報告材料主要是向上級匯報工作,其表達方式以敘述、說明為主,在語言運用上要突出陳述性,把事情交代清楚,充分顯示內(nèi)容的真實和材料的客觀,。報告的格式和要求是什么樣的呢,？下面我就給大家講一講優(yōu)秀的報告文章怎么寫,，我們一起來了解一下吧,。

內(nèi)控制度自查報告篇一

根據(jù)《關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險內(nèi)控制度檢查工作實施方案的通知》[渝社險發(fā)（20xx）22號]要求，為進一步加強基本養(yǎng)老保險業(yè)務(wù),、基金管理,，我局對基本養(yǎng)老保險內(nèi)部控制制度認真進行了自查,，現(xiàn)將自查情況報告如下：

一,、組織機構(gòu)控制,。

1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度,。我局內(nèi)設(shè)統(tǒng)籌科,、退管科,、居保科,、工傷生育科、財務(wù)審計科（信息科）和辦公室,，對每個科室的職責進行了明確,。各科室制定了業(yè)務(wù)工作制度,，針對每項業(yè)務(wù)工作制定了具體的辦理程序,。在工作中,，制訂了一系列的組織決策制度,，針對不同的情況,，召開局長辦公會議,、局務(wù)會議進行研究決策,。對重大的問題由主要領(lǐng)導(dǎo)審批決策或者集體研究,。在崗位設(shè)置上，會計出納分設(shè),，業(yè)務(wù)與財務(wù)分離，基金征收實行計劃與征收分離,。在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中,，實行經(jīng)辦人員初審,、科室負責人復(fù)審,、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的制度,，實行不相容職務(wù)分離,，相互監(jiān)督制約,。目前,，上述制度都得到了較好的執(zhí)行,。

2.強化授權(quán)管理。對各項業(yè)務(wù)辦理均實行了嚴格的授權(quán)管理,，我局對機關(guān)管,。

理制度進行了進一步完善,，制定了業(yè)務(wù)工作制度,，對參加基本養(yǎng)老保險,、養(yǎng)老基金的退付轉(zhuǎn)移等17項業(yè)務(wù)全部進行了授權(quán)管理，明確規(guī)定哪些業(yè)務(wù)由科室人員直接辦理,，哪些需要業(yè)務(wù)需要送主要領(lǐng)導(dǎo)審核,，哪些業(yè)務(wù)需要由勞動和社會保障局審核,。對每項業(yè)務(wù)都有明確的授權(quán)。在授權(quán)管理中,，體現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合,，執(zhí)行與監(jiān)督相結(jié)合的原則。

3.強化人事管理,。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中,，根據(jù)崗位要求,，設(shè)置招錄人員條件，一律實行公開招考,。在人員管理中，我局制發(fā)了云社險發(fā)〔20xx〕26號文件,，對每個工作人員的崗位職責作了進一步細化,，強化工作考核,，嚴格開展工作人員年度考核制度。強化工作人員學習培訓制度,，每月至少組織職工集中學習一次,。

二、業(yè)務(wù)運行控制,。

1.完善業(yè)務(wù)規(guī)程,。依據(jù)現(xiàn)行社會保險有關(guān)法規(guī)和政策,，結(jié)合本縣實際，明確了參保登記,、繳費申報及繳費基數(shù)核定,、賬戶管理辦法和工作制度,，確保具體業(yè)務(wù)操作之間都形成了內(nèi)在的制約關(guān)系,。

2.加強參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險制度》,，對單位職工,、城鎮(zhèn)個體工商戶和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險的經(jīng)辦程序和審核,、審批辦法作了明確的規(guī)定,，尤其是針對涉及補繳1995年12月31日以前養(yǎng)老保險費的審核審批作了更為嚴格具體的要求,。所辦養(yǎng)老保險登記,、申報業(yè)務(wù),，符合《養(yǎng)老保險操作規(guī)程》要求。

參保人員死亡時,，其指定受益人或法定繼承人辦理個人帳戶繼承情況等方面都符合規(guī)定,。

3.嚴格經(jīng)辦程序,，加強基金征繳,。按照《基本養(yǎng)老保險經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程（試行）》的要求，對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍,、程序、要求和辦理時限進行了明確的規(guī),，對參保單位進行稽核。例如，統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險申報表,、明細表等,，送財務(wù)審計科復(fù)核,，并根據(jù)財務(wù)傳遞的到帳信息及時登記各種臺帳，確定專人保管,。

強化個人賬戶管理，按規(guī)定利率記息,，終止繳費者除建立標識外封存其個人賬戶。

4.辦理退休審核業(yè)務(wù)時,，堅持實行退休人員檔案“兩審制”,，即檔案先由業(yè)務(wù)人員初審,，再由分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審，做到手續(xù)完備,，資料齊全,。同時明確了崗位職責,，退休審核崗位與待遇計算崗位相分離，計算退休待遇時,，堅持專人辦理,，科室負責人,、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致,。

5.養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善,。每月養(yǎng)老待遇的月結(jié)算形成的各類支付計劃，堅持由科室負責人審核,，分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核,；離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全,，手續(xù)完備,，并堅持由科室負責人,、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核,。

6.做好領(lǐng)取養(yǎng)老待遇的資格認證工作。目前,，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業(yè)務(wù)培訓,，將認證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所,，由各社保所進行生存認定，填好表冊,，報我局處理,。

7.在職參保人員流動就業(yè)時，能按規(guī)定及時為其辦理轉(zhuǎn)移基本養(yǎng)老保險關(guān)系手續(xù),。包括在統(tǒng)籌范圍內(nèi)流動時，轉(zhuǎn)移的個人帳戶檔案符合要求,；跨統(tǒng)籌范圍流動就業(yè)時，能按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移個人帳戶基金,。

建立了業(yè)務(wù)檔案管理制度，對業(yè)務(wù)檔案資料按規(guī)定歸檔保管,。

三、基金財務(wù)控制,。

1.制定基金管理制度。按照《社?；鹭攧?wù)制度》、《社?；鹭攧?wù)制度》的要求,，我局制定了《財務(wù)管理制度》,、《財務(wù)管理目標考核制度》、《社會保險內(nèi)部控制制度》,，并在工作中認真執(zhí)行。加強預(yù)算管理,，按規(guī)定編制年度預(yù)算,。

2.加強基金收支管理,。養(yǎng)老保險基金嚴格執(zhí)行“收支兩條線”和財政專戶管理的規(guī)定，資金存入規(guī)定銀行,。養(yǎng)老,、工傷、生育分別建賬,、分別核算,，憑合法有效的原始憑證,、記賬憑證記賬,，更正會計錯誤有依有據(jù)。

3.加強社?；鹭攧?wù)對賬工作,，勞動保障,、財政、地稅,、銀行,、審計等部門聯(lián)合發(fā)文,，建立完善社會保險基金對賬機制，從體制,、機制上規(guī)范了對賬行為,。指定由出納負責核對支出戶銀行賬戶,，由會計負責核對財政專戶銀行帳戶,、核對稅務(wù)征繳數(shù)額、核對業(yè)務(wù)實收實撥及業(yè)務(wù)計劃數(shù),，使銀行存款賬戶與會計賬簿、會計報表等相符,，財務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一致，做到賬賬,、賬表,、賬單相符,。

4.建立崗位責任制。根據(jù)工作需要建立了財務(wù)工作人員崗位責任制,，規(guī)定了財務(wù)負責人,、會計,、出納崗位的工作內(nèi)容,、工作要求，使不相容的工作崗位相分離,。會計負責管理財務(wù)憑證,、會計賬簿,、財務(wù)報表,、會計檔案資料保管等工作，出納負責轉(zhuǎn)賬支票的填開,、日記賬的登記等工作,，出納不得登記涉及收支,、債權(quán)債務(wù)等會計業(yè)務(wù),。

財務(wù)專用章由會計專人保管，財務(wù)人員私章由本人各自分別保管,，領(lǐng)導(dǎo)印章由辦公室保管，杜絕一人保管全部財務(wù)印章,。

四,、信息系統(tǒng)控制,。

1.已按照國家及重慶市有關(guān)社保信息系統(tǒng)建設(shè)標準，規(guī)范建立了業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫,，已制定了相應(yīng)的管理制度,。

2.我局已明確了系統(tǒng)管理員,、業(yè)務(wù)人員的職責和權(quán)限，并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務(wù)人員的權(quán)限,。

3.我局養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)信息的錄入,、修改,、訪問,、數(shù)據(jù)維護等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)操作管理規(guī)范進行的。

4.我局已建立了計算機房安全管理制度,業(yè)務(wù)系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進行了完全物理隔離,。堅持按時備份制度,，我們是堅持每天對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加以備份的，市局已建立遠程備份機制,，對計算機病毒實時進行檢測,，并及時更新殺毒軟件,，以確保數(shù)據(jù)安全,。

五、內(nèi)部控制的監(jiān)管,。

1.我們根據(jù)勞動部及重慶市的有關(guān)規(guī)定,，制定了云陽縣社會保險內(nèi)部控制制度,，已設(shè)立了內(nèi)審稽核部門，并配備了內(nèi)審稽核人員。

2．內(nèi)控制度以通知的方式發(fā)我局各科室,，由財務(wù)審計科牽頭執(zhí)行,制定了工作計劃,，開展了內(nèi)審及內(nèi)控工作，工作筆錄由被檢查單位負責人簽字蓋章,。

3．我局對各項業(yè)務(wù)進行了定期檢查,，如財務(wù)審計科對參保單位申報的繳費工資進行復(fù)審,，現(xiàn)發(fā)問題及時向業(yè)務(wù)反饋，提出整改意見進行整改,。

4．建立風險評估制度,，制定風險處置預(yù)案，同時加強信息披露管理,。

我局通過建立健全內(nèi)部控制制度，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，強化了權(quán)力的制約和責任追究,，規(guī)范了業(yè)務(wù)行為，提高了數(shù)據(jù)信息質(zhì)量,，確保養(yǎng)老基金的安全完整,，杜絕了養(yǎng)老基金被貪污、截留,、挪用等違紀違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生,。但經(jīng)過自查還存在以下不足：如信息系統(tǒng)控制方面感到技術(shù)力量跟不上，人才嚴重不足等,。我們將在今后的工作中加以改進,，從而推動社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

內(nèi)控制度自查報告篇二

一,、針對貴局通報的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導(dǎo)致的犯罪案例,，我部及時對員工管理制度進行了自查。我部將“誠信”作為公司文化的首要理念,，在每一次的員工培訓中都要求對此深入理解,，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應(yīng)該誠信從業(yè)、誠信服務(wù),。以弘揚和培育“規(guī)范、誠信,、創(chuàng)新,、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護投資者合法權(quán)益為出發(fā)點;以道德為基礎(chǔ),、法制為保障,，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育,。每月定期開展誠信合規(guī)教育學習培訓,，根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》,、《合規(guī)公告》、《經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)信息分析報告》等內(nèi)容，結(jié)合本營業(yè)部的.具體情況,，在調(diào)查分析基礎(chǔ)上分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標,、進行全員培訓學習,。加強管理、嚴格考核,，充分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況,，認真對待客戶的投訴舉報,，及時處理失信行為,。在員工績效考核中始終堅持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權(quán)重，加大對失信違規(guī)行為的懲戒力度,。從而杜絕員工欺騙,、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚,。

二,、我部在日常管理中，能嚴格按照監(jiān)管部門及公司的相關(guān)規(guī)定開展各項業(yè)務(wù),。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》,、《財務(wù)印章管理辦法》,、《業(yè)務(wù)印章管理標準化條例》的有關(guān)要求，對各類印章均登記造冊,，建有各類印章的使用,、保管,、交接等內(nèi)控流程，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》,。指定檔案管理員保管業(yè)務(wù)合同,、申請表等重要空白憑證,，嚴格按公司要求進行領(lǐng)用登記及管理。

在進行日常業(yè)務(wù)處理時,，做到重要業(yè)務(wù)崗位人員分離,，不相容崗位分離、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的復(fù)核與審批制度有效執(zhí)行,。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,，建立了制衡機制,。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改,、注銷,，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù),，做到一人操作,、一人復(fù)核,，復(fù)核留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移,、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系,、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，做到事先審批,，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均留痕,。

三,、經(jīng)自查：我部在日常管理過程中,，建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運營管理部統(tǒng)全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動態(tài),，如有異常及時通知營業(yè)部,，由營業(yè)部與客戶進行聯(lián)系溝通,，快速高效的核實異常交易并留痕,。收到交易所的異常交易提示函件后,，我部都按要求提供真實、準確,、完整的資料電子版及復(fù)印件,，及時上報,，不存在故意隱瞞或遺漏的情況,。

四、我部在內(nèi)部管理過程中,，包括人事管理,、財務(wù)管理、權(quán)限管理,、運管管理,、信息技術(shù)管理,、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、風險監(jiān)控,、法律合規(guī),、日常業(yè)務(wù)培訓都通過公司oa系統(tǒng)中的辦公流程,、按照公司制度進行操作,，做到業(yè)務(wù)留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力,。

五,、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計,，通過對業(yè)務(wù)流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律,、行政法規(guī),、監(jiān)管機構(gòu)和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則,、證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度行為,。

特此報告,。

xxx股份有限公司。

xx郵電路證券營業(yè)部,。

二0xx年二月二二日,。

內(nèi)控制度自查報告篇三

公司財務(wù)部是資金管理歸口部門，負責貫徹執(zhí)行國家電網(wǎng)公司統(tǒng)一的資金管理政策及規(guī)章制度,，參照上級公司相關(guān)制度,，制定了《資金管理實施細則》、《銀行賬戶管理辦法》,。設(shè)預(yù)算資金主管和出納兩人負責貨幣資金管理工作,，工作中切實遵守已經(jīng)制定的規(guī)章制度,，無違規(guī)事項；不存在貨幣資金業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象,；貨幣資金支出的授權(quán)批準手續(xù)健全,，不存在越權(quán)審批行為,；無小金庫、賬外資金,；定期和不定期進行現(xiàn)金盤點,、核對銀行賬戶,；嚴格遵守《現(xiàn)金管理暫行條例》和《支付結(jié)算辦法》；票據(jù)的購買,、領(lǐng)用,、保管、背書轉(zhuǎn)讓,、注銷手續(xù)健全,，不存在辦理付款業(yè)務(wù)所需的全部印章交由一人保管的現(xiàn)象。經(jīng)測試貨幣資金內(nèi)控制度有效,。

