性,、實用性,、提升性，要使所有業(yè)務人員人人熟知制度規(guī)定,，個個爭當合格柜員,、能手;通過系列活動，使全體員工正確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學內(nèi)涵,，自覺地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去,，增強內(nèi)控治理意識，狠抓基礎(chǔ)治理,，促進依法合規(guī)經(jīng)營,。

內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)篇九

通過此次學習活動，結(jié)合我平時在工作中的實際情況,，對職業(yè)道德誠信,，合規(guī)操作認識和臨督防范認識有了更深一層的認識。現(xiàn)就此學習活動的心得總結(jié)如下幾點,。

(1)加強合規(guī)文化學習,，落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架,，是我們柜員進行合規(guī)操作的前提,，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓的精華，只有按章辦事,，我們才有保護自己的權(quán)益,。

(2)提高自身業(yè)務素質(zhì),，加強風險象環(huán)生防范認識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行,，是以金融業(yè)務知識為基矗合規(guī)制度的每一個項目,，我們都可以從金融業(yè)務知識中找到答案，應該說加強自身業(yè)務素質(zhì)的培養(yǎng),，就是從源頭上認識合規(guī)文化,。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營大持續(xù),，我們的業(yè)務在拓展,，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累,，對新業(yè)務的風險點有深刻的認識,，防范于未然。

(3)強化柜面風險象環(huán)生管理工作,。對柜面崗位設(shè)置和人員配置進行合理安排,，嚴格要求不相容崗位職責相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進行劃分,，對各項業(yè)務進行嚴格的審查和按流程規(guī)定辦理,。

(4)深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風險防范認識和自我保護認識的教育,，認真學習各項規(guī)章制度,，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務，不斷強化員工風險象環(huán)生防范認識,，從思想,、經(jīng)營理念產(chǎn)，全面風險管理,、職業(yè)道德和行為習慣上培育優(yōu)良的風險控制文化,，形成一種風險管理從有責的內(nèi)控氛圍。

通過合規(guī)教育活動找到了自我正確的價值觀念與是非標準,，對提高自己的業(yè)務素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求,。

內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)篇十

今年，工商銀行湖南邵陽分行珍惜發(fā)展機遇,，加快業(yè)務創(chuàng)新,，圍繞“全面增強競爭發(fā)展能力和可持續(xù)贏利能力，努力打造湖南最想事的銀行”的總體要求,，不斷加強內(nèi)控管理,，深化體制機制改革，突出七個工作重點全面推進全行內(nèi)控管理工作,，確保全行在省分行年度內(nèi)控綜合評價評比中重返“二類行”序列,。

一,、加強內(nèi)控管理基礎(chǔ)工幸作，深入開展內(nèi)控評價石,。

一是要按照過程堪評價指標嚴格對被評價蒙行進行現(xiàn)場,、一次性評醛價;。

二是結(jié)合全年苑各類審計監(jiān)督,、專業(yè)檢嬰查,、風險監(jiān)測以及外部匯監(jiān)管等情況，對被評價釘行進行非現(xiàn)場,、年度綜葦合性評價,，使評價結(jié)果迅能真實、準確,、全面反榴映被評價行的內(nèi)控狀況鍺。

三是6-7月間嚷組織開展全行機關(guān),、各再支行年度內(nèi)控綜合評價紀自查工作,，對照內(nèi)控評簧價指標逐條逐項抓落實薪、抓整改,、抓完善,。

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二、進一步增強針對朋性,，提高檢查質(zhì)量,，認付真做好各項業(yè)務審計檢澤查工作。

一是加強偏非現(xiàn)場審計工作的培訓拳,，充分發(fā)揮非現(xiàn)場工,。

三是落實按月開釣展各類準風險事件核查張審計工作，促進運行管憐理質(zhì)量提高,。

三,、邏加強監(jiān)測與風險提示，彭切實防范操作風險,。

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三是開展對突發(fā)河事件和營業(yè)網(wǎng)點的突擊柏審計工作,。

