在日常學(xué)習(xí)、工作或生活中,，大家總少不了接觸作文或者范文吧,，通過文章可以把我們那些零零散散的思想，聚集在一塊,。寫范文的時候需要注意什么呢,？有哪些格式需要注意呢,？接下來小編就給大家介紹一下優(yōu)秀的范文該怎么寫,，我們一起來看一看吧。

林業(yè)局內(nèi)控工作匯報機(jī)制篇一

為了加強(qiáng)廉政建設(shè)和深化執(zhí)法建設(shè)年,，進(jìn)一步有效防范內(nèi)部風(fēng)險,，健全完善責(zé)任明晰、制約有力、監(jiān)督到位的單位內(nèi)控機(jī)制,，從源頭和機(jī)制上預(yù)防腐敗行為,，增強(qiáng)黨員干部的責(zé)任意識和廉政風(fēng)險意識，深化防范權(quán)力風(fēng)險內(nèi)控機(jī)制,，增強(qiáng)國稅系統(tǒng)預(yù)防腐敗工作實(shí)效,，在去年防范權(quán)力風(fēng)險內(nèi)控機(jī)制工作基礎(chǔ)上，今年按照市局內(nèi)控機(jī)制工作要求,，我們細(xì)選八個重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)防范權(quán)力風(fēng)險內(nèi)控機(jī)制項(xiàng)目,，現(xiàn)將上半年防范權(quán)力風(fēng)險內(nèi)控機(jī)制運(yùn)行情況匯報如下

一、指導(dǎo)思想和基本原則

以黨的十七大和中紀(jì)委十七屆七次全會精神為指導(dǎo),，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng),，認(rèn)真貫徹落實(shí)中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃》和國家稅務(wù)總局《關(guān)于進(jìn)一步深化內(nèi)控機(jī)制建設(shè)加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控的意見》精神，堅(jiān)持“標(biāo)本兼治,、綜合治理,、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針,，在全面內(nèi)控的基礎(chǔ)上,，按照分級監(jiān)控、制約有效,、上下聯(lián)動,、運(yùn)行順暢的總體要求，突出做好重點(diǎn)工作,、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位的風(fēng)險防控,，通過創(chuàng)新體制,、機(jī)制，不斷提高預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化,、規(guī)范化和法制化水平,，使執(zhí)法和管理風(fēng)險得到進(jìn)一步的有效管控。

（一）圍繞中心,，服務(wù)大局,。圍繞稅收工作大局，著力發(fā)揮內(nèi)控機(jī)制源頭防范的作用,，提高反腐倡廉能力和實(shí)際效果,，服務(wù)和保障稅收事業(yè)的健康發(fā)展。

（二）突出重點(diǎn),，持續(xù)推進(jìn),。圍繞決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)行使的重點(diǎn)領(lǐng)域,、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié),，統(tǒng)籌謀劃、分步實(shí)施,、分類管理,、有序推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)。

（三）防控結(jié)合,，強(qiáng)化管理,。明確工作職責(zé)，加強(qiáng)流程控制和風(fēng)險管理,，對重點(diǎn)領(lǐng)域,、關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)全面覆蓋、全程防控,，發(fā)揮體制,、機(jī)制、制度和監(jiān)督的綜合效能,。

（四）改革創(chuàng)新,，不斷完善。在監(jiān)控的過程中,，及時

總結(jié)

二,、組織機(jī)構(gòu)和主要內(nèi)容及方法

在縣局黨組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,，成立由縣局領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)關(guān)科室負(fù)責(zé)人組成的內(nèi)控機(jī)制風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，具體負(fù)責(zé)內(nèi)控機(jī)制和風(fēng)險防控管理工作的組織,、協(xié)調(diào)、實(shí)施和督導(dǎo),。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)廉政風(fēng)險管理辦公室,，辦公室設(shè)在監(jiān)察室，辦公室主任由梁建武同志擔(dān)任,。主要內(nèi)容和方法

（一）徹查風(fēng)險事項(xiàng)

各單位和機(jī)關(guān)各部門對去年排查的風(fēng)險,，進(jìn)行一次回頭看，結(jié)合本單位和部門的工作職責(zé),，對面臨的各類風(fēng)險進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的排查,，完善修訂風(fēng)險事項(xiàng)和防控措施,。重點(diǎn)排查的內(nèi)容：

1.思想道德風(fēng)險。指個人因主觀原因和外部環(huán)境的不良誘惑而可能產(chǎn)生思想道德問題的風(fēng)險,。主要表現(xiàn)在：放松世界觀改造,、理想信念動搖；不思進(jìn)取,、得過且過,；漠視群眾、官僚主義,；脫離實(shí)際,、形式主義；弄虛作假,、虛報浮夸,；見利忘義、以權(quán)謀私,；貪圖享受,、腐化墮落；陽奉陰違,、我行我素,；獨(dú)斷專行、軟弱渙散等,。2.制度機(jī)制風(fēng)險,。指因制度機(jī)制不健全、制度執(zhí)行不力可能導(dǎo)致的風(fēng)險,。主要表現(xiàn)在：對工作實(shí)踐中暴露出來的普遍性,、傾向性和苗頭性問題，未能及時制定或完善相關(guān)制度,，致使管理過程中存在著漏洞和薄弱環(huán)節(jié),；制度貫徹落實(shí)不到位，工作流程出現(xiàn)漏洞,；對人、財,、物管理等重要事項(xiàng)未能嚴(yán)格按照制度辦事,，致使權(quán)力沒有按要求規(guī)范公開運(yùn)行。

3.崗位職責(zé)風(fēng)險,。指不能正確履行崗位職責(zé),、不能正確行使權(quán)力可能導(dǎo)致的風(fēng)險。主要表現(xiàn)在：不履行“一崗雙責(zé)”或履行不到位,，致使單位或個人及所屬人員發(fā)生違紀(jì)違法問題,；違反民主集中制原則，獨(dú)斷專行或軟弱放任；濫用職權(quán),，失職瀆職,，不履行或不正確履行職責(zé)等。

（二）重點(diǎn)防控內(nèi)容

縣局在市局制定的重點(diǎn)防控目標(biāo)基礎(chǔ)上,，結(jié)合淅川國稅實(shí)際,，確定了個體戶管理、一般納稅人管理,、發(fā)票管理,、稅收優(yōu)惠政策管理、納稅評估,、稅務(wù)行政處罰,、稽查案件選案和案件審理等8類重點(diǎn)防控工作。各單位和部門結(jié)合自身的工作實(shí)際,，確定本單位和部門的重點(diǎn)防控工作,，填寫《重點(diǎn)防控工作備案表》，上報縣局內(nèi)控機(jī)制工作領(lǐng)導(dǎo)小組備案,。

（三）風(fēng)險防控方法

1,、崗位自控

按月進(jìn)行。每月初的第一周為崗位自查周,。各單位,、部門各崗位人員要對照崗位職責(zé)，對上月工作中的風(fēng)險事項(xiàng)進(jìn)行自查,，填寫《內(nèi)控機(jī)制崗位自查表》,，單位、部門統(tǒng)一存放,。對縣局確定的重點(diǎn)防控工作,，要逐一詳細(xì)說明工作程序、完成時限,、內(nèi)容質(zhì)量是否符合規(guī)定要求,，需要公開的工作還要說明怎樣進(jìn)行公開等事項(xiàng)。單位和部門主管領(lǐng)導(dǎo)要對崗位自查情況進(jìn)行審核并簽署意見,。