應(yīng)收和預(yù)付款項的管理參照《往來款項管理細則》執(zhí)行,。本單位應(yīng)收款項包括應(yīng)收賬款、其他應(yīng)收款,、預(yù)付賬款,。財務(wù)資產(chǎn)部負責制定應(yīng)收款項的控制目標,、核算分析、臺賬管理,、申報壞賬損失,，其他部室負責認真做好基礎(chǔ)信息工作,，按業(yè)務(wù)職能負責相應(yīng)應(yīng)收款項的催收工作。應(yīng)收和預(yù)付款項由預(yù)算資金主管崗位負責,，發(fā)生及處置的授權(quán)批準手續(xù)健全,，不存在越權(quán)審批行為,；不存在應(yīng)收和預(yù)付款項業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象,。經(jīng)測試應(yīng)收和預(yù)付款內(nèi)控制度有效,。

公司安全運檢部設(shè)置物資供應(yīng)班負責存貨實物和物資出入庫管理，財務(wù)資產(chǎn)部設(shè)置工程資產(chǎn)主管負責存貨管理賬務(wù)處理工作,。管理中崗位分工,、職責權(quán)限和授權(quán)批準手續(xù)健全；不存在存貨不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象,；存貨出入庫各環(huán)節(jié)建立流程責任制,，確保存貨等資產(chǎn)的保值,、增值，提高經(jīng)濟效益,。同時,，定期進行物資盤點,，做到賬物相符,。經(jīng)測試存貨內(nèi)控制度有效。

為規(guī)范固定資產(chǎn)管理,，制定了《固定資產(chǎn)管理辦法》,，建立健全本公司固定資產(chǎn)管理組織體系,，明確內(nèi)部職責分工，落實責任管理,、完善內(nèi)部控制,。固定資產(chǎn)管理由工程資產(chǎn)主管負責，崗位分工,、職責權(quán)限和授權(quán)批準手續(xù)健全,；不存在固定資產(chǎn)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象；固定資產(chǎn)驗收,、盤點,、保管、維修及處置的授權(quán)批準手續(xù)健全,，不存在越權(quán)審批行為,；固定資產(chǎn)投資預(yù)算編制、審批,、執(zhí)行情況,，驗收過程符合規(guī)定的程序和形成相應(yīng)的記錄,；固定資產(chǎn)折舊、減值準備的會計核算,、資產(chǎn)的維修和改良支出符合規(guī)定,。經(jīng)測試固定資產(chǎn)內(nèi)控制度有效。

財務(wù)部設(shè)置工程資產(chǎn)主管負責在建工程管理,，崗位分工,、職責權(quán)限和授權(quán)批準手續(xù)健全；不否存在在建工程業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象,，重要業(yè)務(wù)的授權(quán)批準手續(xù)健全,；不存在越權(quán)審批行為；工程概預(yù)算編制的依據(jù)真實,；工程款,、材料設(shè)備款及其他費用的支付符合相關(guān)法規(guī)、制度和合同的要求,；按規(guī)定辦理竣工決算,、實施決算審計。經(jīng)測試在建工程內(nèi)控制度有效,。

設(shè)置成本管理主管崗位,，制定了《費用報銷管理辦法》、《成本管理辦法》等規(guī)定,，明確了各項成本費用的核算流程及審批手續(xù),；嚴格預(yù)算控制；保證了各項成本費用記錄,、報告的真實性和完整性,。經(jīng)測試成本費用內(nèi)控制度有效。

采購工作,，管理中強化材料物資采購的價格,、計量、品質(zhì),、驗收,、入庫等環(huán)節(jié)的管理，建立采購責任制,，崗位分工,、職責權(quán)限和授權(quán)批準手續(xù)齊全；采購中執(zhí)行請購和審批控制,、采購執(zhí)行控制,、采購驗收控制等。經(jīng)測試采購內(nèi)控制度有效,。

3科每月與客戶服務(wù)中心賬務(wù)班核對各供電所實收及欠費明細,。銷售收入及時入賬,，應(yīng)收賬款的催收有效。經(jīng)測試銷售內(nèi)控制度有效,。

財務(wù)資產(chǎn)部,、內(nèi)部審計機構(gòu)人員配備合理，無不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象,；沒有設(shè)立獨立內(nèi)部審計機構(gòu),，按三集五大精神在辦公室設(shè)置了監(jiān)察審計主管管理崗；企業(yè)是否明確了財務(wù)機構(gòu),、內(nèi)部審計崗的工作職責,，充分發(fā)揮了相關(guān)機構(gòu)的會計核算和財務(wù)監(jiān)督的管理職能。經(jīng)測試財務(wù)體系內(nèi)控制度有效,。

財務(wù)預(yù)算管理由預(yù)算資金主管負責，制定了《全面預(yù)算管理實施細則》執(zhí)行,。確定了公司經(jīng)營目標,；明確了公司內(nèi)部各部門的管理責任和權(quán)限；對公司經(jīng)營活動進行控制,、監(jiān)督和考核,；保證公司經(jīng)營目標完成。財務(wù)預(yù)算編制依據(jù)真實合理,、程序適當,、財務(wù)預(yù)算審核批準手續(xù)齊全；財務(wù)預(yù)算調(diào)整履行相關(guān)審批程序,；定期對財務(wù)預(yù)算執(zhí)行結(jié)果進行分析,，根據(jù)分析結(jié)果完善財務(wù)預(yù)算管理和落實獎懲措施。經(jīng)測試財務(wù)預(yù)算內(nèi)控制度有效,。

4明材料的編制分工合理,，審批程序完善。經(jīng)測試財務(wù)報告和信息披露內(nèi)控制度有效,。

財務(wù)信息系統(tǒng)管理不存在不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象,；不存在越權(quán)審批行為；定期檢測系統(tǒng)運行情況并妥善處理潛在危險,；嚴格按照網(wǎng)公司規(guī)定操作,，有明確的工作程序和操作規(guī)范，有明確的分級操作管理權(quán)限,；基本實現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享,、集中管理和集成應(yīng)用，定期進行數(shù)據(jù)備份,。經(jīng)測試財務(wù)信息系統(tǒng)內(nèi)控制度有效,。

根據(jù)公司發(fā)展需要,，我們在不斷完善補充內(nèi)部控制制度。通過進行財務(wù)內(nèi)部控制評價,，發(fā)現(xiàn)在內(nèi)部控制制度建設(shè)與執(zhí)行方面還存在問題和不足,。

內(nèi)控制度還需要進一步完善。財務(wù)體系,、財務(wù)信息系統(tǒng)等方面還沒有制定相關(guān)內(nèi)控制度,。

內(nèi)控制度自查報告篇四

我公司按照總公司相關(guān)要求，結(jié)合自身工作特點,，精心組織,，妥善布置，對照《內(nèi)控管理手冊》進行了認真核對,，現(xiàn)將自查情況報告如下：

一,、自查基本情況

我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作,，下發(fā)內(nèi)控自查通知,，通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進行了重點自查,。

上半年共修改流程5個,，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程,、內(nèi)部工程施工管理流程,、固定資產(chǎn)報廢管理流程、車輛修理管理流程,；增加流程2個,，包括：內(nèi)部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程,。

二,、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析

（一）反舞弊程序與控制方面

通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題,。

（二）財務(wù)管理方面

1,、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。

2,、項目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限,。

3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管

4,、經(jīng)核查,，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費補貼（按稅法規(guī)定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應(yīng)稅額度內(nèi),。經(jīng)與總公司財務(wù)處溝通,，此項補貼沒有經(jīng)過稅務(wù)機關(guān)審批的免稅文件，應(yīng)列入個人所得稅計稅范疇,。

（三）物資采購及庫存管理方面

通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題,，如：只對招標采購的設(shè)備材料驗收，而零采的沒有驗收過程,，導(dǎo)致部分采購材料不符合要求,。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數(shù)量少,，材料比較雜,，驗收比較困難。

（四）人力資源管理方面

1,、權(quán)利和責任分配上,，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況,。由于人員變動,，分工等原因，造成了這種情況,。

2,、培訓方面,，有些部門存在流程不清晰,，不按照公司規(guī)定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓,，時間緊,，來不及審批等原因。

3,、業(yè)績考核方面,，有的部門走過場，考核就是一個形式,，沒有深入到實際工作中,，沒有起到考核的激勵作用。

三,、整改措施

（一）反舞弊程序與控制方面

1．加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度,。組織員工進行舞弊風

險和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓，利用專題會,、網(wǎng)絡(luò),、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應(yīng)向那個部門舉報以及舉報方式,。

2.設(shè)置專號可錄音舉報電話,，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通,。每天及時收聽舉報信息,，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。

3.新建信訪專用電子舉報郵箱,，對電子舉報郵箱的權(quán)限設(shè)置進行調(diào)整,，加強舉報郵件處理情況的監(jiān)督。

（二） 財務(wù)管理方面

1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度,，及時入賬活化企業(yè)資金,。

2.為了發(fā)票使用安全建議購買保險柜。

（三）人力資源管理方面

1,、對職責不清的部門,，修改崗位說明書，做到職責清晰,。

2,、嚴格培訓的審批流程，對時候?qū)徟牟块T進行考核扣分,，同時加強培訓審批流程的宣傳,。

3、業(yè)績考核方面,，讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認識到績效考核的作用和意義,，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作,。

xx有限公司

2012年6月29日

根據(jù)《內(nèi)控達標年學習手冊》和《內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)實施方案》文件相關(guān)要求,，本人結(jié)合自身履職情況開展合規(guī)風險全面自查，現(xiàn)將本人的自查情況報告如下：

在工作中,，本人能按照規(guī)章制度開展各項工作,，堅持合規(guī)操作。在思想上始終堅持樹立科學發(fā)展觀,，以樹立正確的世界觀,、人生觀和金錢觀。但在實際的工作中還存在許多問題,，如：

一,、在思想上，對工作存在懈怠思想,，工作積極性不高,，對領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作基本按時完成,，但未能積極主動開展工作,，存在坐,、等,、靠的'思想,。

三,、在制度上,，主要是規(guī)章制度執(zhí)行不到位,，對許多政策,、法律,、法規(guī)只知其表,，不知其含；工作中缺乏創(chuàng)新,，按部就班,；許多工作只是照著別人學，不去鉆研,， 不去研究,，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗,，憑主觀,，這些缺點對我開展本職工作帶來了一定的阻礙，也影響了部門業(yè)務(wù)推進,。

務(wù)比較繁忙,，上班時間精神高度集中， 下班后精神懶散,，無法集中精力對業(yè)務(wù)和制度學習,；二是由于近兩年我聯(lián)社未發(fā)生安全事故、其他責任事故和內(nèi)控案件,，造成了思想上的松懈,，案件防控工作緊迫感的下降,；三是對各項規(guī)章制度和操作流程特別是信貸規(guī)章制度和操作流程只強調(diào)了一般要求,，一般學習，同時理論-功底不夠,，金融法律法規(guī)學習不夠全面,。

發(fā)現(xiàn)問題，進行自身剖析,，就要加強改進,，提高工作效率和質(zhì)量。本人將通過以下幾個方面進行改進：

一是要繼續(xù)深入學習有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程,，特別是要定期和不定期的開展金融法律法規(guī)等方面的學習,，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強合規(guī)操作和案件防控的意識。

二是要在思想在牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念,，克服片面的思想傾向和面情等主觀影響,，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展、風險防范,、合規(guī)操作齊頭并進,。

三是提高工作積極性，合理安排各項工作,，對領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項工作積極主動完成,，克服懈怠思想。

總之,，在今后的工作中,，要嚴格踐行合規(guī)職責，促進各項業(yè)務(wù)又快又好的發(fā)展,。

自查人：智天亮

內(nèi)控制度自查報告篇五

為進一步推進我行重要崗位輪崗,、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度的落實,，我行行自接到銀黨紀辦【20xx】13號文件《關(guān)于對重要崗位輪崗,、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實情況進行自查的通知》后,，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視,，首先是召開了專題會議，在會議上認真學習了相關(guān)文件并明確專人負責此項工作,。會議結(jié)束后,，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理,、強制休假等內(nèi)控制度工作進行了自查,，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務(wù)會對文件要求進行全方位的學習,，行長親自披掛上陣,，成立了重要崗位輪崗、換戶管理,、強制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組,，行長親自擔任組長，兩位副行長為副組長,，二部一室主任為成員,。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理,、強制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開端,。為切實做好自查工作,，縣行結(jié)合正在開展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，展開了更細,、更深入的自查工作,，實行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因,，確保了重要崗位輪崗,、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實處,。

（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強制休假,。我行始終堅持認真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換,，為有效推動各項業(yè)務(wù)的開展提供了保障,，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強制休假方面,，我行按照上級行文件的規(guī)定,，要求休假人員休假時間必須達到5—10個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位,，確保了工作的正常開展,。今年以來，我行休假人員為2人,。

（二）縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況,。按照中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職,，縣行行長任行長在我行任職未滿三年,，年齡不足50周歲?？h行兩位副行長年齡不足45歲,，我行行長在本地任職未達到5年。

（三）換戶管理及客戶管理工作情況,。我行在貸款客戶的管理中,，堅持兩個以上客戶經(jīng)理工作制度并實行客戶經(jīng)理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來,，我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三,，換戶管理人數(shù)三次,。確保了換戶管理工作的有效開展,，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅持的基礎(chǔ)。

農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗,、換戶管理,、強制休假等內(nèi)控制度落實”自查工作中能夠從嚴,、從謹，并且堅持與實際工作相結(jié)合,，督促了重要崗位輪崗,、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度”的落實,，堅持突出重點與全面自查相結(jié)合,，在檢查信貸、財務(wù),、會計等重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時,，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理,、強制休假等內(nèi)控制度落實”工作進展情況,，經(jīng)過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理,、強制休假”等內(nèi)控制度落實不存在問題,。

盔一步推進重要崗位輪崗、換戶管理,、強制休假等內(nèi)控制度的落實,，下面是小編為大家收集了關(guān)于，希望可以幫助到大家,。范文(一)聯(lián)社營業(yè)部根據(jù)舞......