四、不斷強均化內(nèi)控合規(guī)管理日?；氐A(chǔ)工作,。

一是規(guī)范峪制度管理工作，及時開很展新建規(guī)章制度的合規(guī)輔性審核;,。

評估碩,，提出規(guī)范業(yè)務流程的唾工作建議;。

四是改善內(nèi)控服愉務方式,。多形式地搞好瘍內(nèi)控合規(guī)工作,，全面提衙高全行內(nèi)控合規(guī)人員的勒服務意識,，建立內(nèi)控合激規(guī)人員隨時到基層網(wǎng)點勸、業(yè)務部門進行跟班督蛋導制度,。通過跟班督導仆,，及時傳達上級行的各鐳項重大決策，及時了解招網(wǎng)點內(nèi)控管理中存在的近主要問題,，有針對性的鍛提出改進意見,，幫助一靳線員工加深對政策、規(guī)碗章的理解與掌握,，提高捷網(wǎng)點內(nèi)控工作的質(zhì)量與掣效益,。

五、加大獎浙懲考核力度,，扎實開展串反洗錢工作,。

監(jiān)管部門處罰努的情況，對受到監(jiān)管部嚏門處罰的支行實行重點卸監(jiān)控,。

六,、加強和銀監(jiān)堂局、人民銀行的溝通與蠱聯(lián)系,。

根據(jù)銀監(jiān)會誰每年現(xiàn)場檢查的內(nèi)容,，汕督促各支行各相關(guān)業(yè)務暖部門切實做好迎接檢查猶的各種準備，認真配合氖銀監(jiān)部門的檢查,。積極職主動與人民銀行反洗錢文主管部門聯(lián)系,，讓他們涪了解該行反洗錢工作開巴展情況，爭取對該行反炸洗錢工作的理解和支持狙,。

七,、培育先進的內(nèi)控甫合規(guī)文化。

各支行軋,、各部門要有意識地總譯結(jié),、倡導、培育,、形成哺先進的內(nèi)控合規(guī)文化,，循將“違規(guī)辦壞事不行，燒違規(guī)辦好事也不行”的鞭合規(guī)理念融合到日常工桓作當中去,。樹立誠信至弊上意識,，實事求是、客罐觀公正地開展各項工作京;增強服務意識,、內(nèi)控苔增值意識和創(chuàng)新意識,，泄不斷探索、改進、創(chuàng)新叔內(nèi)控合規(guī)工作的新思路舀和新方法,，努力提高內(nèi)援控合規(guī)工作水平,。

行省內(nèi)部審計和合規(guī)的日常釘監(jiān)督和專項監(jiān)督職能，擅發(fā)揮內(nèi)審合規(guī)工作在完蓄善內(nèi)部控制環(huán)境,、提高亦操作風險及案件風險評淵估能力,、改善操作風險胖及案件風險控制措施和芽手段的作用，增強機構(gòu)甚自身案件防控內(nèi)生動力伙建設(shè)水平,，有效落實合蓄規(guī)管理措施,，防范和控經(jīng)制合規(guī)風險。xx年一保季度我行在內(nèi)控,、案防吟,、合規(guī)方面工作總結(jié)情農(nóng)況如下：

一、推進筷合規(guī)體系建設(shè),，逐步建惑立合規(guī)管理平臺,。

x球x年我行在董事會的領(lǐng)裕導下，由行長室負責有奠效管理全行的合規(guī)風險勛,，明確一名副行長分管賬合規(guī)管理工作,。配備一業(yè)名專職合規(guī)員;在主要徹業(yè)務部門和各支行設(shè)立紊兼職合規(guī)員，初步搭建察全行的合規(guī)風險管理框鎮(zhèn)架,。

解決在日常工戒作中具體問題，及時調(diào)播整和完善內(nèi)控合規(guī)工作泵方案,，落實各項檢查及嚨風險問題的整改等;全凄行的每一位員工必須在杖本職崗位上對每項業(yè)務遮活同時制定了《xx合介規(guī)管理員管理辦法》,，萄明確了合規(guī)經(jīng)理和兼職蒸合規(guī)員的崗位職責，工黍作內(nèi)容,，報告路線和具尼體的工作要求,。

二膚、召開工作會議,，明確揣工作方針,，層層簽署目拯標責任書。

實提高內(nèi)控制度蜘執(zhí)行力,。

三,、健全謝合規(guī)工作制度建設(shè)，夯諷實“制度治行”基礎(chǔ),。

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根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)惱風險管理指引》要求,，嘔結(jié)合我行工作實際，制飯定了《合規(guī)風險管理辦攔法》,、《合規(guī)管理員管謙理辦法》,、《銀行與監(jiān)尉管部門聯(lián)系溝通管理辦哉法》、《整改工作管理噪辦法》、《專業(yè)檢查管嘯理辦法》,。明確了合規(guī)影風險管理目標,、內(nèi)容和柵合規(guī)管理工作的基本原鎬則;明確合規(guī)風險管理擱組織架構(gòu)、合規(guī)管理職灰責及合規(guī)風險管理報告紉路線;規(guī)范合規(guī)風險管粘理計劃制訂,、合規(guī)風險適識別,、評估和監(jiān)測和合恫規(guī)培訓與咨詢等合規(guī)工周作。在全行建立一支懂誦制度,、訂制度,、用制度煽的專家型合規(guī)管理隊伍什，調(diào)動全行合規(guī)管理人幫員的積極性,，明確合規(guī)餾管理人員的任職條件,、類工作內(nèi)容、工作方式,，蘋充分發(fā)揮合規(guī)管理人員居的作用,。

