總結是對某一特定時間段內的學習和工作生活等表現(xiàn)情況加以回顧和分析的一種書面材料,，它能夠使頭腦更加清醒，目標更加明確,，讓我們一起來學習寫總結吧,。那么我們該如何寫一篇較為完美的總結呢,？那么下面我就給大家講一講總結怎么寫才比較好,，我們一起來看一看吧,。

理財顧問年終工作總結篇一

1,、截止11月底完成綜合交易額xxxx萬元,，完成全年預算的xxxx,，日均成交xxx萬元，較上年全年日均成交xxxx萬元增長xxx,。累計交易周轉率為xxx次,，市場占有率為xxx，較上年全年xxxx增長xxxx,，交易活躍度較上年有明顯提升,。

2、xxxxxx營業(yè)面積較小,，升級之后營業(yè)部對客戶服務方向進行調整,，重要發(fā)展網上交易客戶以及手機交易客戶群體，這一年營業(yè)部非現(xiàn)場交易已達到89.5%,已經幾乎占據(jù)營業(yè)部整體交易的全部,。作為公司大力倡導手機證券交易方式,，營業(yè)部同時也作為重點發(fā)展方向，目前為止,，營業(yè)部手機交易占比達到7.9%,，是全公司手機交易占比最高的營業(yè)部。這也和營業(yè)部在年初制定一系列完善的推廣策略密不可分,，同時理財顧問部與營銷部相互配合,，對營銷團隊營銷的每一個客戶、新入市的客戶在如何使用手機證券都進行認真講解，所以在手機委托推廣方面理財部全體員工也起到的推波助瀾作用,。

3,、標準化服務考核工作全年完成情況：營業(yè)部全年標準化服務

考核指標完成情況良好,，營業(yè)部在標準化服務考核中秉承做有所用的基本原則,，每一項工作都進行了認真的梳理，如：客戶數(shù)據(jù)統(tǒng)計方面根據(jù)營業(yè)部的實際需求進行了調整,，并對每月客戶數(shù)據(jù)進行綜合分析,，根據(jù)數(shù)據(jù)分析情況制定工作策略，如果發(fā)現(xiàn)異常賬戶及時進行溝通,，做好營業(yè)部客戶的基礎服務工作,。在認真完成營業(yè)部基本分值標準化工作基礎上，理財顧問部加強了咨詢協(xié)作參與力度,，全年多次參加公司的咨詢協(xié)作,已成為e周刊的固定協(xié)作成員,。為營業(yè)部在標準化服務考核中添磚加瓦。

1,、投資者教育工作完成情況

本年度在投資者教育方面,，營業(yè)部共計舉行了兩期股民學校。 6月舉辦第一期股民學校,，也取得一定的成效,，但同時也暴露一些問題。理財顧問部結合本期培訓投資者課后反饋的意見,，又再次精心準備了營業(yè)部的中期培訓,，本年度第二次股民學習，考慮到營業(yè)部目前非現(xiàn)場客戶占比已經很高,，如果像以前培訓都安排在開市期間,，大多上班客戶無法參加，為了能讓每一次培訓都能發(fā)揮更好的效能,，經過理財顧問部全體員工的商議決定,，將股民學校培訓時間調整為周末。本次中期培訓以周末方式進行之后,，得到了大多客戶好評,，雖然大家都犧牲自己的休息時間，但是卻得到了客戶的認可,，以后會多增加周末的培訓活動,。本次培訓無論從課程的安排上，還是從課件的組織架構,，都得到了進一步的提升,，客戶也非常滿意，很多客戶希望以后多增加類似的培訓,，此項工作已經在策劃之中,，爭取明年一季度做好培訓體系的搭建,。

2、投資者咨詢服務工作情況

目前咨詢服務方面已經不能僅僅局限在簡單日常信息傳導,，客戶在咨詢方面的需要越來越多元化,，為了能更好的滿足客戶的需求，理財顧問部對現(xiàn)有的咨詢工作進行梳理,。