內(nèi)控制度自查報告篇六

20xx年,，新日銀行將嚴格按照上級行的總體要求，切實落實各項措施,，明確崗位職責,、細化管理措施、加強內(nèi)部控制和案件防范工作建設(shè),，嚴把內(nèi)控案防關(guān)口不放松,，促使我支行內(nèi)控案防工作取得更大的成績。

高度重視內(nèi)控案防工作,，始終把內(nèi)控案防工作納入支行工作的重要日程,，真正把內(nèi)控案防工作落到實處。切實做到年初有計劃,，半年有小結(jié),，年終有總結(jié)，做到制度健全,、人員落實,，管理到位。

將全面及時傳達總,、分行的會議精神,，利用晨會,、班后會、專題會等形式組織全體員工認真學習文件,，認真貫徹執(zhí)行工作部署,，確保各項決策、制度,、要求和工作部署落到實處,。

一是要加強員工隊伍建設(shè)，通過不斷的教育培訓,、檢查督促,，提高全員的內(nèi)控意識，使其明確工作職責,、規(guī)范工作行為,。

二是認真組織開展員工行為排查活動，及時發(fā)現(xiàn)并處理可能引發(fā)案件的各種問題和風險隱患,。

三是全面落實各項內(nèi)控制度,，把操作風險作為主要風險，堅決杜絕有章不循,、違規(guī)操作,。

四是嚴格遵守組織紀律和重大事項報告制度，對發(fā)生的問題及風險隱患及時按照規(guī)定程序報告,，做到有案必報,、發(fā)案必查。

在新的一年里,，新日銀行將進一步加大工作力度,，加強內(nèi)部控制和案件防范工作建設(shè)，確保各項業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康運營,，使內(nèi)控案防工作取得更大的成績,。

內(nèi)控制度自查報告篇七

為深化“執(zhí)行年”活動，確保組織領(lǐng)導(dǎo)有力,、責任落實到位,，加強本次活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，務(wù)求活動取得實效,，不走過場,，信用社成立“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，組長：劉少珠,；成員：陳松,、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅,、徐偉,。負責對本次活動的組織實施,。

（一）在信貸領(lǐng)域開展大額不良貸款的全覆蓋風險排查,。

結(jié)合我社正在開展的“三項整治”活動，對所有20xx,。

年6月底前的存量貸款進行全面清理,、核對、核查的有利時機,，對大額不良貸款（50萬元以上）3筆,，金額183、01萬元的風險進行排查,，弄清成因,，制定清收、處置措施,，對清理,、核查中發(fā)現(xiàn)的冒名貸款逐筆造冊，逐步落實責任清收,。

（二）現(xiàn)金排查,。

嚴格按照現(xiàn)金、結(jié)算管理有關(guān)規(guī)定對各機構(gòu)庫存現(xiàn)金,、

雙人管庫,、雙人押運、雙人守庫,、大額現(xiàn)金支取,、庫存限額等現(xiàn)金管理規(guī)定執(zhí)行情況進行了檢查。同時主社至少一月對轄內(nèi)機構(gòu)庫存進行一次檢查,，分社主任至少每周對庫存現(xiàn)金進行一次檢查,。關(guān)注、關(guān)心出納,、押運員,、守庫員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時掌握其思想,、行為變化,，加強思想教育，防范案件隱患,。

(二)重要空白憑證管理,、使用情況排查。通過檢查，各機構(gòu)對重要空白憑證的管理,、使用均能做到入庫專人管理,、及時入賬，實物與賬,、簿一致,。柜員登記領(lǐng)用，對系統(tǒng)不能自動銷號的重要空白憑證,，執(zhí)行手工逐份銷號,，沒有跳號使用或漏號的問題。柜員使用的重要空白憑證因故作廢時,，將號碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號登記簿上,，作廢的重要空白憑證加蓋“作廢”戳記，裝入當日會計傳票,，不存在擅自銷毀重要空白憑證問題,。單位負責人或會計主管定期對柜員重要空白憑證行檢查核對。

（三）大額存款進出情況排查,。我社共3個營業(yè)機構(gòu),，對20xx年1月至9月的大額存取款業(yè)務(wù)逐筆進行了清理。我們一是檢查了個人和對公存款賬戶的開戶資料是否齊全,、符合人行賬戶管理規(guī)定,；二是查看原始存、取款憑證,，看憑證印鑒是否與單位預(yù)留印鑒一致,，是否有客戶簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴格按照審批程序進行了審批,，審批登記簿是否記載規(guī)范,、及時；四是檢查存款人變更賬戶名稱,、法定代表人等開戶信息資料是否出具了申請及有關(guān)部門的證明文件,，信用社是否及時修改了客戶信息，對印鑒做相應(yīng)變更,。有無頻繁開,、銷戶等異常現(xiàn)象,。經(jīng)排查,，我社大額存款交易均屬正常業(yè)務(wù)辦理，資金用途,、流向及業(yè)務(wù)操作程序符合規(guī)定,，賬戶余額核對一致，沒有發(fā)現(xiàn)挪用現(xiàn)金、盜用客戶資金等違法案件發(fā)生,。

（四）對賬制度落實情況,。堅持記賬與對賬分離原則，按季檢查往來對賬,、銀企對賬情況,。對經(jīng)常發(fā)生的單位結(jié)算賬戶按月向開戶單位簽發(fā)“余額對賬單”，大部分機構(gòu)對賬單收回率都能達到90%以上,，收回的對賬回單進行了妥善保管,。對存折戶堅持賬折見面,，當時核對,。堅持按月進行同業(yè)往來賬務(wù)核對，余額對賬單發(fā)出,、收回及時,，賬務(wù)核對正確。聯(lián)社清算中心與轄內(nèi)營業(yè)機構(gòu)之間的往來賬務(wù)按月發(fā)對賬單,，往來賬務(wù)核對相符,。對未達賬項能夠進行跟蹤核對，確保余額一致,。

（五）信貸管理方面,。無冒名貸款、背皮,、跨地區(qū)等三違貸款現(xiàn)象,。

結(jié)合“四項”制度執(zhí)行和“九種人”排查，加大對柜臺重要崗位人員的行為排查,，關(guān)注其八小時以外的情況,，在具體實施時，突出重點,，抓住關(guān)鍵措施落實,，將重要人員崗位輪換、強制性休假制度,，逐項進行落實,，逐個逐步規(guī)范。

(一)制度執(zhí)行不力,。聯(lián)社雖然制定了《強制休假制度》,、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張,、工作量大等因素,，導(dǎo)致執(zhí)行力度不夠。

(二)結(jié)算帳戶管理不規(guī)范，開戶資料收集不完善,。

(三)個別機構(gòu)對賬不及時,，對賬單收回率不高，對帳率未達到100%,。

(四)計算機運行日志,、操作人員密碼、抹賬等未及時登記,，計算機人員交接存在交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象,。

(五)貸款“三查”制度執(zhí)行不力。一信用社貸款自查報告是貸前調(diào)查不深入,，二是貸后檢查滯后,。

信用社案件防控能力。認真做好以下工作：

(一)完善制度,。信用社將組織力量對現(xiàn)有的規(guī)章制度進行認真梳理,，按制度執(zhí)行年要求，結(jié)合信用社實際,，對內(nèi)控制度要盡快補充完善,，特別是會計、出納,、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要制定詳細的操作規(guī)程,，進一步明確崗位職責，使每個崗位有規(guī)可依,。

(二)加強信用社干部,、員工對內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識的學習,，不斷增強制度和法制觀念,。

(三)對本次自查發(fā)現(xiàn)的問題，要按要求逐項對照整改,，逐項制定整改計劃和措施,。

(四)進一步加大對內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類登記薄的使用等的檢查頻率,，提高制度執(zhí)行力,。同時對各網(wǎng)點整改情況進行跟蹤檢查，確保整改到位,，不留死角,。

通過深化“制度執(zhí)行年”活動的開展，雖然取得了階段性的成效,，但由于執(zhí)行制度,、完善制度是一項長期性,、艱巨性、復(fù)雜性的工作,，導(dǎo)致部分職工學習不夠深入,、主人翁意識不強、制度執(zhí)行不力,、發(fā)現(xiàn)問題失之于寬,、失之于軟等問題。今后,，我社將繼續(xù)深入開展“制度執(zhí)行年”活動,，堅持理論、業(yè)務(wù),、制度的學習,，讓員工在思想上筑牢防線，嚴格執(zhí)行縣聯(lián)社的各項的長效機制,，確保全社依法合規(guī)經(jīng)營,，推動信用社各項業(yè)務(wù)經(jīng)營又好又快地發(fā)展,。

內(nèi)控制度自查報告篇八

根據(jù)《市人力資源和社會保障局關(guān)于開展社會保險財政補助資金專項檢查工作的通知》的工作部署和要求,。成立了以局長為組長，分管副局長為副組長,，中層干部為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組,。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在我局征繳股，具體組織實施此項工作,，確保工作取得實效,，達到預(yù)期目的。

二,、召開專題會議,，扎實貫徹執(zhí)行。

3月18日下午3時,，全局干部職工召開了醫(yī)療保險財政補助資金自查專題會議,。會上，分管副局長組織學習了《市人力資源和社會保障局開展社會保險財政補助資金專項檢查工作的通知》（宜人社函〔20xx〕62號）和《市人力資源和社會保障局開展20xx年社?；瓞F(xiàn)場監(jiān)督工作的通知》兩個文件,；主要領(lǐng)導(dǎo)就此項工作作了具體安排，要求全局干部職工高度重視此項工作,，扎實開展自查,，認真核對數(shù)據(jù)，梳理情況,，查找問題,，分析原因,，及時整改，做好迎接省人社廳的抽查,。

三,、制定措施，扎實開展專項自查工作,。

按照市局文件精神,，結(jié)合我局實際情況，制定了我局醫(yī)療保險基金財政補助資金自查實施方案,，將任務(wù)分解到征繳股,、支付股、財務(wù)組及辦公室,，就財政補助資金申請和分配機制,，20xx年、20xx年中省市縣各級財政補助資金數(shù)額,、構(gòu)成及到賬情況,，資金分配去向及劃撥時間，未及時劃撥到位的資金數(shù)額及原因,，支付待遇結(jié)算中是否存在虛報冒領(lǐng),、擠占挪用等違法違規(guī)問題及其他相關(guān)相關(guān)工作逐項分配到股室，逐項進行自查,，對各項數(shù)據(jù)和補助資金與縣財政部門進行嚴格核對,，對存在的問題進行梳理，分析原因提出整改方案,，不斷完善各項制度,，確保各級財政補助資金的安全使用。

我縣各級財政醫(yī)療保險基金補助資金主要涉及到城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險,，城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險各級財政補助資金是每年6月底（因居民醫(yī)?；鹗巧夏?-12月份征收次年醫(yī)保基金）,，我局根據(jù)我縣城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險的實際參保情況,，上報當年度參保人數(shù)和各級財政應(yīng)承擔的補助資金，由縣財政局統(tǒng)一上報各級財政部門,，對當年城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險的應(yīng)補助資金進行申報和補助,。具體補助情況為：

1、20xx年居民醫(yī)療保險的補助到位情況:,。

截止20xx年6月底,，城鎮(zhèn)居民參保人數(shù)為21484人。各級財政補助標準為：中央為156元/人,，省為58.7元/人,，縣為25.3元/人,。中央應(yīng)補助資金335.15萬元，已到位425.95萬元,，超撥90.8萬元（其中含20xx年超撥60.05萬元）,；省級應(yīng)補助資金126.11萬元，已到位資金126.11萬元（含20xx年超撥56.23萬元）,；縣級應(yīng)補助資金54.36萬元,，20xx年實際補助41.56萬元，20xx年超撥12.8萬元,，20xx年縣級配套資金54.36萬元已全部到位,。

2、20xx年居民醫(yī)療保險的補助到位情況：

截止20xx年6月底,，城鎮(zhèn)居民參保人數(shù)為29297人,，個人參保繳費收入為256.9萬元。各級財政補助標準為：中央為188元/人,，省為63.3元/人,，縣為28.7元/人。中央應(yīng)補助資金550.7836萬元,，已到位373.24萬元,，20xx年超撥90.8萬元，實際應(yīng)補助86.7436萬元,；省級應(yīng)補助資金185.45萬元,，已到位資金185.45萬元；縣級應(yīng)補助資金84.0824萬元,，20xx年縣級配套資金84.0824萬元已全部到位。

3,、各級財政補助資金申請和分配機制情況：

每年6月底（因居民醫(yī)?；鹗巧夏?-12月份征收次年醫(yī)保基金）,，我局根據(jù)我縣城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險的實際參保情況,，上報當年度參保人數(shù)和各級財政應(yīng)承擔的補助資金，以紙質(zhì)和電子文檔兩種形式上報縣財政局,，由縣財政局統(tǒng)一上報各級財政部門,，對當年城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險的應(yīng)補助資金進行申報；各級財政部門經(jīng)過審核后將補助資金劃撥到地方財政,，由我局通過縣政府的財政管理信息系統(tǒng)劃撥到縣財政局社會保障基金財政專戶,，進行城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險基金待遇支付和門診費分配使用。

4,、檢查發(fā)現(xiàn)的虛報冒領(lǐng),、擠占挪用等違法違規(guī)問題及處理情況：我局在日常檢查中采取抽查,、走訪參保病人等諸多方式進行檢查，未發(fā)現(xiàn)虛報冒領(lǐng)的現(xiàn)象,；我局和各鄉(xiāng)鎮(zhèn)社區(qū)未發(fā)現(xiàn)擠占挪用等違法違規(guī)現(xiàn)象,。下一階段我局將繼續(xù)加強力度對虛報冒領(lǐng)、經(jīng)辦機構(gòu)擠占挪用等違法違規(guī)行為的督導(dǎo),，做到早發(fā)現(xiàn),，及時處理、及時整改,，杜絕此類現(xiàn)象的發(fā)生,。

五、20xx年基本醫(yī)療保險基金收支情況及基金決算中異常問題,。

（一）城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險,。

1、20xx年度基本醫(yī)療保險本年收入合計26391300.99元,。其中：統(tǒng)籌金收入12064071.4元,個人帳戶金收入14327229.59元,，利息收入610593.31元?；踞t(yī)療保險收入同比20xx年25974125.68元增加了1.6%,，基本醫(yī)療保險年末參保人數(shù)19597人，比20xx年的19585人增加了12人,。

2,、基本醫(yī)療保險20xx年支出26661211.83元,其中:統(tǒng)籌金支出13117176.69元，個人帳戶金支出13080035.14元,，上解調(diào)劑金支出464000.00元,。比20xx年的支出28692871.6減少了2031659.77元，減少比例為7.6%,。