2,、部門監(jiān)控

按季進(jìn)行。每季的第一周為部門監(jiān)控自查周,。各單位,、部門要對照部門職責(zé)，對上季度本部門承擔(dān)的風(fēng)險事項(xiàng)進(jìn)行自查,，對縣局確定的重點(diǎn)防控工作要進(jìn)行全面分析,、評估,，填寫《內(nèi)控機(jī)制部門監(jiān)控表》，報縣局內(nèi)控機(jī)制工作辦公室,。

3,、縣局分析

按季進(jìn)行。每季度的第一個月,，縣局召開內(nèi)控機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組會議,，聽取各單位、部門監(jiān)控情況匯報和內(nèi)控機(jī)制工作進(jìn)展情況,，對上季度縣局行政管理權(quán)和稅收執(zhí)法權(quán)運(yùn)行情況進(jìn)行一次全面分析,，認(rèn)真查找可能存在的廉政和執(zhí)法風(fēng)險，研究制定整改措施,，對需要公開的事項(xiàng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公開,。

4、風(fēng)險化解

縣局內(nèi)控機(jī)制工作領(lǐng)導(dǎo)小組對發(fā)現(xiàn)的可能帶來廉政或執(zhí)法風(fēng)險的問題,，及時采取公告,、監(jiān)察建議書或者派單的形式對相關(guān)單位、部門進(jìn)行提示,，有關(guān)單位,、部門接到提示后，要迅速采取行動,，對提示的問題分析原因,、查找漏洞、采取措施,、認(rèn)真整改,、化解風(fēng)險，整改落實(shí)情況向縣局內(nèi)控機(jī)制工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室反饋,。

三,、

（一）、辦稅服務(wù)廳按照市,、縣局內(nèi)控機(jī)制建設(shè)要求,，逐崗位認(rèn)真梳理分析，找出執(zhí)法風(fēng)險點(diǎn),，結(jié)合工作實(shí)際,，采取各項(xiàng)措施，進(jìn)行重點(diǎn)防范,，具體情況如下：

一、主要風(fēng)險事項(xiàng)：一是代開發(fā)票風(fēng)險,；代開發(fā)票是辦稅服務(wù)廳發(fā)票管理崗位的一項(xiàng)風(fēng)險事項(xiàng),，因?yàn)閷Υ_時提供的資料把關(guān)不嚴(yán),，納稅人為了達(dá)到某種目的，虛構(gòu)業(yè)務(wù),，造成稅務(wù)機(jī)關(guān)虛開發(fā)票,，特別是對減免稅代開的納稅人，還容易造成不應(yīng)該減免稅而進(jìn)行了減免,，給國家經(jīng)濟(jì)造成了損失,。二是被納稅人投訴風(fēng)險；辦稅服務(wù)廳各項(xiàng)服務(wù)服務(wù)措施,、服務(wù)制度不認(rèn)真落實(shí),，給納稅人發(fā)生爭執(zhí)，引發(fā)矛盾,，容易遭到投訴,。防控措施：一是辦稅服務(wù)廳人員結(jié)合自己的崗位，每月終了對崗位的風(fēng)險事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真自查,，并填寫自查表,，由辦稅廳主任和主管局長簽字后交監(jiān)察室。二是嚴(yán)格按照《河南省國家稅務(wù)局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范稅務(wù)機(jī)關(guān)代開發(fā)票管理工作的通知》的要求,，嚴(yán)把資料關(guān),，即凡向稅務(wù)機(jī)關(guān)申請代開增值稅專用發(fā)票和普通發(fā)票的商業(yè)納稅人申請代開發(fā)票時，除按總局,、省局關(guān)于申請代開發(fā)票的規(guī)定提供資料外,，還應(yīng)當(dāng)提交購貨發(fā)票、貨物購進(jìn)時的運(yùn)輸發(fā)票,、購進(jìn)貨物的購銷合同等資料,，提交此三種資料確有困難的，須提交兩種以上資料稅務(wù)機(jī)關(guān)方可代開發(fā)票,，否則不予代開發(fā)票,。同時對申請減免稅代開的納稅人，流轉(zhuǎn)到所屬分局（所）對業(yè)務(wù)及資料的真實(shí)性進(jìn)行調(diào)查,，并出具調(diào)查報告后方可代開,。三是進(jìn)一步加強(qiáng)辦稅服務(wù)廳建設(shè)，把首問負(fù)責(zé),、延時服務(wù),、預(yù)約服務(wù)、全程服務(wù)和個性化服務(wù)等服務(wù)措施落到實(shí)處,，堅(jiān)持局領(lǐng)導(dǎo)辦稅服務(wù)廳輪流帶班和導(dǎo)稅員服務(wù)制度,，增強(qiáng)辦稅服務(wù)廳及時解決問題和處理應(yīng)急事件的能力，努力提高服務(wù)質(zhì)量和效率,，提升納稅人滿意度,，減少和杜絕投訴案件的發(fā)生,。（二）法規(guī)科按照確定的內(nèi)控機(jī)制重點(diǎn)項(xiàng)目，狠抓政策宣傳和培訓(xùn),，加強(qiáng)執(zhí)法過程監(jiān)督,，加大事后風(fēng)險防范和糾正力度，認(rèn)真落實(shí)內(nèi)控機(jī)制,，力求將執(zhí)法風(fēng)險解決在萌芽狀態(tài),，取得較為明顯的效果。在工作中主要采取了以下措施：

一是企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策現(xiàn)主要實(shí)行備案制管理,，近幾年我局涉及的企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策的主要有：小型微利企業(yè)減免優(yōu)惠,、從事農(nóng)、林,、牧,、漁業(yè)項(xiàng)目的所得減免優(yōu)惠、殘疾人工資加計扣除,、技術(shù)研發(fā)費(fèi)加計扣除等根據(jù)優(yōu)惠政策備案管理辦法等企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策的規(guī)定,，及時向納稅人宣傳稅收優(yōu)惠政策，輔導(dǎo)和督促納稅人及時準(zhǔn)確報送有關(guān)備案資料,，使稅收優(yōu)惠政策落到實(shí)處,；為納稅人提供優(yōu)質(zhì)高效納稅服務(wù)，提供優(yōu)惠政策咨詢和短信提醒等個性化服務(wù),，落實(shí)優(yōu)惠政策支持企業(yè)發(fā)展,。建立企業(yè)所得稅優(yōu)惠備案電子臺賬，加強(qiáng)對享受過渡期優(yōu)惠,、不征稅收入,、技術(shù)研發(fā)費(fèi)加計扣除等優(yōu)惠的納稅人進(jìn)行排查，實(shí)行跟蹤管理,，及時發(fā)現(xiàn)納稅人在享受優(yōu)惠政策中存在的問題,，下發(fā)疑點(diǎn)核查任務(wù)糾正政策執(zhí)行偏差，確保優(yōu)惠政策執(zhí)行準(zhǔn)確到位,，不留隱患,。二是重大稅務(wù)案件審理情況。做好重大稅務(wù)案件審理是有效防范執(zhí)法風(fēng)險,，提高依法行政水平,，規(guī)范稅務(wù)機(jī)關(guān)執(zhí)法行為的重要環(huán)節(jié)。為保證案件審理質(zhì)量,，在對案件進(jìn)行初審時,，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格把關(guān)，對有疑點(diǎn)的案件決不遷就，及時向?qū)徫瘯岢龀鯇徱庖?。按照新的稽查文書模版,，進(jìn)一步規(guī)范了文書的使用，對已結(jié)案的案件進(jìn)行抽查及時發(fā)現(xiàn)和解決執(zhí)法風(fēng)險,，稽查案件質(zhì)量有了明顯的提高。