⑴短信信息內容以及發(fā)送及時性進行了調整,，首先，充實短信信息內容,，除及時傳導公司咨詢信息以外,，營業(yè)部還增設了多個欄目，擇機擇時的發(fā)送,，如：行業(yè)透視,、政策追蹤、短線薦股,、薦股追蹤,、操作策略等多個有針對性，有特色的短信信息,。信息發(fā)送嚴格按公司標準化流程進行,。各種信息要求做到最快傳導。

同時要求提高營業(yè)部qq群活躍度,，并且安排專人負責,，其它人協(xié)助的服務模式。經過努力,，目前理財顧問部在信息傳導方面有了積極的改善,。并且能保障信息傳導的及時性，從而讓客戶感受到營業(yè)部的咨詢服務的提升,。

經過一段時間的運行,，目前客戶反饋良好。雖然已經取得了一些成績,，但是向客戶堅持提供高質量的咨詢服務工作,，必須持之以恒、堅持不懈充實自我,，才能更好的完成上述工作,。

念行業(yè)報告》《鋰電池池概念行業(yè)報告》《新一代信息產業(yè)行業(yè)報告》《高精端裝備制造行業(yè)報告》，根據(jù)公司四季度操作策略,，融合十二五整體規(guī)劃提及的戰(zhàn)略新興產業(yè)可能引出的市場機會,，全面的分析講解戰(zhàn)略新興產業(yè)特性，并且又再次成功的舉辦了一期《季度策略報告會》。通過對行業(yè)的研讀,，投資者能及時了解行業(yè)的方向以及行業(yè)中個股的基本情況,，提高投資者市場行業(yè)分析能力。

3,、營業(yè)部所有員工咨詢能力提升情況

由于xxxxxx為新升級營業(yè)部,，員工隊伍比較年輕，缺少市場經驗積累,，提升營業(yè)部整體咨詢力量是刻不容緩的事情,，營業(yè)部年初就向理財顧問提出要讓營業(yè)部前臺及后臺員工的咨詢能力提升的要求,。

理財顧問在員工咨詢能力提升方面進行了以下幾點的工作：

1,、充分利用每天晨會時間，由于參會人員較多,，晨會召開時間又短,，為了能讓所有人都能在晨會上得到鍛煉，晨會以輪流制進行,。通過晨會市場信息的分析,，鍛煉大家對市場重要信息提煉的能力，通過短線股票挑選工作,，能讓大家了解不同股票的形態(tài)以及短線分析方法,，大家相互交流可能提高看盤能力。讓大家在良好的咨詢氛圍中獲得知識儲備和能力的提高,。

2,、“一周聚集”的活動的開展

最準確獎。通過一段時間的運行,，目前“一周聚焦”已經成為員工學習交流的平臺,，成為晨會交流很好的補充，在這里交流可以暢所欲言,，盡情的讓大家發(fā)揮,，通過大家不斷的交流，可以進一步的提升員工與客戶的溝通交流能力,。

通過一段時間的培養(yǎng),，目前營業(yè)部可以參與理財專職講座的講師達到4位，已經培養(yǎng)后備講師3位,，目前營業(yè)部講師理論知識積累方面已經達到要求,，但在實踐中缺乏經驗，還需要繼續(xù)進一步加強培養(yǎng),。

三,、工作中的不足之處

1、本年度投資者教育工作沒能形成培訓體系，培訓時間間隔過長,。

2,、短信方面未能及時整理短信平臺，造成短信發(fā)送出現(xiàn)重復,、無效,、錯發(fā)的現(xiàn)象較多，增加了營業(yè)部的經營費用,，目前短信平臺正在整理當中,。

3、理財顧問部工作與市場部的配合不夠緊密,。未能達到通過理財服務吸引客戶的工作效果,。

4、營業(yè)部非現(xiàn)場客戶咨詢傳導不暢通,，目前咨詢信息部分客戶無法正常傳導,，在日后工作中如何能提高非現(xiàn)場客戶的受眾面將是理財部重要工作方向。