3,、基本醫(yī)療保險基金20xx年收支結(jié)余-269910.84元，年末滾存結(jié)余18115205.84元,。

（二）城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險,。

城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險20xx年收入10097106.77元，利息收入256287.77,，同比20xx年10,293,316.21元減少了196209.44元,。20xx年累計支出10528944.38，其中：住院支出8822192.38元,，門診統(tǒng)籌支出677660.00元,，上解支出919,000.00；同比20xx年支出12432242.92元減少了1903298.54元,。20xx年收支結(jié)余-431837.61元,，年末滾存結(jié)余6755701.29元,。

（三）特殊人員醫(yī)療費。

現(xiàn)有二等乙級以上傷殘軍人60人,，離休干部13人,，本年特殊人員醫(yī)療收入745721.18元，累計支出391,300.44元,，本年收支結(jié)余354,420.74元,，年終滾存結(jié)余-344,779.07元?？h財政將二等乙級以上傷殘軍人醫(yī)療費納入年初預(yù)算,，劃入社保基金財政專戶進行管理,，妥善解決二等乙級傷殘軍人的醫(yī)療費問題,。機關(guān)、事業(yè)單位,、企業(yè)離休干部住院醫(yī)療費在縣內(nèi)實行定點醫(yī)療機構(gòu)掛帳,，由醫(yī)保局按月與定點醫(yī)院進行結(jié)算。離休干部住院醫(yī)療費由我局向縣政府提出請示,，財政局向縣政府提出建議,，縣政府同意后財政劃撥。

（四）醫(yī)療保險基金收支不平問題分析,。

1,、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療。收入增加原因：20xx年職工基本醫(yī)療保險基金實行按月征收,，做到了應(yīng)保盡保,，擴大了參保面。支出減少原因：一是20xx年部分定點醫(yī)院尚未到我單位劃撥住院掛帳費用,，約500萬元,；二是20xx年個人帳戶金尚未發(fā)放（以20xx年12月31日止），造成20xx年醫(yī)療費用支出減少,。

2、城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險,。收入減少原因：由于中央財政結(jié)算居民醫(yī)保補助資金截止于20xx年2月底為25008人,，20xx年度我縣居民參保人數(shù)實際為29297人，所以補助未足額到位,，造成收入減少,。支出減少原因：20xx年尚有部分定點醫(yī)院未到我單位劃撥住院費用約300萬元和門診統(tǒng)籌支出費用45萬,造成本年度支出減少。

我局作為經(jīng)辦機構(gòu)會在下一階段工作中積極橫向聯(lián)系有關(guān)單位,，并及時向上級匯報,、請示,，變被動為主動，確保各級財政補助金的足額,、按時到位,。

內(nèi)控制度自查報告篇九

四河信用社自接到聯(lián)社文件《關(guān)于印發(fā)遼寧省農(nóng)村信用社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》的通知后，認真組織學習,，按照省聯(lián)社提出的活動要求,，結(jié)合我社實際查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，對照省聯(lián)社,、銀監(jiān)部門的有關(guān)制度文件,，全面梳理和審查各項內(nèi)控和案防制度，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

1,、我社認真落實貸款“三查”制度,，貸款業(yè)務(wù)都能夠按流程操作，規(guī)避了操作風險,。

2,、現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)能夠執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定，沒有違規(guī)現(xiàn)象,。

3,、負債業(yè)務(wù)都能嚴格按制度要求操作，特別是大額存款管理,、開銷戶管理,、掛失業(yè)務(wù)等都能夠嚴格按規(guī)定操作。

4,、崗位輪換制度,，干部交流制度，強制休假制度,，親屬回避制度,、員工行為排查制度、干部任免監(jiān)督制度,、離任審計制度等我社都能按照省社要求認真執(zhí)行,，確保我社工作的有效開展，穩(wěn)健運營,。

5,、安全保衛(wèi)方面，沒有任何違規(guī)現(xiàn)象,，我社能做到警鐘長鳴,，對安全保衛(wèi)工作常抓不懈，對任何細小的問題都能做到及時發(fā)現(xiàn)，及時處理,，確保我社的資金安全和人員安全,。

通過此次對四河信用社內(nèi)控和案防制度細微全面的自查，未發(fā)現(xiàn)我社在制度執(zhí)行力方面存在突出問題和薄弱環(huán)節(jié),，但我社會在今后的工作中將內(nèi)控和案防制度作為工作的重中之重,，常抓不懈，切實將內(nèi)控和案防制度落實到位,。

內(nèi)控制度自查報告篇十

縣人社局：

根據(jù)《__x社會保險局關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險內(nèi)控制度檢查工作實施方案的通知》（渝社險發(fā)22號）文件要求,，我局高度重視，積極組織實施,，現(xiàn)將自查情況報告如下：

我局高度重視此項工作,，成立了養(yǎng)老保險內(nèi)控制度實施運行情況迎檢領(lǐng)導(dǎo)小組。由社保局局長__x任組長,，社保局黨支部書記,、副局長__x任副組長，綜合科,、退管科,、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計信息科,、個人參?？啤⒕用耩B(yǎng)老保險科,、財務(wù)稽核科負責人為小組成員,。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,，具體負責領(lǐng)導(dǎo)小組的日常具體工作,，辦公室設(shè)在綜合科，由__x任辦公室主任,。

進一步健全內(nèi)控制度在《__x社會保險局關(guān)于印發(fā)的通知》(x社險發(fā)1號)的基礎(chǔ)上,，根據(jù)《__x社會保險局關(guān)于進一步做好養(yǎng)老保險經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險發(fā)83號）文件相關(guān)要求,，結(jié)合我縣養(yǎng)老保險實際和近年來一些新形勢、新政策的變化,，制定印發(fā)了包括《縣社保局風險評估制度》,、《縣社保局人事管理制度》等18個制度，明確了科室分工,、職能,，規(guī)范了業(yè)務(wù)辦理流程，促使內(nèi)控制度得到完善,。

根據(jù)我局實際情況，我局設(shè)置了綜合科、業(yè)務(wù)科,、統(tǒng)計信息科,、個人參保科,、居民養(yǎng)老科,、退管科、財務(wù)稽核科等七個科,，并明確了每個科的職能職責,，做到了分工合理，職責明確,。其次,，我局還印發(fā)制定了《__x社會保險局集體決策制度》。堅持民主集中制,，少數(shù)服從多數(shù),；堅持決策事項及其決定結(jié)果符合養(yǎng)老保險相關(guān)法律法規(guī)政策規(guī)定等原則；明確了以局長辦公會的決策方式,。保證了決策程序和決策形式公正,、合理。再次我局各項業(yè)務(wù)嚴格實行授權(quán)管理,，堅持做到集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合,；最后我局還制定印發(fā)了《__x社會保險局人事管理制度》、《工作考核制度》,、《__x社會保險局工作人員職業(yè)培訓制度》,、《__x社會保險局獎懲制度》等制度，加強了對工作人員的規(guī)范管理,。

一是嚴格按照國家部委和__x的相關(guān)法律和政策,，結(jié)合本單位養(yǎng)老保險工作的實際情況，我局制定了業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程,，規(guī)范了各項業(yè)務(wù)的經(jīng)辦流程,，明確了參保登記管理、繳費基數(shù)核定,、待遇審核,、待遇支付等具體流程；二是完善了參保登記手續(xù),，對參保登記,、特別是補繳歷年的參保人員進行嚴格的審查，杜絕資料不全的人員參保,。參保人員注銷登記后,，及時對參保熱暖的賬戶和待遇支付及時處理并封存其參保信息和檔案資料；三是嚴格按照業(yè)務(wù)操作規(guī)程、和相關(guān)政策核定單位和個人的繳費基數(shù),，并加強了對單位參保的'稽核檢查,，對稽核出現(xiàn)問題的及時處理，確保了基金的安全,；四是嚴格按照相關(guān)文件規(guī)定對個人賬戶進行計息,，對終止繳費的參保人員建立標識并封存其個人賬戶；五是嚴格進行待遇初審,、復(fù)審等工作,，做到資料完備、待遇發(fā)放準確無誤,；六是在人手相當緊缺的情況下配備了專門的人員從事養(yǎng)老保險轉(zhuǎn)移工作,，加強對轉(zhuǎn)移接續(xù)手續(xù)的審批，確保了養(yǎng)老關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)的嚴肅性,；七是在辦公場地極為有限的情況下通過租賃場地,、購置檔案柜等手段，嚴格按照市局相關(guān)文件規(guī)定對檔案歸類,、裝盒進行規(guī)范管理,。

一是制定了會計、出納制度及操作規(guī)程,，明確了會計,、出納的崗位職能職責。規(guī)定財務(wù)科科長為專門的會計負責人,，明確了專門的出納人員,，負責記賬、符合,、稽核等工作,；二是嚴格執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定，及時編制年度預(yù)算,，對預(yù)算有調(diào)整的及時完善相關(guān)審批手續(xù),；三是按規(guī)定嚴格執(zhí)行財務(wù)制度“收支兩條線”，在工商銀行開設(shè)了基金征繳專戶,、在__銀行開設(shè)了農(nóng)民工征繳專戶,、在__農(nóng)商行開設(shè)了城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險基金征繳專戶，實行專戶管理,，基金收入按照各自險種分別建賬,、核算；四是按照會計,、出納等相關(guān)規(guī)定的安排,，堅持每天和銀行財政專戶進行對賬,，及時編制了專戶的銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到了銀行存款余額與會計帳表等一致,，做到了帳帳,、帳表、賬單相符,。五是強化票據(jù)等財務(wù)憑證的管理，及時對財務(wù)資料進行歸檔整理,；六是強化印章和密碼管理,，財務(wù)專用章和法人印鑒章分別由綜合科和財務(wù)科保管，印章的使用嚴格按照我局印發(fā)的《__x社會保險局印章管理制度》執(zhí)行,，做到了使用規(guī)范,，用途、范圍合理,，審批手續(xù)完備,。

信息安全建設(shè)取得較大進步一是建立數(shù)據(jù)安全備份制度。財務(wù)數(shù)據(jù)的備份工作由財務(wù)稽核科日常定期負責,，統(tǒng)計信息科負責服務(wù)器存儲資料的不同存儲介質(zhì)和不同存儲地點的備份工作,。二是建立數(shù)據(jù)責任追究制度。數(shù)據(jù)維護流程嚴格按照規(guī)定執(zhí)行,，并落實簽字登記環(huán)節(jié),，逐級追查出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)。三是建立數(shù)據(jù)質(zhì)量分析制度,。統(tǒng)計信息科負責養(yǎng)老數(shù)據(jù)質(zhì)量動態(tài)監(jiān)控與分析,，財務(wù)稽核科負責財務(wù)數(shù)據(jù)質(zhì)量動態(tài)監(jiān)控與分析。分析報告分別由統(tǒng)計信息科和財務(wù)稽核科提交,。四是建立機房運行管理制度,。制定印發(fā)了《__x社會保險局信息安全管理制度》，由統(tǒng)計信息科負責機房運行管理,。每天負責對相關(guān)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及服務(wù)器運行進行日常檢查,，對于其他科室使用機房設(shè)施進行登記。五是具備可靠數(shù)據(jù)安全恢復(fù)措施,。采購了upm時時備份軟件,，保證數(shù)據(jù)的時時備份，針對每次辦理業(yè)務(wù)進行毫秒級備份,；采購綠盟防火墻一套,，保證數(shù)據(jù)的安全。

根據(jù)《__x社會保險局關(guān)于進一步做好養(yǎng)老保險經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險發(fā)83號）文件相關(guān)要求,，制定出臺了《__x社會保險經(jīng)辦機構(gòu)辦理養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)內(nèi)部控制實施細則》,，其中包括：《__x社會保險局審計稽核制度》、《__x社會保險局風險評估制度》,、《__x社會保險局信息公開制度》等20個內(nèi)控制度,，我局各科室嚴格按照內(nèi)部制度相關(guān)制度的規(guī)定,，切實履行各自職責。通過定期與不定期檢查的方式,，對在機構(gòu)運行情況進行檢查,，對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時整改,。其次我局及時向社會公布最新的社會保險相關(guān)政策和法規(guī),，加大宣傳,，以便參保人員及時了解,。

總體來說,，我局通過制定完善相關(guān)的內(nèi)控細則,，明確每個崗位的職能職責,，采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實各項內(nèi)控制度的實施,，內(nèi)控制度在我局運行較好,。此外我局也對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題如：政策、法規(guī)公布更新不及時,，檔案資料歸檔不及時等情況進行了積極的整改落實，使內(nèi)控制度在保障我局各科室正常運轉(zhuǎn)發(fā)揮更好的效果,。

__x社會保險局,。

二0__年四月二十九日。

內(nèi)控制度自查報告篇十一

根據(jù)湘人社函【20xx】77號文精神,，為切實掌握我區(qū)城鄉(xiāng)居民社會養(yǎng)老保險制度實施和基金管理運行狀況,，加強我區(qū)基金管理，規(guī)范基金使用,，查處違法違規(guī)行為,，更好地維護基金安全,，特對20xx年度城鄉(xiāng)居民社會養(yǎng)老保險基金財務(wù)管理和經(jīng)辦服務(wù)管理情況以及相關(guān)管理制度執(zhí)行情況進行自查,，并對違規(guī)違紀問題進行整改，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：

一,、組織機構(gòu)管理情況,。

由于城區(qū)參保人數(shù)較少，只配備了5名工作人員,，實行出納會計分離，且均為正式員工,，各崗位職責明確;所轄鄉(xiāng)鎮(zhèn)均明確1名以上的工作人員，并對其進行定期培訓,，主要采取會議培訓以及網(wǎng)絡(luò)培訓的方式,。