三監(jiān)控分析和納稅評估內(nèi)控機(jī)制

截至目前納稅評估辦公室共接到評估派單兩批,，其中煤炭行業(yè)2戶,，涉嫌虛開的省市風(fēng)險派單3戶?？h局在接到派單后,，召開由監(jiān)控分析辦公室、納稅評估辦公室和各業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人參加的分析會,，會后組成煤炭行業(yè)專項(xiàng)評估小組對煤炭行業(yè)進(jìn)行評估,；組成涉嫌虛開的專項(xiàng)評估小組對省市局第一批派單進(jìn)行評估。在評估過程中嚴(yán)格按照評估程序和有關(guān)法律法規(guī),，經(jīng)過案頭分析,、獲取與納稅評估對象及相關(guān)第三方信息、納稅評估對象專題事項(xiàng)的實(shí)地調(diào)查了解,、綜合分析疑點(diǎn)的生成,、撰寫納稅評估分析報告、納稅評估約談,、納稅人進(jìn)行約談舉證,、納稅人自查、撰寫納稅評估結(jié)案報告,，目前已完成煤炭行業(yè)的兩戶評估任務(wù),。其中淅川縣煤建公司經(jīng)評估發(fā)現(xiàn)沒有問題，南陽市煜普煤炭銷售有限公司經(jīng)評估共補(bǔ)稅27581.85元,，滯納金910.09元稅款已繳,。省市局第一批派單正在評估進(jìn)行中?？h局選擇2010年以后新辦的商業(yè)增值稅一般納稅人作為縣局風(fēng)險派單的對象,，各評估組正在進(jìn)行評估。

四對臨界起征點(diǎn)的個體戶監(jiān)控

一是分類管理,。將未達(dá)起征點(diǎn)戶分為臨界點(diǎn)戶和一般管理戶兩類,，密切監(jiān)控處于起征臨界點(diǎn)的納稅戶，防止虛報經(jīng)營額騙取免稅的行為,。二是建立電子臺帳,。由發(fā)票管理崗監(jiān)控納稅人發(fā)票開具情況，申報征收崗監(jiān)控納稅人申報情況,，再由管理員進(jìn)行實(shí)地核查,，實(shí)行內(nèi)外監(jiān)控,，對于發(fā)票開具連續(xù)三個月達(dá)到起征點(diǎn)的，及時予以調(diào)整恢復(fù)征稅,。三是跟蹤監(jiān)控,。對一般管理戶進(jìn)行定期典型調(diào)查，確定其實(shí)際經(jīng)營額,，對達(dá)到臨界點(diǎn)或起征點(diǎn)的,，及時轉(zhuǎn)換管理方式。四是強(qiáng)化臨界起征點(diǎn)戶管理,。對每月營業(yè)額與起征點(diǎn)差距較小的納稅戶定為臨界起征點(diǎn)納稅戶,，加強(qiáng)對這部分商戶的管理，實(shí)行動態(tài)巡查,，積極跟蹤稅源,，及時根據(jù)實(shí)際做好管理上的調(diào)整，經(jīng)過調(diào)查和調(diào)整未達(dá)起征點(diǎn)率由去年12月份的88.46%達(dá)到目前的80.33%,，有效堵塞了“臨界點(diǎn)”稅收的漏洞,，力求臨界點(diǎn)稅源管理的真實(shí)性，體現(xiàn)了公正,、公平和公開,，既規(guī)范了稅源管理，又達(dá)到了納稅人滿意,，還促進(jìn)了稅收收入,。

五稅政部門按照上級的統(tǒng)一部署，結(jié)合本部門工作實(shí)際,，認(rèn)真落實(shí)內(nèi)控機(jī)制的各項(xiàng)要求主,，尤其注重重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作流程，切實(shí)加強(qiáng)重點(diǎn)項(xiàng)目的監(jiān)控,，嚴(yán)格防范執(zhí)法風(fēng)險,，通過嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)控機(jī)制，從而更加自覺地把內(nèi)控機(jī)制工作進(jìn)一步引向深入,。

（一）,、重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作的執(zhí)行情況

本部門的業(yè)務(wù)工作，執(zhí)法風(fēng)險相對高的工作就是增值稅一般納稅人認(rèn)定及落實(shí)殘疾人再就業(yè)優(yōu)惠政策,，即對符合條件的福利企業(yè)退稅,。今年元至六月份，共按照程序認(rèn)定增值稅一般納稅人13戶,；福利企業(yè)退稅工作尚未接到企業(yè)退稅申請,，元至六月份只進(jìn)行日常管理。在一般納稅人認(rèn)定中，主要是嚴(yán)把三關(guān),，一是把好入口關(guān),，要求申請人必須按照總局22號令規(guī)定，報送資料必須齊全真實(shí),，調(diào)查人必須深入實(shí)地進(jìn)行核實(shí),，必要時要約談相關(guān)人員，切實(shí)提交認(rèn)定質(zhì)量,，嚴(yán)防不合格的納稅人“帶病”認(rèn)定為一般納稅人,；二是把好發(fā)票使用關(guān)，主要是要求主管稅務(wù)機(jī)關(guān)對經(jīng)認(rèn)定的一般納稅人要根據(jù)其實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模及真實(shí)狀況核發(fā)增值稅專用發(fā)票和普通發(fā)票以及收購發(fā)票的使用數(shù)量,，按照規(guī)定程序辦理，清除風(fēng)險隱患,；三是把好人員素質(zhì)關(guān),，主要是通過強(qiáng)化責(zé)任意識和業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高，加強(qiáng)培訓(xùn),，提升認(rèn)定質(zhì)量,，進(jìn)一步減少執(zhí)法風(fēng)險。通過把好“三關(guān)”,，對增值稅一般納稅人的認(rèn)定質(zhì)量迅速得到提升,，不僅化解了管理風(fēng)險，同時對認(rèn)定后的后續(xù)管理水平的進(jìn)一步提高打下了良好的基礎(chǔ),。在殘疾人就業(yè)優(yōu)惠政策的落實(shí)上,，今年以來，我們主要是抓好符合退稅條件的福利企業(yè)的日常管理工作,，要求稅收管理員每月兩次深入企業(yè)巡查巡管,，按照財稅【2007】92號文件的有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)福利企業(yè)的管理,，督促企業(yè)切實(shí)落實(shí)對殘疾人就業(yè)的有關(guān)要求,，體現(xiàn)國家對殘疾人的關(guān)懷和愛護(hù)，通過稅收的調(diào)節(jié),，取得了良好的社會效益,。六稽查局重點(diǎn)監(jiān)控環(huán)節(jié)內(nèi)控機(jī)制自查情況

今年以來，對立項(xiàng)的選案環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控,。選案環(huán)節(jié)是稽查工作的基礎(chǔ),，選案工作的準(zhǔn)確性關(guān)系到整個稽查工作的質(zhì)量和工作成效，因此,，如何正確選案,，按程序選案，提高選案準(zhǔn)確率是監(jiān)控重點(diǎn)。選案部門按照內(nèi)控機(jī)制職責(zé)及崗位職責(zé),，主要按以下流程工作：