5,、存量客戶回訪雖然已經分成兩部分進行,，但是客戶回訪的長效性未能保證，沒能按公司要求達到回訪數(shù)量,。在以后的工作中客戶回訪將作為理財顧問部人員的考核指標,。

理財顧問年終工作總結篇二

本人于20xx年xx月x日入職，入職以來,，我努力工作和學習,，在與領導、同事的學習和接觸中,，不斷完善補充行業(yè)專業(yè)知識,，個人綜合素質、修養(yǎng)和能力都得到了較快的提升,。同時也暴露出自己的局限性與不足之處,，在今后的工作中，將繼續(xù)努力,、不斷鞭策自己,、不斷取得進步。

市場部按照投資公司總體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃,，以及投資項目管理工作的實際需要,，針對公司投資策略模式新思路的不斷拓展需要。我認真研究投資工作中的實際情況,，配合部門作好項目投資的前期準備工作,，為領導審批,、決策提供充分、詳實的依據(jù)和建設性的建議,。過程中,，我深切地體會到，作為市場部的一份子,，不僅思想上要與公司規(guī)章制度保持一致,，行動上更要與市場同步，時刻做到思想,、行動與時俱進,。在做好本職工作的同時，極力做到“以事業(yè)統(tǒng)一思,，以發(fā)展凝聚力量,，以實干樹立形象”。

（一）基本的學習與培訓方面學習與培訓方面包括：公司規(guī)章制度的學習,、專業(yè)知識的學習,、綜合素養(yǎng)技能的培訓等,。

通過公司規(guī)章制度的學習,，讓我迅速了解公司工作環(huán)境與流程，促使我快

速地進入工作狀態(tài),，提高了工作效率,。市場部門專業(yè)知識的技能培訓，讓我盡快熟悉部門相關的工作內容,，并且了解房地產一二級開發(fā)的基本流程和基本操作,，初步學習了“基礎設施、地產開發(fā),、礦產資源,、股權投資”這四大板塊的基本內容，提升了我對投資行業(yè)的認知和了解,。綜合素養(yǎng)的培訓,，加深了我對辦公系統(tǒng)和軟件的運用規(guī)范，做出符合要求的工作文件,，強化我的商務禮儀,、提高我的展業(yè)技能，在培訓中熟練掌握展業(yè)技巧,。

1,、學習和熟悉公司各種管理暫行辦法、通知,、發(fā)展規(guī)劃等,；

3,、學習公司接待工作手冊和閱讀商務禮儀方面的書刊。

（二）業(yè)務拓展方面

工作以來,，我配合部長積極尋找各種有代表性的,、有極大潛力的項目，其中發(fā)現(xiàn)行業(yè)投資潛力,，進而,，對行業(yè)進行了初步的開展工作。整個過程,，我配合部門收集各種關于早教的數(shù)據(jù)統(tǒng)計和基本情況,，并且獨自撰寫了xx項目的可行性研究報告的初稿。經部長對報告內容的指點,，我進行了多次的修改,，基本完成了初步可研報告。為下一步該項目被上級認可提供了有力依據(jù),，和部門以后業(yè)務拓展提供了參考,。

（三）信息收集工作我的本職工作是負責市場信息收集，這同時也是我的優(yōu)勢所在,。工作過程中,，我通過各種渠道，其中包括實地走訪,、網絡渠道等,，以及個人的人際關系，收集各種業(yè)內相關信息,，以此來完成上級和部門交代的任務,。

（四）市場部內務工作

2、完成了平時相關項目的資料的分類與整理,，以及一些資料的打印,、復印等。

（五）項目的跟蹤工作

我們市場部各負其責,，做到“宏觀不漏項,，微觀要精準”。

1,、配合部門完成了對xx項目周邊的樓房等售價的信息收集,；

2、協(xié)助部長完成了對xx項目的整個經濟指標分析的修改與調整,；

4,、在部長的帶領下，經過反復的論證,，一起完成了xx項目的《初步合作意向方案》,，并由部長提交給公司審核,。

（一）個人專業(yè)技能還很膚淺，綜合素養(yǎng)還需不斷學習進步,，自我工作時間安排有待完善,，工作效率有待提高。

（二）業(yè)務的拓展和渠道的拓展能力還有待提升,。

（三）個人信息收集的渠道有限,，人際關系網有待擴寬，信息收集較為單一,。

（一）加強專業(yè)技能的培訓,。平時多查看、收集相關專業(yè)知識的內容,，多閱讀有關投資,、開發(fā)等相關文件和書籍，并且積極投入工作,，在工作中不斷的充實專業(yè)技能,。