二、業(yè)務(wù)經(jīng)辦管理情況,。

參保人員均按規(guī)定辦理參保登記,，個人賬戶信息修改均按規(guī)定辦理,，經(jīng)辦機構(gòu)定期提醒參保人員按期繳費，并積極推行自主繳費,，目前自主繳費率已經(jīng)達到30%;經(jīng)辦機構(gòu)按規(guī)定流程辦理繳費調(diào)整,，相關(guān)資料合規(guī)完整。嚴格按照內(nèi)部控制等規(guī)定要求,，建立組織機構(gòu),、業(yè)務(wù)運行,、財務(wù)管理、信息安全和風險管理制度,。建立有效的內(nèi)部考核制度,，按規(guī)定設(shè)置崗位;按規(guī)定嚴格遵守不相容職務(wù)相互分離的原則：業(yè)務(wù)審核崗位和審批崗位分離,、審批崗位與計發(fā)待遇崗位分離、審批崗位與數(shù)據(jù)錄入崗位分離,、會計崗位與出納崗位分離;會計,、出納、會計主管人員均持有會計資格從業(yè)證;單位領(lǐng)導(dǎo)的直系親屬未擔任本單位的會計部門負責人,、會計主管人;會計部門負責人,、會計主管人員的直系親屬未擔任本單位的出納工作;無違反業(yè)務(wù)規(guī)程,、信息系統(tǒng)操作流程規(guī)定以及崗位職責,、審批權(quán)限，辦理社會保險業(yè)務(wù),、修改社會保險信息的現(xiàn)象;財務(wù)與業(yè)務(wù)按月對賬，按規(guī)定與基金開戶銀行,、財政部門和上下級經(jīng)辦機構(gòu)等核對基金的收付情況;嚴格執(zhí)行基金支付政策,，按月編制基金支付計劃，按月足額發(fā)放待遇;建立健全養(yǎng)老金領(lǐng)取資格認證和稽核制度;按規(guī)定為所有參保人建立個人賬戶,，準確及時記錄個人帳戶信息;有完整數(shù)據(jù)維護記錄,，錄入、修改、訪問,、使用社會保險數(shù)據(jù)資料按照管理制度和操作流程執(zhí)行;按規(guī)定及時對賬戶進行計息;依法開展統(tǒng)計工作,，統(tǒng)計報表數(shù)據(jù)與信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)保持一致。

三,、基金財務(wù)管理情況,。

我區(qū)城鄉(xiāng)居民社會養(yǎng)老保險基金嚴格執(zhí)行統(tǒng)一的會計制度和收支業(yè)務(wù)審批制度;社保基金按規(guī)定對基金分別建賬,、分賬核算,，基金收入戶、支出戶和財政專戶按規(guī)定開設(shè)賬戶,，嚴格實行收支兩條線管理,，收入戶只收不支、支出戶只支不收,，財政專戶實施監(jiān)督控制,，按照規(guī)定設(shè)立了7個代發(fā)子賬戶，包括獨生子女父母獎勵代發(fā),、鄉(xiāng)村醫(yī)生代發(fā)等;及時向財政專戶請款,，請款后財政專戶及時劃轉(zhuǎn)支出戶;中央和省級財政補助資金按時足額撥入財政專戶，市,、縣兩級各項補助資金也足額到位撥入財政專戶,，且各項財政補貼資金按資金性質(zhì)和資金用途準確記載、核算;會計核算是以實際發(fā)生的經(jīng)辦業(yè)務(wù)為依據(jù),，按照規(guī)定的會計處理方法進行的;原始憑證真實,、合法、有效,，會計記賬憑證、會計報表和其他會計資料等所提供的會計信息合法,、真實,、準確，會計憑證,、會計報表和其他會計資料定期裝訂歸檔;基金票據(jù)和印章由專人管理,，銀行票據(jù)與銀行預(yù)留印鑒分離，印鑒分人保管使用;按規(guī)定及時準確地進行基金預(yù)算,、決算編制,，不存在隱匿、轉(zhuǎn)移,、侵占,、挪用基金的現(xiàn)象，基金專款專用,，沒有將基金用于平衡其他財政預(yù)算,，或者用于興建、改建辦公場所和支付人員經(jīng)費,、運行費用,、管理費用、或者違反法律,、行政法規(guī)規(guī)定挪作其他用途等情況,。

四、基金監(jiān)督工作情況,。

城鄉(xiāng)居民社會養(yǎng)老保險工作人員紀律規(guī)定對外張貼,，工作人員都知曉;有專人負責基金監(jiān)管軟件，按時處理上級下發(fā)的疑點,，自行通過系統(tǒng)查找核實疑點;按要求上報基金報告,，無隱瞞社會保險違法違規(guī)重要情況或案件線索;按要求開展基金專項檢查，如實報告檢查情況,，檢查資料及時歸檔,。

五、信息系統(tǒng)管理情況,。

業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置依照文件設(shè)置,，根據(jù)崗位職責賦予經(jīng)辦人員操作權(quán)限，不存在交叉使用,，一人多賬號情況,。配備了專門的信息系統(tǒng)維護部門，并實行了內(nèi)外網(wǎng)的隔離,，有效防止黑客侵入和病毒入侵,。

六、存在的問題及下一步打算,。

在本次城鄉(xiāng)居民社會養(yǎng)老保險基金管理自查過程中,，也發(fā)現(xiàn)了自身的一些不足之處。一是,，人員不專,。由于城區(qū)參保人數(shù)相對較少，經(jīng)辦機構(gòu)工作人員配備不足,，因此城鄉(xiāng)居保工作人員一般都兼任其他職務(wù),，工作內(nèi)容比較瑣碎，無法做到專業(yè)化,，給基金管理工作帶來極大不便,。二是,，暫收款未能及時錄入系統(tǒng)。由于歷史遺留問題,，信息采集工作沒有做到位，存在一些身份證號碼錯誤,、在它縣參保等原因?qū)е率绽U的保費無法及時錄入系統(tǒng),。三是，重復(fù)參保的人員量大,，工作任務(wù)重,，影響了收繳任務(wù)的進行。對于以上出現(xiàn)的問題,，將有以下打算：一是爭取按要求配備工作人員,，并加強人員的業(yè)務(wù)知識培訓。二是抓緊清查不能錄入系統(tǒng)人員的原因,，采取相關(guān)的措施,，盡可能盡快地導(dǎo)入系統(tǒng)，做好在外縣參保人員的轉(zhuǎn)移工作,。三是合理分配工作任務(wù),，完善退款流程，加快工作進度,，推進全民參保,，完善養(yǎng)老體系。

內(nèi)控制度自查報告篇十二

新日銀行將嚴格按照上級行的總體要求,，切實落實各項措施,，明確崗位職責、細化管理措施,、加強內(nèi)部控制和案件防范工作建設(shè),，嚴把內(nèi)控案防關(guān)口不放松，促使我支行內(nèi)控案防工作取得更大的成績,。

提高案防意識,。

將全面及時傳達總、分行的會議精神,，利用晨會、班后會,、專題會等形式組織全體員工認真學習文件,，認真貫徹執(zhí)行工作部署，確保各項決策,、制度,、要求和工作部署落到實處。

一是要加強員工隊伍建設(shè)，通過不斷的教育培訓,、檢查督促,，提高全員的內(nèi)控意識，使其明確工作職責,、規(guī)范工作行為,。

二是認真組織開展員工行為排查活動，及時發(fā)現(xiàn)并處理可能引發(fā)案件的各種問題和風險隱患,。

三是全面落實各項內(nèi)控制度,，把操作風險作為主要風險，堅決杜絕有章不循,、違規(guī)操作,。

四是嚴格遵守組織紀律和重大事項報告制度，對發(fā)生的問題及風險隱患及時按照規(guī)定程序報告,，做到有案必報,、發(fā)案必查。

在新的一年里,，新日銀行將進一步加大工作力度,，加強內(nèi)部控制和案件防范工作建設(shè)，確保各項業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康運營,，使內(nèi)控案防工作取得更大的成績,。

內(nèi)控制度自查報告篇十三

人民網(wǎng)股份有限公司全體股東：

根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和其他內(nèi)部控制監(jiān)管要。

求(以下簡稱“企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系”),，結(jié)合本公司(以下簡稱“公司”)內(nèi),。

部控制制度和評價辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的基礎(chǔ)上,，我們對公司,。

2013年12月31日(內(nèi)部控制評價報告基準日)的內(nèi)部控制有效性進行了評價。

一,、重要聲明,。

按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實施內(nèi)部控制,，評價其,。

有效性，并如實披露內(nèi)部控制評價報告是公司董事會的責任,。監(jiān)事會對董事會建,。

立和實施內(nèi)部控制進行監(jiān)督。經(jīng)理層負責組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運行,。公,。

司董事會,、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事,、高級管理人員保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假,。

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,，并對報告內(nèi)容的真實性,、準確性和完整性承擔個。

別及連帶法律責任,。

公司內(nèi)部控制的目標是合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī),、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及,。

相關(guān)信息真實完整,，提高經(jīng)營效率和效果，促進實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略,。由于內(nèi)部控制存,。

在的固有局限性，故僅能為實現(xiàn)上述目標提供合理保證,。此外,，由于情況的變化。

可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當,，或?qū)刂普吆统绦蜃裱某潭冉档?，根?jù)內(nèi)部。

控制評價結(jié)果推測未來內(nèi)部控制的有效性具有一定的風險,。

二,、內(nèi)部控制評價結(jié)論。

根據(jù)公司財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷的認定情況,，于內(nèi)部控制評價報告基準,。

日，不存在財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷,，董事會認為,，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制。

規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財務(wù)報告內(nèi)部控制,。

根據(jù)公司非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷認定情況,，于內(nèi)部控制評價報告基準。

日,，公司未發(fā)現(xiàn)非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷,。

自內(nèi)部控制評價報告基準日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)。

部控制有效性評價結(jié)論的因素,。

人民網(wǎng)股份有限公司2013年度內(nèi)部控制評價報告,。

三、內(nèi)部控制評價工作情況,。

內(nèi)部控制評價的范圍按照風險導(dǎo)向原則涵蓋了公司的主要業(yè)務(wù)和事項以及,。

高風險領(lǐng)域。納入評價范圍的主要業(yè)務(wù)和事項包括:,。

1,、組織架構(gòu)。

公司嚴格按照《公司法》,、《證券法》及相關(guān)法規(guī)的要求和公司章程的規(guī)定,，

建立了規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)則，明確董事會決策,、經(jīng)理層執(zhí)行,、監(jiān)事會。

監(jiān)督等方面的職責權(quán)限,，形成科學有效的職責分工和制衡機制,。

公司董事會是公司的決策機構(gòu)，按照《公司章程》等制度規(guī)定履行職責,享,。

有法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的合法權(quán)利,，依法行使公司經(jīng)營方針、籌資,、投資,、

利潤分配等重大事項的表決權(quán)。董事會對股東大會負責,，按照《公司章程》等規(guī),。

定在規(guī)定范圍內(nèi)行使經(jīng)營決策權(quán)。董事會下設(shè)編輯政策委員會,、戰(zhàn)略委員會,、審。

計委員會,、薪酬與考核委員會,、提名委員會等機構(gòu)，按照董事會各專門委員會議,。

事規(guī)則和相關(guān)工作規(guī)則履行職責,，為董事會科學決策提供有力支持。公司管理層,。

在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下行使經(jīng)營管理權(quán),，主持企業(yè)日常經(jīng)營管理工作。監(jiān)事會對股東,。

大會負責,，監(jiān)督企業(yè)董事,、經(jīng)理和其他高級管理人員依法履行職責。

此外,，公司按照內(nèi)控管理要求定期對治理結(jié)構(gòu)進行梳理評估,，不斷調(diào)整、完,。

善公司法人治理結(jié)構(gòu),，并及時修訂公司章程。在內(nèi)部機構(gòu)的管理方法,，公司按照,。

科學、精簡,、高效,、透明、制衡的原則,，綜合考慮自身經(jīng)營特點,、性質(zhì)、發(fā)展戰(zhàn),。

略,、文化理念和管理要求等因素，合理設(shè)置內(nèi)部機構(gòu),，明確了各職能部門的職責,。

權(quán)限，確保各職能部門間職責明確,、相互牽制,，形成各司其職、相互配合和相互,。

制約的管理體系,。

2、發(fā)展戰(zhàn)略,。

公司十分重視對發(fā)展戰(zhàn)略的研究和規(guī)劃設(shè)計,，董事會下設(shè)立戰(zhàn)略委員會負責。

發(fā)展戰(zhàn)略的領(lǐng)導(dǎo)和決策工作,，人民網(wǎng)研究院負責公司戰(zhàn)略的具體制定工作,。戰(zhàn)略。

管理圍繞戰(zhàn)略編制,、戰(zhàn)略目標和計劃分解,，以及戰(zhàn)略執(zhí)行、調(diào)整與評估三個步驟，

實現(xiàn)對戰(zhàn)略的全過程管理,。

在戰(zhàn)略編制階段,，重點通過各種信息的獲取和研究分析，結(jié)合公司的內(nèi)部現(xiàn),。

狀和發(fā)展愿景,，從實際出發(fā)，以市場為導(dǎo)向,，以客戶為中心，多部門集中討論確,。

認,，最終形成明確的符合公司實際發(fā)展現(xiàn)狀和戰(zhàn)略發(fā)展需求的戰(zhàn)略規(guī)劃。在戰(zhàn)略,。

執(zhí)行過程中,，通過強有力的戰(zhàn)略分解保證戰(zhàn)略目標和工作順利推進和落實。在戰(zhàn),。

人民網(wǎng)股份有限公司2013年度內(nèi)部控制評價報告,。

略評估調(diào)整方面，公司每年對發(fā)展戰(zhàn)略進行滾動回顧,，并根據(jù)實際情況評估調(diào)整,。

3、人力資源,。

公司根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略,，結(jié)合公司實際，系統(tǒng)的制定了人力資源規(guī)劃,，從人,。

事任免、考核管理,、人才引進培養(yǎng)等角度,，全面提升人力資源管理水平。公司陸,。

續(xù)發(fā)布了《薪酬福利實施細則》,、《操作層及執(zhí)行層績效考核管理制度》、《人民網(wǎng),。

員工培訓管理規(guī)定》等制度,，對員工的招聘、考核,、培養(yǎng)及退出等方面,，建立了。

良好的人力資源管理體系和機制,。

4,、社會責任,。

公司重視履行社會責任，在追求經(jīng)濟效益,，保護股東利益同時,，嚴格遵循國。

家相關(guān)法律法規(guī),。并結(jié)合公司實際情況,，在消防安全、保密管理,、采編質(zhì)量管理,、

公益慈善活動管理等方面建立了相應(yīng)的機制并有效執(zhí)行。對促進就業(yè)與員工權(quán)益,。

保護方面進行了相關(guān)的制度約束和風險控制,，切實做到經(jīng)濟效益與社會效益、短,。

期利益與長遠利益,、自身發(fā)展與社會發(fā)展相互協(xié)調(diào)，實現(xiàn)了企業(yè)與員工,、企業(yè)與,。

社會、企業(yè)與環(huán)境的健康和諧發(fā)展,。

5,、企業(yè)文化。

公司十分重視企業(yè)文化建設(shè),，始終堅持“權(quán)威,、實力，源自人民”的理念,，

以“權(quán)威性,、大眾化、公信力”為宗旨,，倡導(dǎo)“敬業(yè),、創(chuàng)新、奮進”的企業(yè)精神,。

公司在物資,、行為、制度和精神等方面有具體規(guī)范的內(nèi)容,，也有著明晰的企業(yè)使,。

命、愿景和價值觀，對企業(yè)文化建設(shè)實施情況進行定期評估,，對各種企業(yè)文化活,。

動給予組織保障和資金等多方面支持，各部門在公司企業(yè)文化建設(shè)中承擔著不同,。

的職責,，發(fā)揮應(yīng)有作用。公司通過職場培訓沙龍,、網(wǎng)絡(luò)學院,、員工拓展訓練、體,。

育文化活動等形式宣導(dǎo)企業(yè)文化理念,，樹立企業(yè)良好的文化形象。目前,，公司已。

形成積極向上的企業(yè)文化環(huán)境以及從理念到行為均比較完善的企業(yè)文化體系,，企,。

業(yè)文化已得到員工的高度認同，并成為指導(dǎo)公司發(fā)展和員工行為的有效力量,。

6,、內(nèi)部審計與監(jiān)督。

公司已建立了完善的內(nèi)部監(jiān)督體系,，明確了內(nèi)部審計機構(gòu)和其他內(nèi)部機構(gòu)在,。

內(nèi)部審計、反舞弊等內(nèi)部監(jiān)督工作中的職責權(quán)限,，規(guī)范了內(nèi)部監(jiān)督的程序方法,，

以及日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的范圍和頻率。內(nèi)審部由公司董事會的審計委員會直接,。