1,、按照省、市局稅收檢查計劃,，結(jié)合我縣實(shí)際情況,，確定檢查行業(yè)和項(xiàng)目，制定稅收檢查計劃,，安排當(dāng)年各項(xiàng)專項(xiàng)檢查工作,。

2、根據(jù)稅收檢查計劃確定的檢查行業(yè),，通過計算機(jī)選案,，人工篩選，人工選案和計算機(jī)選案相結(jié)合的選案方式,，對指標(biāo)異常,、稅負(fù)扁低、疑點(diǎn)問題較多等篩選出待查對象,。

3,、搜集稅政、征管,、征收部門及基層管理單位反映的疑點(diǎn)問題,、突出問題，管理薄弱行業(yè),、環(huán)節(jié)等征管信息篩選出待查對象,。

4、發(fā)生的涉稅舉報案件,、協(xié)查案件信息,、上級機(jī)關(guān)和其他部門轉(zhuǎn)辦的案源信息等均作為待查案源信息。

5,、根據(jù)上述案源信息,，選案崗人員綜合案源情況，對篩選待查對象,，由選案部門會同選案小組審定待查對象,，按規(guī)定報上級領(lǐng)導(dǎo)審批，確定檢查對象,。

6,、選案部門將確定檢查對象報稽查局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，下達(dá)稽查任務(wù),。 通過嚴(yán)格的工作流程和嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定的報批程序,，避免了盲目選案,，多次選案，重復(fù)選案等現(xiàn)象,，避免了不按規(guī)定的選案指標(biāo)和條件進(jìn)行選案,，以權(quán)謀私，選人情案,，應(yīng)選不選,，導(dǎo)致國家稅款流失等風(fēng)險，進(jìn)一步提高選案質(zhì)量和選案準(zhǔn)確率,。選案環(huán)節(jié)能夠嚴(yán)格按照風(fēng)險防控措施和工作流程落實(shí)執(zhí)行,，避免工作中風(fēng)險的發(fā)生，尚未發(fā)現(xiàn)該環(huán)節(jié)存在問題,。

二0一二年七月五日

林業(yè)局內(nèi)控工作匯報機(jī)制篇二

xxxx稅務(wù)分局

2011年內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作總結(jié)

一年來,，在上級局的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我分局結(jié)合本單位職能的特點(diǎn)和實(shí)際情況,，高度重視內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作,，將其作為一項(xiàng)常抓不懈的重點(diǎn)工作來做，成立了以分局長為組長的領(lǐng)導(dǎo)小組來組織落實(shí)相關(guān)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作,，經(jīng)過分局全體成員一年來的努力工作和執(zhí)行，我分局內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作取得了可喜的成績,，現(xiàn)將有關(guān)情況總結(jié)如下：

一,、加強(qiáng)政治思想建設(shè)，不斷提高國稅依法行政能力加強(qiáng)政治思想建設(shè)是搞好黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭的基礎(chǔ)性工作和治本之策,。我分局從以下幾點(diǎn)著手加強(qiáng)政治思想建設(shè)：

1,、在加強(qiáng)政治思想建設(shè)方面，進(jìn)一步完善教育制度,，健全教育機(jī)制,，創(chuàng)新教育方法，增強(qiáng)教育的針對性和實(shí)效性,。要研究教育規(guī)律,，注重貼近時代、貼近生活,、貼近實(shí)際,、貼近群眾。

2,、在教育內(nèi)容上,，把反腐倡廉教育與社會公德、職業(yè)道德,、家庭美德,、法制教育和保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性,、社會主義榮辱觀教育結(jié)合起來；

3,、教育形式上,，把傳統(tǒng)方法與現(xiàn)代手段、思想灌輸與啟發(fā)式教育,、理論教育與形象化教育,、樹立正面典型與剖析反面案例結(jié)合起來。大力加強(qiáng)廉政文化建設(shè),，形成以廉為榮,、以貪為恥的良好風(fēng)尚，不斷提高國稅依法行政能力,。

二,、加強(qiáng)廉政制度建設(shè)，建立反腐倡廉長效機(jī)制

制度具有規(guī)范和導(dǎo)向作用,，具有懲治和預(yù)防腐敗的雙重功能,，是懲治和預(yù)防的有機(jī)統(tǒng)一。我分局在制度建設(shè)上,，注重提高制度建設(shè)的質(zhì)量和水平,，把制度建設(shè)貫穿于反腐倡廉工作的各個環(huán)節(jié)，當(dāng)前,，尤其抓好三項(xiàng)制度的落實(shí)：一是進(jìn)一步落實(shí)和深化領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律工作,。二是進(jìn)一步深化黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制。三是進(jìn)一步落實(shí)好檢查和廉政談話制度,。要認(rèn)真落實(shí)檢查和廉政談話制度,，完善廉政談話情況報告、情況反饋,、跟蹤監(jiān)督,、檔案管理制度，形成定期談話,、信訪談話,、誡勉談話相銜接，集體談話和個別談話相結(jié)合的廉政談話機(jī)制,，確保取得良好的效果,。

三、加強(qiáng)“兩權(quán)”監(jiān)督工作,，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行機(jī)制

要綜合運(yùn)用多種監(jiān)督形式,，努力形成結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué),、程序嚴(yán)密,、制約有效的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制,。我分局在強(qiáng)化監(jiān)督上的舉措，一是建立“兩權(quán)”監(jiān)督工作責(zé)任制,。將“兩權(quán)”監(jiān)督的所有內(nèi)容一一細(xì)化,，按照股室工作職責(zé)分解到各職能部門，建立權(quán)責(zé)一致的“兩權(quán)”監(jiān)督運(yùn)行機(jī)制,，將“兩權(quán)”監(jiān)督融合滲透在“兩權(quán)”實(shí)施的全過程中,，與“兩權(quán)”的實(shí)施相互結(jié)合、同步運(yùn)行,，真正做到權(quán)力運(yùn)行到哪里,，對權(quán)力的規(guī)范、監(jiān)督,、制約就延伸到哪里,，確保“兩權(quán)”監(jiān)督貫穿稅務(wù)工作全過程,。二是積極開展行政效能監(jiān)察,。通過行政效能監(jiān)察，以解決行政不作為為重點(diǎn),，認(rèn)真解決好對上級安排部署和各崗位的各項(xiàng)工作敷衍拖拉,、效率低下、落實(shí)不到位,、工作不力的問題,。

三是加強(qiáng)對八小時以外的監(jiān)督。進(jìn)一步優(yōu)化“八小時”之外監(jiān)督方式,，積極開展家庭助廉,、群眾評廉活動,，加大群眾對干部的監(jiān)督力度,。四是充分發(fā)揮監(jiān)察員和社會各界的監(jiān)督作用。繼續(xù)采取召開座談會,、走訪納稅戶,、發(fā)放問卷調(diào)查等方式，廣泛征求社會各界的意見和建議,，充分發(fā)揮他們的監(jiān)督作用,，不斷改進(jìn)工作質(zhì)量。