（二）提高綜合素養(yǎng)。平時多閱讀商務禮儀方面資料,，在日常的工作中強化自身修養(yǎng),，做到技能與素養(yǎng)并舉。

（三）完善工作安排,。在日后的工作中,，整理出自己的職業(yè)計劃，做到工作有條有理,，從而提高工作的效率。

（四）擴寬業(yè)務渠道,。積極與行業(yè)內的相關人員培養(yǎng)關系,，建立聯(lián)系，從而搭建我們投資公司的業(yè)務網,。

（五）擴寬信息收集的渠道,。多向行業(yè)內人員學習，了解更多收集信息的渠道,，從而建立起完善的`信息收集網,，使每次收集到的信息更加快速、精準,、有效,。

理財顧問年終工作總結篇三

回顧即將過去的一年，我感慨萬千,。20xx年是我人生旅程中轉折的一年,，這一年我轉行進入證券行業(yè),，對我來說，這是一個充滿機遇和挑戰(zhàn)的行業(yè),，充滿了神秘,，好奇，時而豪氣萬丈,，時而信心缺缺,，這是一條布滿荊棘的道路，只要你能邁過一個個坎,，同時也是通往光明的道路,。

進公司已有兩個月，對于理財顧問這個崗位,，沒有我想象中的簡單,，即需要對行情的了解，也需要對客戶有耐心,，同時還需要溝通技巧,。通過這兩個月的學習我學到了很多，不只是證券知識,，更多的是對學習的方法,，工作的態(tài)度，對待客戶的方式及溝通技巧,。作為一個新員工非常感謝公司給我這個成長的平臺,，令我在工作中不斷的學習，不斷的進步,，慢慢的提升自身的素質與才能,，領導和同事對我的支持與關愛，令我明白到人間的溫情,，在此我向公司的領導以及全體同事表示最衷心的感謝,，有你們的協(xié)助才能使我在工作中更加的得心應手，也因為有你們,，才能令到公司的發(fā)展更上一個臺階,。

第一、缺乏正確的時間觀,，總以為時間還有很多,，

第二、工作還不夠積極主動,，可能是之前的工作性質決定了我不需要特別主動,，只要等著領導安排，自己認真完成就好,。但現(xiàn)在做為理財顧問,，我需要自己去開拓客戶,，需要自己更加積極主動。

第三,、業(yè)務水平還有待提高,，無論是客戶溝通能力，還是市場分析能力都是我目前欠缺的,。

因此,，在接下來的時間里，我會從以下幾個方面著手：

第一,、凡是預則立,，不預則廢，合理的規(guī)劃有利于接下來工作的順利張開,，因此我要先認真做好接下來3個月的計劃,，并按計劃實行。趕緊把之間浪費的時間補回去,。

第二,、虛心求教。做為一個新員工,，我要向領導學習,，向老同志學習，向書本,、向網絡學習,，首先學習客戶溝通技巧，和客戶維護,，取其之長,，補己之短，夯實和提高自身業(yè)務能力,。

第三,、認真做好客戶維護。作為理財顧問,，客戶是我們一切工作開展的核心，在接下的時間,，我會讓真的做好客戶私檔性管理,，盡可能的發(fā)掘客戶有用的信息，加以整理歸類,。主動聯(lián)系溝通客戶,，這也是我之前做得不夠的，雖然是銀行介紹的空戶,，可能他們有些人因為暫時資金緊張,，或年底事情忙,，暫時不需要，但不代表他們以后也就不需要理財服務,，因此對于有潛力的客戶,，我要坐好及時的跟進。