領(lǐng)導(dǎo)和管理,，體現(xiàn)了審計的獨立性和權(quán)威性。內(nèi)部審計機構(gòu)對內(nèi)部控制的有效性,。

進行監(jiān)督檢查,，對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及時分析原因，進行整改,，并,。

按照內(nèi)部審計工作程序進行報告。

人民網(wǎng)股份有限公司2013年度內(nèi)部控制評價報告,。

7,、資金管理。

(1)籌資管理。公司通過《公司章程》,、《董事會議事規(guī)則》,、《監(jiān)事會議事。

規(guī)則》,、《總裁工作細則》對融資事項,、權(quán)限分別進行了規(guī)定。公司建立了籌資管,。

理機制,，明確了相關(guān)內(nèi)部部門在籌資管理中的職責權(quán)限，并對籌資方案的編制審,。

批,、籌資協(xié)議簽訂、籌資過程的執(zhí)行監(jiān)督和會計控制等多方面進行了規(guī)定,。財務(wù),。

部與對外投資部在進行籌資活動管理時，均按照相關(guān)制度規(guī)范執(zhí)行,。

(2)投資管理,。公司通過《對外投資管理制度》、《對外投資管理細則》等,。

制度規(guī)定,，對投資的基本原則、范圍,、決策權(quán)限及審議程序,、投資事項研究評估。

與論證,、投資計劃的進展跟蹤,、實施、檢查和監(jiān)督等事項進行明確,。公司的`投資,。

行為和決策程序均符合《公司章程》及相關(guān)制度規(guī)定。

(3)資金活動管理,。公司在貨幣資金控制方面,，依照國家財經(jīng)制度和本公。

司財務(wù)管理辦法,，制定了《預(yù)算管理制度》,、《貨幣資金管理制度》、《人民網(wǎng)借款,。

管理辦法》等制度,，對資金計劃,、資金營運、費用預(yù)算,、授權(quán)審批,、借支與報銷。

程序等進行了明確規(guī)定,。在進行貨幣資金管理時,，包括貨幣資金管理、銀行賬戶,。

管理,、現(xiàn)金管理、票據(jù)管理,、銀行印鑒管理,、收付款程序等均制按制度規(guī)范執(zhí)行，

并嚴格遵循不兼容崗位相互分離的原則,。

8,、采購管理。

公司制定了《采購管理制度》,、《合同管理規(guī)定》等一系列制度,，對采購計劃、

供應(yīng)商的選擇,、采購申請的流程、采購詢價與招標的情況,、合同簽訂以及采購執(zhí),。

行等流程以及進行規(guī)范。公司在采購過程中,，要求建立在公開,、公平、公正,、誠,。

信、競爭和效益的基本原則基礎(chǔ)上,，保證社會公眾權(quán)益,，維護公司利益，同時保,。

護公司的商業(yè)機密;公司采購應(yīng)實行監(jiān)督與執(zhí)行相分離的管理原則;公司采購實,。

行厲害回避制度;公司對不同金額及性質(zhì)的采購方式進行了詳細規(guī)范，包括公開,。

招標,、邀請招標,、詢價、單一來源采購,、競爭性談判等采購方式,。報告期內(nèi)，公,。

司嚴格執(zhí)行采購相關(guān)制度,，規(guī)范采購流程，有效降低采購成本,。

9,、業(yè)務(wù)活動管理。

公司基于自身經(jīng)營管理現(xiàn)狀,，依據(jù)內(nèi)控基本規(guī)范的相關(guān)要求,，制定了各項業(yè)。

務(wù)流程的管理制度,，對原創(chuàng)內(nèi)容,、互動內(nèi)容、新聞對外授權(quán),、移動增值服務(wù)等業(yè),。

務(wù)流程進行了詳細規(guī)定。并對內(nèi)部相關(guān)部門的職責權(quán)限進行了明確規(guī)定,，具體如,。

下：總編室負責原創(chuàng)內(nèi)容和互動內(nèi)容的管理、質(zhì)量的把關(guān)以及對相關(guān)部門的考核,，

內(nèi)容中心,、互動中心以及其他涉及到原創(chuàng)內(nèi)容和互動內(nèi)容的部門為具體工作的實。

施部門;資訊部負責新聞的對外授權(quán)與互換,，以及數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站的銷售工作;無,。

上一篇：制度流程梳理下一篇：沒有了。

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內(nèi)控制度自查報告篇十四

為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理,、強制休假等內(nèi)控制度的落實,，我行行自接到銀黨紀辦【2017】13號文件《關(guān)于對重要崗位輪崗、換戶管理,、強制休假等內(nèi)控制度落實情況進行自查的通知》后,，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開了專題會議,，在會議上認真學習了相關(guān)文件并明確專人負責此項工作,。會議結(jié)束后，對我行的重要崗位輪崗,、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度工作進行了自查,，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、加強組織領(lǐng)導(dǎo),，確保自查工作順利開展,。

強制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實處。

二,、自查情況

（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強制休假,。我行始終堅持認真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換,，為有效推動各項業(yè)務(wù)的開展提供了保障,，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強制休假方面,，我行按照上級行文件的規(guī)定,，要求休假人員休假時間必須達到5-10個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位,，確保了工作的正常開展,。今年以來，我行休假人員為2人,。

（二）縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況,。按照中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職,，縣行行長任行長在我行任職未滿三年,，年齡不足50周歲?？h行兩位副行長年齡不足45歲,，我行行長在本地任職未達到5年,。

（三）換戶管理及客戶管理工作情況,。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經(jīng)理工作制度并實行客戶經(jīng)理每隔兩年進行一次換戶管理,。今年以來,，我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次,。確保了換戶管理工作的有效開展,，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅持的基礎(chǔ)。

堅持與實際工作相結(jié)合,，督促了重要崗位輪崗,、換戶管理,、強制休假等內(nèi)控制度”的落實，堅持突出重點與全面自查相結(jié)合,，在檢查信貸,、財務(wù)、會計等重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時,，全面了解了“重要崗位輪崗,、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實”工作進展情況,，經(jīng)過自查我行在“重要崗位輪崗,、換戶管理、強制休假”等內(nèi)控制度落實不存在問題,。

3

桓仁聯(lián)社監(jiān)察保衛(wèi)部：

四河信用社自接到聯(lián)社文件《關(guān)于印發(fā)遼寧省農(nóng)村信用社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》的通知后,，認真組織學習，按照省聯(lián)社提出的活動要求,，結(jié)合我社實際查找在制度執(zhí)行力方面存在的'突出問題和薄弱環(huán)節(jié),，對照省聯(lián)社、銀監(jiān)部門的有關(guān)制度文件,，全面梳理和審查各項內(nèi)控和案防制度,，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

1、我社認真落實貸款“三查”制度,，貸款業(yè)務(wù)都能夠按流程操作,，規(guī)避了操作風險。

2,、現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)能夠執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定,，沒有違規(guī)現(xiàn)象。

3,、負債業(yè)務(wù)都能嚴格按制度要求操作,，特別是大額存款管理、開銷戶管理,、掛失業(yè)務(wù)等都能夠嚴格按規(guī)定操作,。

4、崗位輪換制度,，干部交流制度,，強制休假制度，親屬回避制度,、員工行為排查制度,、干部任免監(jiān)督制度、離任審計制度等我社都能按照省社要求認真執(zhí)行,，確保我社工作的有效開展,，穩(wěn)健運營,。

5、安全保衛(wèi)方面,，沒有任何違規(guī)現(xiàn)象,，我社能做到警鐘長鳴，對安全保衛(wèi)工作常抓不懈,，對任何細小的問題都能做到及時發(fā)現(xiàn),，及時處理，確保我社的資金安全和人員安全,。

通過此次對四河信用社內(nèi)控和案防制度細微全面的自查,，未發(fā)現(xiàn)我社在制度執(zhí)行力方面存在突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，但我社會在今后的工作內(nèi)控和案防制度作為工作的重中之重,，常抓不懈,，切實將內(nèi)控和案防制度落實到位。

四河信用社 2017-7-31

內(nèi)控制度自查報告篇十五

根據(jù)公司要求,，我處對本部門涉及的工作進行了全面梳理,、自查，具體情況如下：

從xx年起,，我處開始牽頭推進公司安全標準化工作,。在原有職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上，我處對照安全標準化規(guī)范,，制定安全標準化實施方案,，清理公司各環(huán)節(jié)各層次安全管理流程，完善規(guī)章制度,、作業(yè)安全管理和組織現(xiàn)場安全整治,。通過兩年的艱苦工作，公司于xx年11月27日通過市安監(jiān)局化學品登記辦組織的達標驗收,，達到國家安全標準化二級企業(yè)要求,。

安全標準化的核心是實施全過程風險管理，建立pdca管理模式,，持續(xù)改進安全績效,。按照這一要求，我處每年組織各單位進行一次全面的安全風險辨識和風險控制效果評價;對檢修,、技改,、變更等非常規(guī)活動,，堅持要求在實施前進行風險評價,，制定落實風險控制措施，實施中進行檢查確認,，實施后進行驗證和效果評價;特別對重大危險源,、重大風險,，要求制定預(yù)案和專項控制方案。通過這些手段,，保證公司生產(chǎn)運行中的安全風險時刻處于可控狀態(tài),。

為規(guī)范公司各層面、各環(huán)節(jié)的安全管理,，我處于xx年組織相關(guān)職能部門對企業(yè)安全管理制度進行全面梳理,，補充完善，經(jīng)過8個月艱苦工作,，形成《安全管理制度匯編》,。這本制度匯編，包括綜合管理,、組織措施,、危險作業(yè)、技術(shù)規(guī)范,、職業(yè)衛(wèi)生5大類43個制度,。隨著形勢的變化，我處及時組織對匯編進行評審和修訂,，并于今年上半年公司完成對原匯編的全面修訂,，出臺公司《安全管理制度》(xx版)，將公司安全管理制度從原來的5大類43個制度完善為10大類62個制度,。使公司層面,、各環(huán)節(jié)的安全管理從制度層面持續(xù)符合國家法律法規(guī)、標準和其他要求,。

近年來,，我處不斷改進和完善公司各種安全管理臺帳和作業(yè)票證，到目前為止,，已建立了24個安全管理臺帳和10個危險作業(yè)票證,，并指導(dǎo)各單位正確規(guī)范使用。生產(chǎn)現(xiàn)場是我處安全管理工作的重心,，安排2人專門負責危險作業(yè)審批和現(xiàn)場安全管理,，確保危險作業(yè)全過程在有效監(jiān)控內(nèi)。

我處堅持每月組織一次全廠性綜合檢查,，每星期分別對重大危險源,、關(guān)鍵裝置、重要物料管線,、危險場所安全檢修作業(yè)進行一次專項檢查,，每天對全公司生產(chǎn)現(xiàn)場進行不定期的巡回檢查，發(fā)現(xiàn)隱患和問題責令責任單位或人員進行整改，如今天前三季度排出隱患和問題78項,、下隱患整通知書6份,、發(fā)違章告知卡3份，有效地將消除事故隱患,、規(guī)范人員行為,，保證公司安全生產(chǎn)正常進行。

我處嚴格執(zhí)行“三級安全教育”,，對新進公司的人員按要求進行了公司級教育,，同時督促、檢查二,、三級安全教育,，使他們熟悉、掌握必要的安全技術(shù)知識和自我防護技能,，達到要求后方可上崗操作,。監(jiān)督二級單位對換崗、轉(zhuǎn)產(chǎn),、復(fù)工人員,，按要求進行安全技能和崗位操作法的培訓，經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè),。對外來單位人員嚴格進行公司級安全教育,，并作業(yè)所在單位進行車間級安全教育，經(jīng)考核合格后才準許其施工作業(yè),。我處每季度針對各班組的實際情況制定班組安全活動計劃,，編制學習資料，指導(dǎo)各班組開展安全活動,，并每月進行檢查確認,，保證了安全活動的質(zhì)量。我處定期識別特種作業(yè)人員培訓要求,，制定培訓計劃,，開辦培訓班，使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%,。

我處按國家要求定期申報公司作業(yè)場所職業(yè)危害因素,，定期組織職工進行職業(yè)健康檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題立即協(xié)調(diào)相關(guān)單位予以解決,，建立健全了職業(yè)健康監(jiān)護檔案,。定期組織職業(yè)危害因素監(jiān)測，并向職工公示;督促各單位加強職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施和作業(yè)場所的管理,，保證危害因素濃度(強度)符合國家標準,，保障職工健康。及時按標準為職工配發(fā)勞動防護用品，并指導(dǎo)職工正確使用,，有力地保障了職工的健康安全。

xx年,，我處組織編制公司化學事故應(yīng)急救援預(yù)案,。經(jīng)過不斷完善，目前已建立了較完善的應(yīng)急預(yù)案體系：包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案,、專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案,，建立了分級響應(yīng)機制，完善了應(yīng)急響應(yīng)流程,，有利于提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力,。每年組織一次綜合或?qū)ｍ椦菥殻堪肽杲M織各關(guān)鍵裝置重點部位進行一次現(xiàn)場處置方案演練,，不斷提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力和全員的應(yīng)急處置技能,。