四,、加強(qiáng)風(fēng)險防范取得的成效

我分局對《xxxxxx內(nèi)控機(jī)制建設(shè)辦法（試行）》中的重點(diǎn)監(jiān)控風(fēng)險點(diǎn),，采取積極有效措施，針對各個風(fēng)險點(diǎn)的制定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施,，取得了可喜的成效,，現(xiàn)就以如下兩個風(fēng)險點(diǎn)為例來介紹我分局加強(qiáng)風(fēng)險防范的主要做法和成效,。

1、加強(qiáng)戶籍管理,，積極防范該風(fēng)險點(diǎn)可能出現(xiàn)的問題,。在開業(yè)登記環(huán)節(jié)，我分局對新開戶派出管理員認(rèn)真開展實(shí)地查驗(yàn)工作,，加強(qiáng)同工商,、地稅等部門的信息交流,，認(rèn)真比對戶籍信息,，加強(qiáng)對所轄地區(qū)業(yè)戶的管理和檢查，嚴(yán)防稅源稅款的流失,；在停業(yè),、注銷登記環(huán)節(jié),，我分局加強(qiáng)巡查，通過巡查嚴(yán)防少數(shù)納稅人通過虛假停業(yè),、虛假注銷等方法逃避納稅義務(wù),。

2、加強(qiáng)發(fā)票管理,，制定措施嚴(yán)防該風(fēng)險點(diǎn)引發(fā)問題,。在代開發(fā)票環(huán)節(jié)，分局嚴(yán)格按照代開發(fā)票相關(guān)文件規(guī)范精神實(shí)施審批手續(xù),，需要實(shí)地核查的即派出管理員實(shí)地核查,，對

于不符合一律不予代開，通過嚴(yán)格管理我分局取得了明顯成效,，在上級局的兩次檢查中均未出現(xiàn)任何問題,，得到了檢查組的充分肯定。在發(fā)票領(lǐng)購環(huán)節(jié),，分局通過派出管理員實(shí)地了解納稅人生產(chǎn)經(jīng)營情況,，然后再根據(jù)實(shí)際經(jīng)營情況審核該納稅人該領(lǐng)購的發(fā)票種類、版次和數(shù)量,，避免造成國家稅源流失和納稅人虛開發(fā)票等問題,。

xxxxxxx稅務(wù)分局

二零一一年十一月二十四日

林業(yè)局內(nèi)控工作匯報機(jī)制篇三

清浦法院內(nèi)控機(jī)制建設(shè)匯報材料

（2010年5月29日）

各位領(lǐng)導(dǎo)：

為切實(shí)加強(qiáng)腐敗源頭治理，深化“兩大工程”建設(shè),，我院不斷完善部門權(quán)力運(yùn)行內(nèi)部制約和監(jiān)督,，內(nèi)控機(jī)制建設(shè)和權(quán)力控制實(shí)效取得新的進(jìn)展。現(xiàn)將開展權(quán)力內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況匯報如下：

一,、思想高度重視,，明確目標(biāo)責(zé)任，切實(shí)增強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)力度

按照區(qū)委和區(qū)紀(jì)委要求,，我院多次召開內(nèi)控機(jī)制建設(shè)專題會議,，組織學(xué)習(xí)文件精神,，研究制定內(nèi)控建設(shè)方案，從目標(biāo)設(shè)定,、機(jī)構(gòu)設(shè)置,、人員配備、制度保障等方面協(xié)同推進(jìn),。一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),。成立內(nèi)控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確部門負(fù)責(zé)人是各部門內(nèi)控建設(shè)責(zé)任人,，確保內(nèi)控機(jī)制建設(shè)政令暢通,。轉(zhuǎn)發(fā)上級內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作文件，形成了自上而下的組織機(jī)構(gòu),，為內(nèi)控防體系建設(shè)提供了有力的組織保證,。二是明確責(zé)任。強(qiáng)化院長“第一責(zé)任人”和領(lǐng)導(dǎo)成員“一崗雙責(zé)”意識,，根據(jù)各自分工,，切實(shí)抓好職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，做到業(yè)務(wù)工作抓到哪里,，內(nèi)控機(jī)制就管到哪里,。三是細(xì)化分解。印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步開展部門權(quán)力內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的工作方案》,，建立考核標(biāo)準(zhǔn),，明確工作職責(zé)。針對各部門的工作性質(zhì)和特

1 點(diǎn),，細(xì)化分解內(nèi)控機(jī)制建設(shè)內(nèi)容,，層層簽訂責(zé)任狀，各部門建立工作臺帳,，使目標(biāo)責(zé)任落到實(shí)處,。四是排查防范。通過個人自查,、集體排查,、領(lǐng)導(dǎo)集中和民主測評的方法,，全院共排查出熱點(diǎn),、重點(diǎn)崗位的廉政風(fēng)險源13條，并制定防范措施,，下發(fā)到各庭室組織學(xué)習(xí)落實(shí),。

二、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育,，豐富活動載體,，著力強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制建設(shè)效果

近年來,，我院從思想意識教育、法官職業(yè)道德教育和廉潔辦案教育的效果上下功夫,，把學(xué)習(xí)教育工作擺在內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的優(yōu)先位置,。

一是堅(jiān)持正面教育和警示教育相結(jié)合。一方面,，用先進(jìn)典型引導(dǎo)和激勵干警勤政廉政,，每月組織一次全院干警觀看勤廉標(biāo)兵教育片，參觀淮安府衙和劉老莊八十二烈士陵園接受官德教育和精神洗禮,。另一方面,，用反面典型警示和教育干警廉潔自律組織開展好警示教育，發(fā)揮“廉政教育影視角”作用,，定期組織觀看警示教育錄像片,，組織全院干警到監(jiān)獄接受現(xiàn)場現(xiàn)身說法，用發(fā)生在身邊的違紀(jì)違法典型案例教育廣大干警,，取得了良好效果,。

二是堅(jiān)持專題教育與經(jīng)常性教育相結(jié)合。做好黨員干警述職述廉工作,，定期組織黨員民主生活會,，積極開展批評與自我批評，提高干警拒腐防變的主觀能動性,。深入開展“貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀”,、“學(xué)習(xí)落實(shí)五個嚴(yán)禁”等廉政警示教育

2 主題活動，召開“五個嚴(yán)禁”宣示大會,，把“五個嚴(yán)禁”的內(nèi)容逐一細(xì)化分解,，真正使每一個干警都能明白禁止做什么，做了有什么后果,。走進(jìn)企業(yè)參觀,，讓干警感受艱苦的工作環(huán)境和密集的勞動強(qiáng)度，倍加珍惜自身的崗位工作,。

三是堅(jiān)持思想教育與行為作風(fēng)相結(jié)合,。以“人民法官為人民”活動為契機(jī)，組織學(xué)習(xí)《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉政從政若干準(zhǔn)則》和《人民法院工作人員處分條例》,，自覺將理論思想與公正司法實(shí)踐有機(jī)統(tǒng)一,，牢固樹立服務(wù)大局和公正司法的意識。把作風(fēng)建設(shè)和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)有機(jī)結(jié)合,，召開廉政教育,、警示教育大會，切實(shí)改善審判作風(fēng)，要求每位干警都有讀書筆記,，做到“有時間,、有內(nèi)容、有記錄,、有筆記,、有心得”。

三,、強(qiáng)化監(jiān)督重點(diǎn),，完善程序網(wǎng)絡(luò)，保證內(nèi)控機(jī)制建設(shè)整體推進(jìn)

按照工作安排,，我院進(jìn)一步優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行路徑,，規(guī)范辦案行為，切實(shí)提高內(nèi)控效率,。