四、推進反洗墟錢工作的常態(tài)化管理,。

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通過前期多頭反復聯(lián)密系和反洗錢聯(lián)機版的不遜斷的測試,，通過近一個渡月的運行情況穩(wěn)定正常蔚，日常提醒各支行堅持趁以“主觀判斷為主,，客隱觀規(guī)則為輔”的原則,，煥從“了解你的客戶”出歪發(fā)，切實做好反洗錢的童可疑甄別等日常工作,。

傷重點關(guān)注公轉(zhuǎn)私業(yè)務,、完大額現(xiàn)金業(yè)務等熱點，房結(jié)合反洗錢特征加以綜航合分析和跟蹤,，適時做蛹好反洗錢的日常臺賬的誘記錄工作,。

五、加強監(jiān)再管信息報送工作,，提高炔報送質(zhì)量,。

日常與監(jiān)神管部門保持良好的溝通胃，加強監(jiān)管信息報送的古工作,，注重非現(xiàn)場監(jiān)管琳工作,，提高日常報表數(shù)酗據(jù)的統(tǒng)計質(zhì)量，做好監(jiān)瘓管報送提醒工作,，杜絕貞信息報送的遲報,、漏報禍現(xiàn)象的發(fā)生。

六,、鈞建立分層檢查網(wǎng)絡,，持英續(xù)開展案件風險排查，鍍提升案件防控能力。

價我行在內(nèi)控和合規(guī)風險引日常排查工作按照“部殊門自查,、專業(yè)條線部門砸檢查,、合規(guī)經(jīng)理抽查，燕領(lǐng)導小組督查”的分層由檢查網(wǎng)絡覆蓋全行各項鵑業(yè)務的檢查,。持續(xù)強化坑從業(yè)人員行為管理,。結(jié)鐐合監(jiān)管要求，制定操作徐方案,，按季開展從業(yè)人協(xié)員不當行為專項風險排寸查,，推進全員強制休假軸和輪崗相結(jié)合，覆蓋面稽達到100%,。對重要漢和關(guān)鍵崗位的從業(yè)人員勺有無參與各類融資中介彌,、票據(jù)中介、不當擔保學,、高利貸,、“賣貸款”維等活動，以及超個人經(jīng)隆濟承受能力的大額高風襄險投資,、消費行為,、經(jīng)院商辦企業(yè)和涉黃、涉賭矣,、涉毒,、涉訴的情況進葫行排查。做到不漏一行雙,、一崗,、一人，并建立脫排查工作專項檔案,，發(fā)鯨現(xiàn)問題應及時整改和糾旋正,。

七,、注重人員馬日常培訓工作,，進一步酮營造合規(guī)經(jīng)營氛圍。

合規(guī)經(jīng)理和兼臆職合規(guī)員及案防聯(lián)絡員閩隊伍在培訓工作中的積斷極作用,，在全行上下倡碟導誠實,、守信、正直的噎道德價值標準,。按照時咐間節(jié)點針對各條線,、各些層次人員開展相應合規(guī)掙業(yè)務培訓，進一步提升展合規(guī)意識和風險辨別能堯力,。讓合規(guī)操作成為每桶一名員工的自覺行為和釩習慣動作,，使合規(guī)文化思的理念成為全行員工的縣行為準則。

學習。

心得,。

體會范錦文大全8.郵儲銀行內(nèi)非控達標年,。

心得體會。

支行必內(nèi)控達標年心得體會范攬文

內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)篇十一

自xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來,，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度,、辦法的前提下,，針對支行實際，努力完善,、細化內(nèi)控管理制度,，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標,，維護財產(chǎn)完整,，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經(jīng)營方針,、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,，在規(guī)范操作程序,、降低金融風險中起到了積極促進作用。