公司安排由我處負責辦理的證照包括安全生產(chǎn)許可證、危險化學品登記證,、易制毒化學品生產(chǎn)備案證,、監(jiān)控化學品生產(chǎn)特別許可證、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等,。我處根據(jù)相應(yīng)考核細則,，進行資料文件編寫整理、組織生產(chǎn)現(xiàn)場整改,，均如期按時完成了取證換證工作,。

我處嚴格執(zhí)行公司安全風險責任考核制度，堅持每月對各單位安全目標實現(xiàn)情況,、安全責任落實情況,、安全雙基工作完成情況進行全面檢查考核，提出糾正預(yù)防措施和計劃,，促進了安全責任制的落實和公司整體安全績效的提高,。

從總體上講，安全管理業(yè)務(wù)流程是順暢的,、安全風險得到有效控制,。但還存在很多不確定因素的影響，比如人員安全行為的控制是一個難點,、現(xiàn)場隱患是動態(tài)變化的`,。這就要求我們還要進一步完善安全標準化工作，特別是要注重細節(jié)的管理,。

內(nèi)控制度自查報告篇十六

根據(jù)新賽發(fā)【2012】78號文件精神,，結(jié)合公司自身特點，對照《內(nèi)控管理手冊》進行了內(nèi)部控制自我評價工作，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一,、 成立內(nèi)控自我評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組

組 長： 劉勇佐 （董事長）

王大綱 （總經(jīng)理）

副組長： 鄒磊 （副總經(jīng)理）

王新風 (財務(wù)總監(jiān))

成 員： 譚華,、晏勇翔、朱明疆,、董愛民,、徐淑杰

二、自查時間

2012年12月25日

三,、自查基本情況

我公司高度重視內(nèi)控工作,，結(jié)合本單位工作實際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知,，通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位,、上報內(nèi)控自查材料等形式進行了重點自查。

加流程2個,，包括：公司車輛使用,、修理管理流程；公司項目內(nèi)部驗收流程,。

四,、 自查內(nèi)容

1、資金活動業(yè)務(wù)：根據(jù)內(nèi)控評價工作底稿,，對資金的預(yù)算與審批,、資金的收款與付款、銀行賬戶與印鑒管理,、庫存現(xiàn)金管理,、票據(jù)管理、費用管理及籌資管理七項內(nèi)容逐項進行了檢查,。 資金活動業(yè)務(wù)自查得分96分,。

2、資產(chǎn)管理—流動資產(chǎn)管理：由于公司處于建設(shè)期,，沒有原材料和產(chǎn)成品,，所以此項內(nèi)容沒檢查。

資產(chǎn)管理—流動資產(chǎn)管理自查得分100分

3,、資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理：對固定資產(chǎn)采購計劃,、固定資產(chǎn)的獲取與記錄、固定資產(chǎn)的日常管理,、固定資產(chǎn)折舊,、清查盤點、減值準備,、報廢清理七項內(nèi)容逐項進行了檢查,。

資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理自查得分：97分

5,、全面預(yù)算：對預(yù)算組織機構(gòu)、預(yù)算目標編制,、預(yù)算調(diào)整,、預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控、預(yù)算差異分析與處理,、預(yù)算考核逐項檢查,。

全面預(yù)算自查得分95分

6、擔保業(yè)務(wù)：公司沒有擔保業(yè)務(wù),。

擔保業(yè)務(wù)自查得分100分,。

7,、工程項目：由于公司鐵路專線項目未全部驗收完畢無法整體打分,。

8、合同管理：合同簽訂由公司法人或授權(quán)委托人簽訂并存檔保管,，同時建立合同檔案管理制度,。

9、采購業(yè)務(wù)：公司項目為代建,，未由公司獨自采購物資,。

10、銷售業(yè)務(wù)：公司未運營

11,、業(yè)務(wù)外包：無業(yè)務(wù)外包

12,、研究與開發(fā)：暫無

13、內(nèi)部信息傳遞及信息系統(tǒng)控制：能及時收發(fā)總公司各類文件,，按要求對信息化系統(tǒng)進行使用,。

14、人力資源：籌建期間努力完善各類制度,，嚴格按照總部人力資源部要求完成招聘工作,。

五、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析

（一）財務(wù)管理方面

1,、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題,。

2、相關(guān)項目發(fā)票管理未按規(guī)定保管

（二）人力資源管理方面

1,、權(quán)利和責任分配上,，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況,。由于人員變動,，分工等原因，造成了這種情況,。

2,、業(yè)績考核方面,，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中,，沒有起到考核的激勵作用,。

六、整改措施

（一） 財務(wù)管理方面

1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度,，及時入賬活化企業(yè)資金,。

2.更好的對重要發(fā)票專人管理。

（三）人力資源管理方面

1,、對職責不清的部門,，修改崗位說明書，做到職責清晰,。

2,、業(yè)績考核方面，讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認識到績效考核的作用和意義,，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具,，從而更好的管理日常的.工作。

霍城縣可利煤炭物流配送有限公司

二0一二年十二月二十八日

縣聯(lián)社：

為了深入推進案件風險防控工作,，提高內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力,，鞏固“執(zhí)行年”活動成果，根據(jù)聯(lián)社《“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》,，結(jié)合我崔家山信用社工作實際,，及時安排全轄各網(wǎng)點實施“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動。通過深化“執(zhí)行年”活動的開展,，取得了豐碩的成果,，提高了職工合規(guī)經(jīng)營和風險防范意識，徹底糾正了業(yè)務(wù)操作中制度淡漠,，有章不循,，有令不行，有禁不止,，違規(guī)操作的現(xiàn)象,，徹底解決了員工的工作作風不深入 ，勞動紀律差,，制度執(zhí)行不力,，工作責任心不強等現(xiàn)象。現(xiàn)將崔家山信用社“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”自查情況報告如下：

一,、加強組織領(lǐng)導(dǎo)

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內(nèi)控制度自查報告篇十七

我公司按照總公司相關(guān)要求,，結(jié)合自身工作特點,，精心組織,，妥善布置，對照《內(nèi)控管理手冊》進行了認真核對,，現(xiàn)將自查情況報告如下：

一,、自查基本情況

我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作,，下發(fā)內(nèi)控自查通知,，通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進行了重點自查,。

上半年共修改流程5個,，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程,、內(nèi)部工程施工管理流程,、固定資產(chǎn)報廢管理流程、車輛修理管理流程,；增加流程2個,，包括：內(nèi)部工程驗收管理流程,、外部工程驗收管理流程,。

二、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析

（一）反舞弊程序與控制方面

通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認知度不夠,；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題,。

（二）財務(wù)管理方面

1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題,。

2,、項目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。

3,、發(fā)票管理未按規(guī)定保管

4,、經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中,，由總公司統(tǒng)一計算,、發(fā)放的通訊費補貼（按稅法規(guī)定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應(yīng)稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財務(wù)處溝通,，此項補貼沒有經(jīng)過稅務(wù)機關(guān)審批的免稅文件,，應(yīng)列入個人所得稅計稅范疇。

（三）物資采購及庫存管理方面

通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題,，如：只對招標采購的設(shè)備材料驗收,，而零采的沒有驗收過程，導(dǎo)致部分采購材料不符合要求,。究其原因是過去對零采物資重視不夠,，認為數(shù)量少,，材料比較雜，驗收比較困難,。

（四）人力資源管理方面

1,、權(quán)利和責任分配上，有些部門存在職責不清,，職責交叉的情況,。由于人員變動，分工等原因,，造成了這種情況,。

2、培訓方面,，有些部門存在流程不清晰,，不按照公司規(guī)定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓,，時間緊,，來不及審批等原因。

3,、業(yè)績考核方面,，有的部門走過場，考核就是一個形式,，沒有深入到實際工作中,，沒有起到考核的激勵作用。

三,、整改措施

（一）反舞弊程序與控制方面

1．加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度,。組織員工進行舞弊風

險和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓，利用專題會,、網(wǎng)絡(luò),、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊,，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應(yīng)向那個部門舉報以及舉報方式,。

2.設(shè)置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽,，以保證24小時暢通,。每天及時收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置,。

3.新建信訪專用電子舉報郵箱,，對電子舉報郵箱的權(quán)限設(shè)置進行調(diào)整，加強舉報郵件處理情況的監(jiān)督,。

（二） 財務(wù)管理方面

1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度,，及時入賬活化企業(yè)資金,。

2.為了發(fā)票使用安全建議購買保險柜。

（三）人力資源管理方面

1,、對職責不清的部門,，修改崗位說明書，做到職責清晰,。

2,、嚴格培訓的`審批流程，對時候?qū)徟牟块T進行考核扣分,，同時加強培訓審批流程的宣傳,。

3、業(yè)績考核方面,，讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認識到績效考核的作用和意義,，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作,。

xx有限公司

2012年6月29日

按照市局下發(fā)的關(guān)于《三門峽市社會保險經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制檢查評估方案》的要求,，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業(yè)保險制度建設(shè),、業(yè)務(wù)規(guī)程,、基金財務(wù)、信息系統(tǒng),、監(jiān)督與管理等方面進行了自查?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：

一,、制度建設(shè)方面,。

（一）中心領(lǐng)導(dǎo)和班子成員能夠嚴格執(zhí)行國家和上級部門頒布的政策法規(guī)，努力做好失業(yè)保險內(nèi)部控制決策工作,。

（二）建立健全考核制度,、獎懲制度、政治業(yè)務(wù)學習制度,、責任追究制度,。

二、業(yè)務(wù)規(guī)程方面

（一）根據(jù)失業(yè)保險條例規(guī)定,，按照規(guī)及時辦理參保人員登記,，核定參保單位或個人參保人員的繳費基數(shù)，提交相應(yīng)的征收計劃,，征繳后失業(yè)保險金及時納入財政專戶,。參保單位的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全,、并由相關(guān)責任人簽字,方可變更或注銷,。

（二）失業(yè)保險待遇審批經(jīng)辦過程符合《三門峽市失業(yè)保險業(yè)務(wù)工作程序》,，分別由市失業(yè)中心領(lǐng)導(dǎo)和縣中心領(lǐng)導(dǎo)簽字蓋章，業(yè)務(wù)操作形成嚴格的制約關(guān)系,。

（三）對進入失業(yè)程序的失業(yè)職工,，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管,，并制定詳細的查,、借閱辦法。

三,、基金財務(wù)方面

（一）按照《社會保險基金管理財務(wù)制度》,，結(jié)合我縣的實際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險金內(nèi)部管理臺帳制度” ,、“失業(yè)保險基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項規(guī)章制度,，會計人員都具有從業(yè)資格證書，財務(wù)各項制度較全面規(guī)范,。

（二）建立分工明確的崗位責任制,，按要求設(shè)臵了會計帳薄、收,、支科目,。按會計憑證的業(yè)務(wù)內(nèi)容分類記帳，做到全面,、連續(xù),、準確、及時和控制基金,，會計資料真實有效,。失業(yè)保險待遇支出結(jié)算表項目和格式與會計核算支出明細科目一致，收支金額相符,。

（三）失業(yè)保險基金實行收支兩條線管理,，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬,、賬款,、帳單相符，確保了基金的安全運行,。

四,、信息系統(tǒng)運行方面

（一）按照市中心的要求建立失業(yè)保險“實名制”操作系統(tǒng)，由專人負責網(wǎng)絡(luò)建設(shè),、維護等工作,，并制定嚴格的操作流程及操作權(quán)限制度。

（二）加強對信息數(shù)據(jù)的管理和維護。制定并實施數(shù)據(jù)

庫備份方案,，建立異地備份制度,，確保數(shù)據(jù)安全。

五,、監(jiān)督管理方面

（一）根據(jù)有關(guān)文件,，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業(yè)務(wù)工作的開展及進行情況,。

（二）設(shè)立專職稽核人員,，對參保對象繳費情況、失業(yè)職工待遇資格,、待遇支付情況進行稽核工作,。

由于充分發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)督作用和風險防范功能，保障了主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運行,。同時,，充分保證了社會保險基金的完整與安全。

六,、今后打算

我們?nèi)w工作人員決心在今后的工作中進一步加強學習,，提高隊伍的整體素質(zhì)，廣泛宣傳失業(yè)保險政策法規(guī),，加大失業(yè)保險擴面,、征繳工作力度；建立健全規(guī)章制度,，要使失業(yè)保險基金的監(jiān)督管理做到制度化,、規(guī)范化;加強失業(yè)保險基金的專戶管理和會計核算，嚴格按照相關(guān)財務(wù)會計制度,，專帳核算,，專人管理，確?；鸬陌踩\行,。

盧氏縣社會失業(yè)保險中心

二〇〇九年八月九日

內(nèi)控制度自查報告篇十八

根據(jù)《關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險內(nèi)控制度檢查工作實施方案的通知》[渝社險發(fā)（）22號]要求，為進一步加強基本養(yǎng)老保險業(yè)務(wù),、基金管理，我局對基本養(yǎng)老保險內(nèi)部控制制度認真進行了自查,，現(xiàn)將自查情況報告如下：

1,、建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內(nèi)設(shè)統(tǒng)籌科,、退管科,、居保科、工傷生育科,、財務(wù)審計科（信息科）和辦公室,，對每個科室的職責進行了明確。各科室制定了業(yè)務(wù)工作制度,，針對每項業(yè)務(wù)工作制定了具體的辦理程序,。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度,，針對不同的情況,，召開局長辦公會議、局務(wù)會議進行研究決策,。對重大的問題由主要領(lǐng)導(dǎo)審批決策或者集體研究,。在崗位設(shè)置上，會計出納分設(shè),，業(yè)務(wù)與財務(wù)分離,，基金征收實行計劃與征收分離。在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中,，實行經(jīng)辦人員初審,、科室負責人復(fù)審、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的制度,，實行不相容職務(wù)分離,，相互監(jiān)督制約。目前,，上述制度都得到了較好的執(zhí)行,。

2、強化授權(quán)管理,。對各項業(yè)務(wù)辦理均實行了嚴格的授權(quán)管理,，我局對機關(guān)管理制度進行了進一步完善，制定了業(yè)務(wù)工作制度,，對參加基本養(yǎng)老保險,、養(yǎng)老基金的退付轉(zhuǎn)移等17項業(yè)務(wù)全部進行了授權(quán)管理，明確規(guī)定哪些業(yè)務(wù)由科室人員直接辦理,，哪些需要業(yè)務(wù)需要送主要領(lǐng)導(dǎo)審核,，哪些業(yè)務(wù)需要由勞動和社會保障局審核。對每項業(yè)務(wù)都有明確的授權(quán),。在授權(quán)管理中,，體現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合，執(zhí)行與監(jiān)督相結(jié)合的原則,。