一是健全規(guī)章制度,。我院突出制度建設(shè)的有效性、預(yù)防性和操作性,，制定了《法院工作程序規(guī)范》,、《涉訴突發(fā)事件應(yīng)急處置實(shí)施方案》等十項(xiàng)規(guī)定，結(jié)合發(fā)展要求,，修訂了印章,、財務(wù)、車輛,、執(zhí)行款物交接,、首問負(fù)責(zé)、廉政談話等制度,。同時,，圍繞反腐倡廉制度體系框架結(jié)合自身工作，抓好典型案例指導(dǎo)制度,，完善法律統(tǒng)一適用的工作機(jī)制,，防止自

3 由裁量權(quán)濫用；建立各部門廉政監(jiān)察員制度,，在各業(yè)務(wù)庭明確兼職廉政監(jiān)察員,；建立季度報告制度，每季度每位干警向本部門書面報告有無違反“五個嚴(yán)禁”的情況,，有無本院干警說情打招呼,；建立“年回訪”制度，每半年監(jiān)察室回訪部分案件當(dāng)事人,，征求當(dāng)事人對我院意見,。

二是完善內(nèi)部約束。完善立審分立,、審執(zhí)分立,、審監(jiān)分立、審限跟蹤等各環(huán)節(jié)職責(zé),，形成以案件流程管理為中心的監(jiān)督管理機(jī)制,。對照法院規(guī)范化要求，從立案,、審判到執(zhí)行的各個環(huán)節(jié)查找風(fēng)險點(diǎn),，形成相互銜接的風(fēng)險防控線。實(shí)行立體式監(jiān)督模式,，發(fā)揮全院干警相互監(jiān)督,，部門各自監(jiān)督，職能部門主導(dǎo)監(jiān)督優(yōu)勢,，開展明查暗訪,，通過層層監(jiān)督的方式加大了督查力度。加強(qiáng)自由裁量權(quán)的監(jiān)督制約,，強(qiáng)化法律文書審判長,、分管院長、院長的簽發(fā)審核,。推進(jìn)審務(wù)公開,，加強(qiáng)科技法庭建設(shè)，配置法庭攝像,、舉證顯示系統(tǒng),，通過局域網(wǎng)實(shí)時監(jiān)控，全程記錄庭審過程,，庭審結(jié)束刻錄dvd光盤裝入卷宗備查,。

三是完善監(jiān)督公開。通過設(shè)立舉報信箱,、公開監(jiān)督電話,、約束法官及其他工作人員自覺接受社會各界監(jiān)督。暢通社會監(jiān)督渠道,，聘請16名黨風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)督員,，人民陪審員參審率達(dá)46.87%。加強(qiáng)與人大代表,、政協(xié)委員的聯(lián)系,，主動邀請旁聽庭審，走訪座談意見,，向人大代表專題匯報審判工作,。健全當(dāng)事人監(jiān)督，把“五個嚴(yán)禁”的“規(guī)定”及“處理辦法”

4 隨同案件受理通知書和應(yīng)訴通知書一并向案件當(dāng)事人及其代理人送達(dá)，落實(shí)當(dāng)事人座談,、回訪制度,，公布法官職崗和聯(lián)系電話，備置24小時對外公開錄音舉報電話和郵箱信箱,。

四,、堅(jiān)持特色引領(lǐng)，打造文化品牌,，促進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)深度發(fā)展

為認(rèn)真貫徹落實(shí)市委,、區(qū)委要求，我院積極爭創(chuàng)“廉潔司法示范庭”,、“廉政文化基地”和“廉政文化建設(shè)示范點(diǎn)”活動,，2008年被市紀(jì)委評為市級廉政文化示范點(diǎn)。大力營造濃厚的廉政文化氛圍,，結(jié)合法院工作特色,，開展豐富多彩的廉政文化讀書活動、“廉文薦讀”,、“廉政格言征集”和“廉政書畫攝影作品展”等活動,，布置廉政長廊，在每層辦公電梯電子屏幕滾動播放廉政格言警句,，時刻對干警進(jìn)行“溫馨提示”,，通過爭創(chuàng)活動，讓干警時刻感受到廉政文化的氛圍,。今年以來,，我們進(jìn)一步完善各項(xiàng)規(guī)章制度，優(yōu)化審判權(quán)力管理機(jī)制,，積極爭創(chuàng)省級廉政文化示范點(diǎn),。新建教育場所，配備良好的教育設(shè)施,，購置警示教育圖書音像,，健全廉政檔案和警示教育成果展示，提升了我院的廉政內(nèi)控和廉政文化內(nèi)涵,。

各位領(lǐng)導(dǎo),，近年來，我院黨風(fēng)廉政取得了良好成績,，但也充分認(rèn)識到內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作仍存在一些問題,，我們將把反腐倡廉建設(shè)擺在更加突出、更加重要的位置,，進(jìn)一步提高認(rèn)識,，加強(qiáng)制度落實(shí),，嚴(yán)格責(zé)任追究，認(rèn)真分析研究內(nèi)控機(jī) 5 制建設(shè)的新情況,、新問題和新特點(diǎn)，采取針對性措施,，力爭取得反腐倡廉內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的新成果,，使法院隊(duì)伍真正成為讓黨放心,、讓人民信賴的高素質(zhì)的干部隊(duì)伍,。

林業(yè)局內(nèi)控工作匯報機(jī)制篇四

內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作報告

工作報告，范文中的一種形式,。它是指黨的機(jī)關(guān),、行政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位和社會團(tuán)體,，按照有關(guān)規(guī)定,，定期或不定期地向上級機(jī)關(guān)或法定對象匯報工作。下面就是的內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作報告,，一起來看一下吧,。

為進(jìn)一步推進(jìn)依法行政工作，全面提高稅務(wù)機(jī)關(guān)工作質(zhì)效,，南平市地稅局把加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè),，提高風(fēng)險管理能力作為依法行政工作重點(diǎn)，組織各縣市區(qū)開展執(zhí)法風(fēng)險排查與防范工作,。通過對崗位風(fēng)險點(diǎn)的梳理和排查,、調(diào)研和總結(jié)，選取建甌地稅局作為試點(diǎn)單位,，按照“設(shè)立崗位,、明晰職責(zé)、規(guī)范流程,、目標(biāo)管理,、風(fēng)險預(yù)警、量化考評”的思路,，創(chuàng)建了以崗為點(diǎn),、以程序?yàn)榫€、以制度為面的崗位風(fēng)險防范工作機(jī)制,，并從7月1日起在建甌地稅局試行,。根據(jù)《崗位風(fēng)險防范工作機(jī)制》，建甌地稅局共設(shè)立了68個工作崗位,，明確了557條工作職責(zé),、提出了454項(xiàng)工作目標(biāo),、設(shè)定了201個崗位風(fēng)險

提示，制定了212個風(fēng)險防范措施,、規(guī)范了19項(xiàng)工作流程,，做到崗位職責(zé)定位到哪里、風(fēng)險防范就到哪里,，實(shí)現(xiàn)了執(zhí)法風(fēng)險,、行政風(fēng)險、廉政風(fēng)險的“全防全控”,，有效地促進(jìn)權(quán)力規(guī)范,、透明、高效地運(yùn)行,，切實(shí)推進(jìn)了“平安地稅”系統(tǒng)工程建設(shè),。