第四,、做好銀行渠道的維護,。銀行上市我們客戶的最主要來源。做銀行渠道維護時,，首先先要認清銀行的需求,，同時注重技巧。像我剛開始只顧幫他們做事,，以為只要幫他們做事,，客戶就會源源不斷的介紹過來?？墒强蛻羰亲约旱?，不是開了個戶就完成任務，對銀行來說聯(lián)了三方任務九完成了,，可是對我來說這才剛開始,，更重要的是后續(xù)的開發(fā)維護。因此我要合理的安排時間,，平衡銀行與客戶之間的時間分配,。

在接下來的20xx年，我會在保證認真對待,、重視工作的基礎上,，不斷完善和充實自己，提高自身素質,。充分利用現(xiàn)有的資源,，更進一步擴大對客戶的積累和維護。同時加強對分析能力的學習和提高,，努力夯實和提高自能工作能力和業(yè)務水平,。

理財顧問年終工作總結篇四

20xx年我在xx企業(yè)集團理財顧問崗位工作。這是第一次正式與社會接并軌踏上工作崗位,，開始與以往完全不一樣的生活,。每天在規(guī)定的時間上下班，上班期間要認真準時地完成自己的工作任務,，不能草率敷衍了事,。我們的肩上開始扛著民事責任，凡事得謹慎小心，否則隨時可能要為一個小小的錯誤承擔嚴重的后果付出巨大的代價,，再也不是一句對不起和一紙道歉書所能解決,。

“天下英雄皆我輩，一入江湖立馬催,?！睆拇髮W校園到社會的大環(huán)境的轉變，身邊接觸的人也完全換了角色,，老師變成老板,，同學變成同事，相處之道完全不同,。在這巨大的轉變中,，我們可能彷徨，迷茫,，無法馬上適應新的環(huán)境,。我們也許看不慣企業(yè)之間殘酷的競爭，無法忍受同事之間漠不關心的眼神和言語,。很多時候覺得自己沒有受到領導重用,，所干的只是一些無關重要的雜活，自己的提議或工作不能得到老板的肯定,。做不出成績時,，會有來自各方面的壓力，老板的眼色同事的嘲諷,。而在學校,，有同學老師的關心和支持，每日只是上上課,，很輕松,。常言道：工作一兩年勝過十多年的讀書。兩個月的實習時間雖然不長,，但是我從中到了很多知識,，關于做人，做事,，做學問,。

“在大學里學的不是知識，而是一種叫做自學的能力,?！眳⒓庸ぷ骱蟛拍苌羁腆w會這句話的含義。除了英語,、計算機和國際金融操作外，課本上學的其他理論知識用到的相對比較很少，當然這只是針對的現(xiàn)在所從事的工作,。我擔任的是理財顧問（或稱操盤手）,，平時在工作就是面對電腦觀察外匯市場行情的變化，查找和了解最新的國際金融政策和一些重要商業(yè)機構的財務情況,，在根據(jù)這些信息和數(shù)據(jù)判定外匯市場的走勢,，最后找準時機，選擇合適的價位進倉,?？瓷先ナ呛鯖]用上自己所學的專業(yè)知識。不過其他的同事他們的專業(yè)也是百花齊放,，有英語專業(yè)的,，有國際經濟于貿易、市場營銷,、工商管理等等,。但是現(xiàn)在的社會是知識復合型的社會，它所要求的不僅是專業(yè)的更是全面的,。我們這一批新的員工都是經過高等教育的,，這在我們培訓中就顯現(xiàn)出來了，在我們工作一星期后我們就熟悉了所有的工作流程,，這也充分說明了我們有及強的適應能力和自學能力,。在這個信息爆炸的時代，知識更新太快,，靠原有的一點知識肯定是不行的,。我們必須在工作中勤于動手慢慢琢磨，不斷學習不斷積累,，遇到不懂的地方,，自己先想方設法解決，實在不行可以虛心請教他人,，而沒有自學能力的人遲早要被企業(yè)和社會所淘汰,。