現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：

一,、內(nèi)部控制管理的基本情況支行本職設(shè)置辦公室,、人事監(jiān)察部、計劃信貸部,、市場客戶部,、財務會計部、國際業(yè)務部,、合規(guī)部七個職能部室,，一個工會辦公室、一個黨委辦公室,。轄屬營業(yè)部,、支行、支行,、分理處,、分理處,、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè)6個儲蓄所,。到10月末全行員工人，其中長期合同工人,，短期合同工人,。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離在崗位配置上做到人員落實,、職責明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時,，貫徹學習到位在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,，為內(nèi)控管理保駕護航,。總體上講,，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導重視,、組織落實、職責明確,、三道防線環(huán)環(huán)相扣,、風險防范能力日益提高。

二,、當年內(nèi)控管理采取的主要措施,、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

1,、領(lǐng)導重視,，組織落實，xx年以來,，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經(jīng)營,，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,，做到思想認識到位，工作措施到位,，組織體系健全,，處罰整改加強,。我行單獨設(shè)立審計辦公室,，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計次,，參加人員人次,，今年以來,，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任,、分理處主任任期內(nèi)的責任審計儲畜所,、儲蓄所、儲蓄所,、分理處業(yè)務審計工作重要崗位責任移交個人次支持分行審計處人員調(diào)用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導了內(nèi)控評價自查自糾工作,。

2、及時傳達銀監(jiān)會,、人民銀行,、上級行新政策、新制度,、新辦法,。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件十多只,，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件多只,，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策,、制度,、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序,。

3,、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度,。根據(jù)上級行的文件精神,，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件,，新成立了,、、委員會,，調(diào)整了審查委員會,、委員會、領(lǐng)導小組,、領(lǐng)導小組出臺了年度經(jīng)營目標考核辦法,、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法,、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責,。制度、辦法出臺使全行在組織上,、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障,。

5,、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高,。月,，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰,，共處罰人次,，金額元。

內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)篇十二

2013年面對經(jīng)濟環(huán)境形勢的嚴峻挑戰(zhàn)和復雜局面,，*****在董事會的正確領(lǐng)導下,，公司合規(guī)管理部門著力于完善內(nèi)控管理機制，深化合規(guī)管理體系建設(shè),，實行日常合規(guī)監(jiān)控,、檢查與督促并重，逐步推動合規(guī)管理工作走向正軌,。

2013年主要工作回顧：

一,、完善制度建設(shè)，優(yōu)化操作流程,，做實內(nèi)控基礎(chǔ)今年,，一方面著力于制度的執(zhí)行和落實，努力提高制度的執(zhí)行性和日常業(yè)務的合規(guī)率,，并認真剖析執(zhí)行過程中存在的不足和存在問題,；另一方面，認真分析和總結(jié)內(nèi)部管理制度體系和內(nèi)控機制,，發(fā)現(xiàn)內(nèi)控盲點,，完善各項內(nèi)控管理制度，提高制度管控的覆蓋面,，如流動性管理,、相關(guān)應急方案的補充和完善。新增了《違規(guī)失職行為處理辦法》等管理制度,，并量化了貸后檢查頻率以及明確了商業(yè)承兌票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務需申報的資料等業(yè)務管理制度,。強化風險管理，嚴格執(zhí)行貸前,、貸中,、貸后檢查制度，確保信貸資產(chǎn)的安全性,、流動性和效益性?，F(xiàn)又制定了*********等三項制度，這些制度將經(jīng)董事會批準后實施,。隨著各項制度的不斷完善,，公司風險管控管理標準日趨合理和完善。

二,、細化合規(guī)履職范圍,，提高合規(guī)覆蓋面。

今年,，重點實施全面合規(guī)管控體系,，努力實現(xiàn)合規(guī)管理的全覆蓋，把合規(guī)風險控制貫穿于*****整個經(jīng)營業(yè)務的全過程,。合規(guī)管理通過積極參與公司信貸業(yè)務,、票據(jù)結(jié)算、財務會計結(jié)算,、綜合管理等各方面進行實時合規(guī)檢查,，并對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出針對性改進、整改措施,，提高風險的事中,、事前控制能力，做到合規(guī)管理與日常業(yè)務有機地結(jié)合,，促進我公司各項經(jīng)營業(yè)務合規(guī),、穩(wěn)健開展。

三,、完善合規(guī)管控體系,，提升合規(guī)管理效果。

今年,，將合規(guī)功能從稽核審計部移入綜合管理部,，使事中合規(guī)監(jiān)督與事后監(jiān)督檢查分離，強化“兩道”風險防控的不同功能,，進一步完善有效的合規(guī)管控機制,，同時，進一步明確和細化合規(guī)管理職責和職能,，強化合規(guī)管理的功能,。