崗位風(fēng)險防范工作機(jī)制的主要內(nèi)容

（一）科學(xué)設(shè)崗定責(zé)，解決“崗位如何設(shè)”的問題

本著“因事設(shè)崗,、因量定人”的原則,，由人事部門以單位職數(shù)為依據(jù)，科學(xué)配置工作崗位,，明確各科室,、分局的職責(zé)以及每個崗位的工作職責(zé)，合理地設(shè)崗定責(zé),，整合人力資源,，確定每個崗位的責(zé)任人，形成清晰,、完善的工作崗責(zé)體系,，讓每個人知道“崗位如何設(shè)”，“我該做什么”,，消除職責(zé)不清的現(xiàn)象,。

（二）明確工作職責(zé)，解決“哪些該我干”的問題

工作職責(zé)由科室職責(zé)和崗位職責(zé)構(gòu)成,，工作職責(zé)按“自下而上”的程序制定,，科室職責(zé)由科長（分局長）提出后,，交由分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行初審,，人事部門把關(guān),；崗位職責(zé)以科室職責(zé)為框架，由崗位責(zé)任人提出,，科員職責(zé)由科長（分局長）進(jìn)行初審,，科長（分局長）職責(zé)由分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行初審，各個崗位職責(zé)匯總后交由分管領(lǐng)導(dǎo)確定,。各單位將分管領(lǐng)導(dǎo)審核后的工作職責(zé)匯總,，形成較為完整的文字材料提交黨組研究予以確認(rèn),。通過完善崗責(zé)體系，使各項(xiàng)工作有明確的責(zé)任主體,，明確了每個崗位人員該干什么,。

（三）提出工作目標(biāo)，解決“工作質(zhì)效”問題

工作目標(biāo)“自上而下”分層次提出,。即一把手對副職提出目標(biāo)要求,，分管領(lǐng)導(dǎo)對科長（分局長）提出目標(biāo)要求，科長（分局長）對本單位的人員提出崗位目標(biāo)要求,。目標(biāo)要求要精細(xì),、具體，要與實(shí)際工作相適應(yīng),，做到工作目標(biāo)寬嚴(yán)適度,，實(shí)際運(yùn)用得心應(yīng)手,、確保任務(wù)到人,、責(zé)任到人?？剖夜ぷ髂繕?biāo)設(shè)定后經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核,，提交黨組研究確認(rèn)，讓每位干部清楚了解自己所要完成的工作質(zhì)效,。（四）規(guī)范工作流程,，解決“事該如何干”的問題

工作流程分為涉稅執(zhí)法流程和行政管理流程，以工作職責(zé)為基點(diǎn),，根據(jù)稅收管理法律法規(guī),、政策，行政管理辦法,，以及上級稅務(wù)機(jī)關(guān)制定的各項(xiàng)制度規(guī)定,，本著“刪繁就簡，透明高效”的原則,，制定出透明,、高效、規(guī)范的工作流程,，讓每個崗位人員知道“事該如何干”,，讓征納雙方辦理事項(xiàng)以及內(nèi)部行政管理更加有章可循，從而提高工作效率,。

（五）設(shè)定風(fēng)險預(yù)警,，解決“哪些風(fēng)險要防范”的問題

根據(jù)崗位職能特點(diǎn)和職責(zé)要求，通過自己找,、同事幫,、領(lǐng)導(dǎo)提,、集體議等方式，排查出已經(jīng)存在或可能出錯的環(huán)節(jié)或問題,，對風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行梳理,、歸納，告知崗位責(zé)任人,，讓干部清楚知道工作中有哪些“雷區(qū)”,，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險預(yù)警

提示。

（六）制定風(fēng)險防范措施,，解決“平安如何?！钡膯栴}

根據(jù)查擺出的風(fēng)險點(diǎn)和擬定的工作目標(biāo)，分層次地提出各崗位相應(yīng)的崗位風(fēng)險防范管理措施,。力求突出實(shí)用性和可操作性,，做到實(shí)實(shí)在在，防得注控得了,、可操作,、易監(jiān)督。

（七）完善考核辦法,，解決“工作質(zhì)效評價與責(zé)任追究”的問題

把崗位工作職責(zé)和工作目標(biāo)要求全部納入績效考評的范圍,，讓工作內(nèi)容 * “曝光”，并實(shí)行量化考核,，打破平均主義的做法,，實(shí)行按崗位分別考評的辦法，把責(zé)任考核落實(shí)到人,，實(shí)現(xiàn)考評的公平,、公正，促進(jìn)崗位風(fēng)險防范的推進(jìn),。

1.簽訂風(fēng)險防范責(zé)任書,。各科室（分局）負(fù)責(zé)人與局黨組簽訂年度崗位風(fēng)險防范管理目標(biāo)責(zé)任書，進(jìn)一步明確責(zé)任單位,、責(zé)任人和風(fēng)險防范工作目標(biāo),，讓每位干部明白自己的崗位責(zé)任、存在的風(fēng)險和應(yīng)承擔(dān)的后果,，形成一級抓一級,，層層抓落實(shí)的工作格局。2.按月督導(dǎo),。成立效能工作督導(dǎo)小組,，按月對各科室（分局）、各崗位人員的工作完成情況進(jìn)行督導(dǎo)檢查,，對沒有按規(guī)定時限完成計劃任務(wù)或班子督辦事項(xiàng)的單位,，下發(fā)《督辦單》,，加快工作落實(shí)。對出現(xiàn)崗位過錯的責(zé)任人給予相應(yīng)責(zé)任追究,。

3.完善績效考評辦法,。以機(jī)制中的“工作目標(biāo)”為落腳點(diǎn)，搭建上,、下級互動的季度考評制度,，形成考核明晰、操作性強(qiáng),、獎懲分明的工作績效評估體系,，確保工作質(zhì)效的提高。

“五防”配套,，確?！稒C(jī)制》落到實(shí)處

（一）教育防范。把“機(jī)制”列入隊(duì)伍教育培訓(xùn)內(nèi)容作為隊(duì)伍教育工作中的一項(xiàng)重要內(nèi)容,。要強(qiáng)化對稅務(wù)干部的“法治”教育和“風(fēng)險”的警示教育,，不斷強(qiáng)化稅務(wù)人員的“法治”觀念，提高依法行政意識,，自覺地學(xué)法,、遵法,、守法,，讓“法”深入人心，克服工作上的僥幸和麻痹心理,，避免因自身工作失誤或違法行政而引起的風(fēng)險,。

（二）監(jiān)督防范。通過建立,、完善《連帶處罰責(zé)任制》,、《績效考評管理辦法》、《執(zhí)法考核管理辦法》,，建立風(fēng)險的內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制,。

（三）重點(diǎn)防范。根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性,、損失程度,、影響范圍，將稅收管理員,、稽查員作為崗位風(fēng)險防范的重點(diǎn)對象,，建立征、管,、查工作情況月分析會制度,，對易發(fā)風(fēng)險崗位工作情況按月進(jìn)行點(diǎn)評,、梳理、引導(dǎo),，抓住關(guān)鍵崗位實(shí)行“重點(diǎn)盯防”,，及時堵塞管理漏洞。