我和幾個同學一起租房住，住的地方離工作的地方不算是很很遠,，有6個公車站,，但是每天早上7點3就得起床去擠公交車，因為公車確實太擠了,，這還不要緊,，最重要得是還塞車，一塞下來就是未知數(shù),。公司還有一個好處就是周末從來不加班,，因為周末的外匯是不開盤的，還有就是一些國外比較重要的節(jié)日如圣誕等，我們上班要求很嚴格,，男士一定要正裝,，要打領帶帶工牌，上下班都要打卡,，遲到或早退都是要扣工資的,，我們必須克制自己，不能隨心所欲地不想上班就不來,，而不像在學?？梢运瘧杏X，實在不想上課的時候可以逃課,，自由許多,。

每日重復單調繁瑣的工作，時間久了容易厭倦,。象我就是每天就是坐著對著電腦看k線圖和一些相關的經濟指標,，顯得枯燥乏味，中午休息的時候可以上qq和其他同學聊聊天之類的,。但是工作簡單也不能馬虎,，你一個小小的錯誤可能會給客戶帶來巨大的麻煩或損失，還是得認真完成,。如果哪個客戶有意向的還得到處奔波去商談,。而事實上所有的業(yè)務并不是一次就能交易成功的，他們必須具備堅忍不拔的個性,，遭遇挫折時絕不能就此放棄,，犯錯遭領導責罵時不能賭氣就辭職。一直以來,，我們都是依靠父母的收入,，而有些人則是大手大腳的花錢。也許工作以后,，我們才能體會父母掙錢的來之不易,，而且要開始有意識地培養(yǎng)自己的理財能力，我們剛畢業(yè),，工資水平普遍不高,，除掉房租餐費和日常的開支，我們常常所剩無幾,，一不留神可能就入不敷出成為月光一族,，但此時我們再也不好意思伸手向父母要，因此很多時候我們要合理支配我們手中的這筆少的可憐的錢,。

理財顧問年終工作總結篇五

回顧即將過去的一年,，我感慨萬千,。20xx年是我人生旅程中轉折的一年，這一年我轉行進入證券行業(yè),，對我來說,，這是一個充滿機遇和挑戰(zhàn)的行業(yè)，充滿了神秘,，好奇，時而豪氣萬丈,，時而信心缺缺,，這是一條布滿荊棘的道路，只要你能邁過一個個坎,，同時也是通往光明的道路,。

第一、缺乏正確的時間觀,，總以為時間還有很多,；

第三、業(yè)務水平還有待提高,，無論是客戶溝通能力,，還是市場分析能力都是我目前欠缺的。

因此,，在接下來的時間里,，我會從以下幾個方面著手：

3、認真做好客戶維護,。作為理財顧問,，客戶是我們一切工作開展的核心，在接下的時間,，我會讓真的做好客戶私檔性管理,，盡可能的發(fā)掘客戶有用的信息，加以整理歸類,。主動聯(lián)系溝通客戶,，這也是我之前做得不夠的，雖然是銀行介紹的空戶,，可能他們有些人因為暫時資金緊張,，或年底事情忙，暫時不需要,，但不代表他們以后也就不需要理財服務,，因此對于有潛力的客戶，我要坐好及時的跟進,。

4,、做好銀行渠道的維護,。銀行上市我們客戶的最主要來源。做銀行渠道維護時,，首先先要認清銀行的需求,，同時注重技巧。像我剛開始只顧幫他們做事,，以為只要幫他們做事,，客戶就會源源不斷的介紹過來?？墒强蛻羰亲约旱?，不是開了個戶就完成任務，可是對我來說這才剛開始,，更重要的是后續(xù)的開發(fā)維護,。因此我要合理的安排時間，平衡銀行與客戶之間的時間分配,。

在接下來的20xx年,，我會在保證認真對待、重視工作的基礎上,，不斷完善和充實自己,，提高自身素質。充分利用現(xiàn)有的資源,，更進一步擴大對客戶的積累和維護,。同時加強對分析能力的學習和提高，努力夯實和提高自能工作能力和業(yè)務水平,。