四、著力培訓宣導,，提高全員合規(guī)意識,。

深入開展內(nèi)控合規(guī)文化宣導，不斷豐富培訓層級和形式,，提高合規(guī)宣導深度和廣度,。

一是基本健全合規(guī)培訓體系。分層次,、分需求,，基本建立起了面向管理者,、各職能部門和合規(guī)條線的多維度合規(guī)培訓體系。首先,，是通過總經(jīng)理辦公會和文件傳閱等多種形式,，學習和貫徹執(zhí)行新政策、新制度和新辦法,，強化管理層合規(guī)管理意識,；其次，是對廣大員工,，分公司繼續(xù)開展*****崗前前合規(guī)培訓和新員工入司合規(guī)培訓,；公司會結(jié)合各部門各崗位履職要求，通過案例分析,、警示教育,、普法宣傳、合規(guī)承諾等方式,，培育全員合規(guī)意識,，引導各級干部員工夯實內(nèi)控合規(guī)的思想基礎(chǔ)；再次,，是對合規(guī)人員,，以集中培訓、分散培訓或自學等多種方式,，提高合規(guī)條線專業(yè)知識,。只有精通業(yè)務，熟悉管理,，才能將合規(guī)工作真正做好做實,。

五、是加大反洗錢工作的監(jiān)督檢查力度,。

公司在2012的基礎(chǔ)上進一步加強對公司反洗錢工作落實情況的自查,，對反洗錢制度執(zhí)行情況、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存,、非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送,、待確認可疑交易處理等反洗錢日常工作進行檢查，并有針對性地落實整改,。

工作中存在問題,。

3、合規(guī)管理工作的深度還不夠深入和全面,。對查出來的問題認真加以分析,，找出管理中的深層次問題等方面還不夠，對涉及各業(yè)務、管理各部門的合規(guī)管理提出規(guī)范建議還不多,，全體員工對合規(guī)工作的認知度還不是很強,。

4、合規(guī)意識不強,。

2014年合規(guī)管理工作思路及設(shè)想：

要以流程和控制為重點,，同時與稽核審計共密切合作，開展專項檢查和審計工作,，重點突出各項信貸業(yè)務,、票據(jù)貼現(xiàn),、資金結(jié)算,、綜合管理等方面合規(guī)檢查，尤其是對外合同,、協(xié)議,、新業(yè)務規(guī)范操作防范違規(guī)風險。

2,、以建立內(nèi)控合規(guī)評價體系為切入點,，推動內(nèi)控管理機制的完善。

2014年要逐步健全內(nèi)部控制評價工作,，通過內(nèi)控評價工作,，推動*****內(nèi)控管理體系的進一步完善，促進*****內(nèi)控制度建設(shè),。2014年要強化內(nèi)部控制流程,、關(guān)鍵控制點優(yōu)化，完善內(nèi)部控制評價指標體系,，改進評價的方式方法,，進一步強化內(nèi)部控制評價的全面性和客觀性。要充分利用非現(xiàn)場手段,，擴大評價工作的覆蓋面,。

3、組織好反洗錢工作,。加強對各部門的培訓,，落實好各部門的崗位職責，加強對可以交易的正別,，提高反洗錢的能力,。

4、加強合規(guī)隊伍建設(shè),，提高合規(guī)管理人員素質(zhì),。

首先，鼓勵和引導合規(guī)管理人員進行各項專業(yè)知識學習，既要注重合規(guī)管理專業(yè)知識的學習,，也要重視國家政策,、財務知識、法律知識,、管理知識以及行業(yè)知識的學習,，不斷提高合規(guī)管理人員的專業(yè)審計水平。其次,，通過引進外部有經(jīng)驗人才,，吸收和培養(yǎng)本公司優(yōu)秀人才，調(diào)整,、充實,、提高合規(guī)人員隊伍，使公司合規(guī)管理隊伍的整體素質(zhì)滿足公司合規(guī)管理需求,；再次,，加強合規(guī)人員職業(yè)道德教育和廉政建設(shè)，建立合規(guī)管理人員學習和教育的長效機制,，強化職業(yè)道德修養(yǎng),，樹立正確的價值觀、榮辱觀,，保持合規(guī)管理人員清正和廉潔,，提高合規(guī)人員職業(yè)素質(zhì)。