3,、強化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中,，根據(jù)崗位要求,，設(shè)置招錄人員條件，一律實行公開招考,。在人員管理中,，我局制發(fā)了云社險發(fā)〔〕26號文件，對每個工作人員的崗位職責作了進一步細化,，強化工作考核,，嚴格開展工作人員年度考核制度。強化工作人員學習培訓制度,，每月至少組織職工集中學習一次,。

1、完善業(yè)務(wù)規(guī)程,。依據(jù)現(xiàn)行社會保險有關(guān)法規(guī)和政策,，結(jié)合本縣實際，明確了參保登記,、繳費申報及繳費基數(shù)核定,、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業(yè)務(wù)操作之間都形成了內(nèi)在的制約關(guān)系,。

2,、加強參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險制度》,，對單位職工,、城鎮(zhèn)個體工商戶和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險的經(jīng)辦程序和審核、審批辦法作了明確的規(guī)定,，尤其是針對涉及補繳__年12月31日以前養(yǎng)老保險費的審核審批作了更為嚴格具體的要求,。所辦養(yǎng)老保險登記、申報業(yè)務(wù),，符合《養(yǎng)老保險操作規(guī)程》要求,。

參保人員死亡時，其指定受益人或法定繼承人辦理個人帳戶繼承情況等方面都符合規(guī)定,。

3,、嚴格經(jīng)辦程序，加強基金征繳,。按照《基本養(yǎng)老保險經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程（試行）》的要求,，對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序,、要求和辦理時限進行了明確的規(guī)，對參保單位進行稽核。例如,，統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險申報表,、明細表等，送財務(wù)審計科復(fù)核,，并根據(jù)財務(wù)傳遞的到帳信息及時登記各種臺帳,，確定專人保管。

強化個人賬戶管理,，按規(guī)定利率記息,，終止繳費者除建立標識外封存其個人賬戶。

4,、辦理退休審核業(yè)務(wù)時,，堅持實行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業(yè)務(wù)人員初審,，再由分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審,，做到手續(xù)完備，資料齊全,。同時明確了崗位職責,，退休審核崗位與待遇計算崗位相分離，計算退休待遇時,，堅持專人辦理,，科室負責人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核,，確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致,。

5、養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善,。每月養(yǎng)老待遇的月結(jié)算形成的各類支付計劃,，堅持由科室負責人審核，分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核,；離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全,，手續(xù)完備，并堅持由科室負責人,、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核,。

6、做好領(lǐng)取養(yǎng)老待遇的資格認證工作,。目前,，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業(yè)務(wù)培訓,，將認證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所,，由各社保所進行生存認定,，填好表冊，報我局處理,。

7,、在職參保人員流動就業(yè)時，能按規(guī)定及時為其辦理轉(zhuǎn)移基本養(yǎng)老保險關(guān)系手續(xù),。包括在統(tǒng)籌范圍內(nèi)流動時,，轉(zhuǎn)移的`個人帳戶檔案符合要求；跨統(tǒng)籌范圍流動就業(yè)時,，能按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移個人帳戶基金,。

建立了業(yè)務(wù)檔案管理制度，對業(yè)務(wù)檔案資料按規(guī)定歸檔保管,。

1,、制定基金管理制度。按照《社?；鹭攧?wù)制度》,、《社保基金財務(wù)制度》的要求,，我局制定了《財務(wù)管理制度》,、《財務(wù)管理目標考核制度》、《社會保險內(nèi)部控制制度》,，并在工作中認真執(zhí)行,。加強預(yù)算管理，按規(guī)定編制年度預(yù)算,。

2,、加強基金收支管理。養(yǎng)老保險基金嚴格執(zhí)行“收支兩條線”和財政專戶管理的規(guī)定,，資金存入規(guī)定銀行,。養(yǎng)老、工傷,、生育分別建賬,、分別核算，憑合法有效的原始憑證,、記賬憑證記賬,，更正會計錯誤有依有據(jù)。

3,、加強社?；鹭攧?wù)對賬工作，勞動保障,、財政,、地稅,、銀行、審計等部門聯(lián)合發(fā)文,，建立完善社會保險基金對賬機制,，從體制,、機制上規(guī)范了對賬行為,。指定由出納負責核對支出戶銀行賬戶，由會計負責核對財政專戶銀行帳戶,、核對稅務(wù)征繳數(shù)額,、核對業(yè)務(wù)實收實撥及業(yè)務(wù)計劃數(shù)，使銀行存款賬戶與會計賬簿,、會計報表等相符,，財務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一致，做到賬賬,、賬表,、賬單相符。

4,、建立崗位責任制,。根據(jù)工作需要建立了財務(wù)工作人員崗位責任制，規(guī)定了財務(wù)負責人,、會計,、出納崗位的工作內(nèi)容、工作要求,，使不相容的工作崗位相分離,。會計負責管理財務(wù)憑證、會計賬簿,、財務(wù)報表,、會計檔案資料保管等工作，出納負責轉(zhuǎn)賬支票的填開,、日記賬的登記等工作,，出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會計業(yè)務(wù),。

財務(wù)專用章由會計專人保管,，財務(wù)人員私章由本人各自分別保管，領(lǐng)導(dǎo)印章由辦公室保管,，杜絕一人保管全部財務(wù)印章,。

1、已按照國家及重慶市有關(guān)社保信息系統(tǒng)建設(shè)標準,，規(guī)范建立了業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫,，已制定了相應(yīng)的管理制度,。

2、我局已明確了系統(tǒng)管理員,、業(yè)務(wù)人員的職責和權(quán)限,，并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務(wù)人員的權(quán)限。

3,、我局養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)信息的錄入,、修改、訪問,、數(shù)據(jù)維護等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)操作管理規(guī)范進行的,。

4、我局已建立了計算機房安全管理制度,，業(yè)務(wù)系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進行了完全物理隔離,。堅持按時備份制度，我們是堅持每天對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加以備份的,，市局已建立遠程備份機制,，對計算機病毒實時進行檢測，并及時更新殺毒軟件,，以確保數(shù)據(jù)安全,。

1、我們根據(jù)勞動部及重慶市的有關(guān)規(guī)定,，制定了云陽縣社會保險內(nèi)部控制制度,，已設(shè)立了內(nèi)審稽核部門，并配備了內(nèi)審稽核人員,。

2．內(nèi)控制度以通知的方式發(fā)我局各科室,，由財務(wù)審計科牽頭執(zhí)行，制定了工作計劃,，開展了內(nèi)審及內(nèi)控工作,，工作筆錄由被檢查單位負責人簽字蓋章。

3．我局對各項業(yè)務(wù)進行了定期檢查,，如財務(wù)審計科對參保單位申報的繳費工資進行復(fù)審,，現(xiàn)發(fā)問題及時向業(yè)務(wù)反饋，提出整改意見進行整改,。

4．建立風險評估制度,，制定風險處置預(yù)案，同時加強信息披露管理,。

我局通過建立健全內(nèi)部控制制度,，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，強化了權(quán)力的制約和責任追究,，規(guī)范了業(yè)務(wù)行為,，提高了數(shù)據(jù)信息質(zhì)量,，確保養(yǎng)老基金的安全完整，杜絕了養(yǎng)老基金被貪污,、截留,、挪用等違紀違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。但經(jīng)過自查還存在以下不足：如信息系統(tǒng)控制方面感到技術(shù)力量跟不上,，人才嚴重不足等,。我們將在今后的工作中加以改進，從而推動社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展,。

內(nèi)控制度自查報告篇十九

根據(jù)公司要求,，我處對本部門涉及的工作進行了全面梳理、自查,，具體情況如下：

一、推進安全標準化,，實施全過程風險管理,，完善公司安全管理體系。

從xx年起,，我處開始牽頭推進公司安全標準化工作,。在原有職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上，我處對照安全標準化規(guī)范,，制定安全標準化實施方案,，清理公司各環(huán)節(jié)各層次安全管理流程，完善規(guī)章制度,、作業(yè)安全管理和組織現(xiàn)場安全整治,。通過兩年的艱苦工作，公司于xx年11月27日通過市安監(jiān)局化學品登記辦組織的達標驗收,，達到國家安全標準化二級企業(yè)要求,。

安全標準化的核心是實施全過程風險管理，建立pdca管理模式,，持續(xù)改進安全績效,。按照這一要求，我處每年組織各單位進行一次全面的安全風險辨識和風險控制效果評價;對檢修,、技改,、變更等非常規(guī)活動，堅持要求在實施前進行風險評價,，制定落實風險控制措施,，實施中進行檢查確認，實施后進行驗證和效果評價;特別對重大危險源,、重大風險,，要求制定預(yù)案和專項控制方案,。通過這些手段，保證公司生產(chǎn)運行中的安全風險時刻處于可控狀態(tài),。

二,、建立完善公司規(guī)章制度，規(guī)范各環(huán)節(jié)安全管理,。

為規(guī)范公司各層面,、各環(huán)節(jié)的安全管理，我處于xx年組織相關(guān)職能部門對企業(yè)安全管理制度進行全面梳理,，補充完善,，經(jīng)過8個月艱苦工作，形成《安全管理制度匯編》,。這本制度匯編,，包括綜合管理、組織措施,、危險作業(yè),、技術(shù)規(guī)范、職業(yè)衛(wèi)生5大類43個制度,。隨著形勢的變化,，我處及時組織對匯編進行評審和修訂，并于今年上半年公司完成對原匯編的全面修訂,，出臺公司《安全管理制度》(xx版),，將公司安全管理制度從原來的5大類43個制度完善為10大類62個制度。使公司層面,、各環(huán)節(jié)的安全管理從制度層面持續(xù)符合國家法律法規(guī),、標準和其他要求。

三,、規(guī)范作業(yè)票證臺帳,，嚴格危險作業(yè)審批，確保生產(chǎn)過程安全,。

近年來,，我處不斷改進和完善公司各種安全管理臺帳和作業(yè)票證，到目前為止,，已建立了24個安全管理臺帳和10個危險作業(yè)票證,，并指導(dǎo)各單位正確規(guī)范使用。生產(chǎn)現(xiàn)場是我處安全管理工作的重心,，安排2人專門負責危險作業(yè)審批和現(xiàn)場安全管理,，確保危險作業(yè)全過程在有效監(jiān)控內(nèi)。

四、開展安全檢查,，排查各類隱患和問題,，督促安全制度和規(guī)程的落實。

我處堅持每月組織一次全廠性綜合檢查,，每星期分別對重大危險源,、關(guān)鍵裝置、重要物料管線,、危險場所安全檢修作業(yè)進行一次專項檢查,，每天對全公司生產(chǎn)現(xiàn)場進行不定期的巡回檢查，發(fā)現(xiàn)隱患和問題責令責任單位或人員進行整改,，如今天前三季度排出隱患和問題78項,、下隱患整通知書6份、發(fā)違章告知卡3份,，有效地將消除事故隱患,、規(guī)范人員行為，保證公司安全生產(chǎn)正常進行,。

五,、開展安全教育，提高全員安全素質(zhì),。

我處嚴格執(zhí)行“三級安全教育”，對新進公司的人員按要求進行了公司級教育,，同時督促,、檢查二、三級安全教育,，使他們熟悉,、掌握必要的安全技術(shù)知識和自我防護技能，達到要求后方可上崗操作,。監(jiān)督二級單位對換崗,、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復(fù)工人員,，按要求進行安全技能和崗位操作法的培訓,，經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè),。對外來單位人員嚴格進行公司級安全教育,，并作業(yè)所在單位進行車間級安全教育,，經(jīng)考核合格后才準許其施工作業(yè),。我處每季度針對各班組的實際情況制定班組安全活動計劃,，編制學習資料,，指導(dǎo)各班組開展安全活動,，并每月進行檢查確認,，保證了安全活動的質(zhì)量。我處定期識別特種作業(yè)人員培訓要求,，制定培訓計劃,，開辦培訓班，使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%,。

六,、開展職業(yè)衛(wèi)生工作，加強員工勞動保護,。

我處按國家要求定期申報公司作業(yè)場所職業(yè)危害因素,，定期組織職工進行職業(yè)健康檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題立即協(xié)調(diào)相關(guān)單位予以解決,，建立健全了職業(yè)健康監(jiān)護檔案,。定期組織職業(yè)危害因素監(jiān)測，并向職工公示;督促各單位加強職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施和作業(yè)場所的管理,，保證危害因素濃度(強度)符合國家標準,，保障職工健康。及時按標準為職工配發(fā)勞動防護用品,，并指導(dǎo)職工正確使用,，有力地保障了職工的健康安全。

七,、完善應(yīng)急救援預(yù)案體系,，定期組織演練，增強應(yīng)急響應(yīng)能力,。

xx年,，我處組織編制公司化學事故應(yīng)急救援預(yù)案。經(jīng)過不斷完善,，目前已建立了較完善的應(yīng)急預(yù)案體系：包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案,、專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案，建立了分級響應(yīng)機制,，完善了應(yīng)急響應(yīng)流程,，有利于提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力。每年組織一次綜合或?qū)ｍ椦菥?，每半年組織各關(guān)鍵裝置重點部位進行一次現(xiàn)場處置方案演練,，不斷提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力和全員的應(yīng)急處置技能。

八,、按辦理有關(guān)證照,，保證公司合法經(jīng)營。

公司安排由我處負責辦理的證照包括安全生產(chǎn)許可證,、危險化學品登記證,、易制毒化學品生產(chǎn)備案證,、監(jiān)控化學品生產(chǎn)特別許可證、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等,。我處根據(jù)相應(yīng)考核細則,，進行資料文件編寫整理、組織生產(chǎn)現(xiàn)場整改,，均如期按時完成了取證換證工作,。

九、嚴格安全考核,，提高安全績效,。

我處嚴格執(zhí)行公司安全風險責任考核制度，堅持每月對各單位安全目標實現(xiàn)情況,、安全責任落實情況,、安全雙基工作完成情況進行全面檢查考核，提出糾正預(yù)防措施和計劃,，促進了安全責任制的落實和公司整體安全績效的提高,。

從總體上講，安全管理業(yè)務(wù)流程是順暢的,、安全風險得到有效控制,。但還存在很多不確定因素的影響，比如人員安全行為的控制是一個難點,、現(xiàn)場隱患是動態(tài)變化的`,。這就要求我們還要進一步完善安全標準化工作，特別是要注重細節(jié)的管理,。