（四）合力防范,。結(jié)合規(guī)范行政權(quán)力運(yùn)行工作,，通過編制職權(quán)目錄，規(guī)范行政運(yùn)行和執(zhí)法環(huán)節(jié),，通過“合理分權(quán),、有效制約、強(qiáng)化管理,、政務(wù)公開,、述職述廉”，加強(qiáng)機(jī)關(guān)科室間,，機(jī)關(guān)和基層之間有效制約,，形成縱橫交錯的防范網(wǎng)絡(luò)，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性,、傾向性問題,。

（五）借力防范。加強(qiáng)與政風(fēng)行風(fēng)義務(wù)監(jiān)督員的溝通,、聯(lián)系,，與政府行評辦、糾風(fēng)辦等單位建立定期信息反饋制度,，擴(kuò)大崗位風(fēng)險的外部防范網(wǎng)絡(luò)范圍,，提升防范效力和威懾力。

試點(diǎn)工作的突出特點(diǎn)

（一）領(lǐng)導(dǎo)重視,，有序組織,。將崗位風(fēng)險防范工作列為一把手工程，成立了崗位風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，統(tǒng)籌安排有關(guān)崗位風(fēng)險防范工作的開展,。人事、監(jiān)察,、效能,、征管法規(guī)等部門形成整體合力，共同推進(jìn),。前期調(diào)研,、可行性論證、機(jī)制創(chuàng)建、宣傳發(fā)動,、推廣試行等步驟清晰,，層次合理，組織有序,。

（二）全員參與,，整體推進(jìn)。崗位風(fēng)險防范工作機(jī)制以科學(xué)定崗為基儲明晰職責(zé)為前提,、再造流程為關(guān)鍵,、提高質(zhì)效為重點(diǎn)、預(yù)警防范手段,、績效考評為保障,，形成全員參與，環(huán)環(huán)相扣,，整體推進(jìn)的工作格局,。無論是在思想認(rèn)識還是在機(jī)制建設(shè)上，都在干部群體中產(chǎn)生了整體性效應(yīng),。

（三）立足崗位,，全防全控。崗位風(fēng)險防范工作機(jī)制突破了單純強(qiáng)調(diào)執(zhí)法風(fēng)險的觀念,，將風(fēng)險防范由執(zhí)法風(fēng)險防范拓展為崗位風(fēng)險防范,，涉及人員由執(zhí)法一線人員拓展到行政管理人員，做到崗位職責(zé)定位到哪里,，風(fēng)險防范就到哪里,，實(shí)現(xiàn)全崗全防。

內(nèi)容僅供參考

林業(yè)局內(nèi)控工作匯報機(jī)制篇五

東平縣國稅局關(guān)于迎接省市局

內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)觀摩活動準(zhǔn)備情況匯報

內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)是總局重點(diǎn)工作之一,，更是省局“六個體系”建設(shè)的重要內(nèi)容,。這次觀摩，規(guī)模大,，影響大，是近十年來全省國稅系統(tǒng)最大的一次觀摩活動,。我局決定以這次觀摩為契機(jī),，促進(jìn)內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)上水平、上臺階,。通過觀摩,，展示東平國稅良好的精神風(fēng)貌和工作水平。

一,、第一階段,，打牢基礎(chǔ)（3月底前）。省市局在實(shí)施意見中從五個方面進(jìn)行了部署，即“理念,、制度,、機(jī)制、措施,、形態(tài)”五個方面,，我們逐一按照省局的要求做好基礎(chǔ)性工作。

（一）理念,。我局內(nèi)控預(yù)防體系核心價值理念是“完善內(nèi)控機(jī)制,，強(qiáng)化源頭預(yù)防”，市局是 “控制權(quán)力濫用,，防范執(zhí)法風(fēng)險”,。

（二）制度。

1,、制度匯編,。省局在實(shí)施意見中列示了很多有關(guān)內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)的制度，我局已收集整理齊全這些制度,，并編制了《東平國稅局內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)制度匯編》電子版,，目前正等待印發(fā)；

2,、《崗位風(fēng)險手冊》,。根據(jù)我局崗位風(fēng)險排查情況，按照改革后新的崗位每人重新查找了風(fēng)險點(diǎn),，將崗位分為a,、b、1 c三個風(fēng)險管理類別,并且編印了《崗位風(fēng)險手冊》,，省市局要求人手一本（計劃印制60本）,，目前正等待印發(fā)；

3,、業(yè)務(wù)操作流程圖,。根據(jù)新的崗位工作職責(zé)，我局重新制作了業(yè)務(wù)操作流程圖,，已編印成冊,，目前正等待印發(fā)。

制作了部分業(yè)務(wù)操作流程圖圖版6塊,。對重點(diǎn)崗位,、重點(diǎn)部位、重要環(huán)節(jié)運(yùn)行流程進(jìn)行了梳理,，我們以展板的形式,，列示了崗位廉政建設(shè)風(fēng)險流程,，分別大額經(jīng)費(fèi)支出、一般納稅人認(rèn)定,、人事選拔任用,、普通發(fā)票管理、個體雙定業(yè)戶稅額核定五個重點(diǎn)崗位的防范措施,、工作流程,、風(fēng)險點(diǎn)逐項(xiàng)進(jìn)行了列示（其中一塊內(nèi)容因機(jī)構(gòu)變需改動）。

4,、桌牌,。按照機(jī)構(gòu)改革后人員情況，全局116名同志全部制作了廉政桌牌,，桌牌一面為本崗位的職責(zé)和本人姓名,、職務(wù)、照片,，一面為本崗位的風(fēng)險點(diǎn)及自我防控措施,，對每位同志崗位職責(zé)、廉政風(fēng)險點(diǎn)以及自我防范措施進(jìn)行了匯總展示,。

（三）機(jī)制,。共有組織領(lǐng)導(dǎo)、人財保障,、考核獎懲,、自我修正四個機(jī)制

1、組織領(lǐng)導(dǎo)：按照市局的部署,，我局及時成立了內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組,。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)內(nèi)控辦公室，具體負(fù)責(zé)組織實(shí)施工作,，召開了內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)動員大會,制定下發(fā)了《東平縣國稅系統(tǒng)內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施意見》及實(shí)施方案,，明確了方法步驟和時間進(jìn)度。（均有文件）

2,、人財保障：局黨組高度重視紀(jì)檢監(jiān)察干部隊(duì)伍建設(shè),，認(rèn)真落實(shí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)設(shè)置規(guī)定，在分局選聘了六名政治素質(zhì)高業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的同志擔(dān)任兼職監(jiān)察員,。加大業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度,，有針對性地開展紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)和相關(guān)知識的教育培訓(xùn)。

3,、考核獎懲：制訂了考核辦法，并按季實(shí)施

4,、自我修正：通過加大對熱點(diǎn),、重點(diǎn)崗位人員定期交流或輪崗力度，防止不廉潔問題的發(fā)生。通過完善辦事公開機(jī)制和崗位廉政承諾制,，主動接受群眾和社會的監(jiān)督,。

（四）、措施,。共有六項(xiàng),，其中，崗位廉政教育是基礎(chǔ),，分權(quán)制衡和流程制約是關(guān)鍵,，信息化是手段，監(jiān)督檢查,、責(zé)任追究和外部協(xié)調(diào)是保障,。

1、崗位廉政教育,。

一是加大廉政教育基地建設(shè),。在辦公樓4樓建立警示教育基地，定期組織全體干部,、部分干部家屬,、重點(diǎn)崗位人員等分批進(jìn)行警示教育。加強(qiáng)辦公樓內(nèi)廉政教育基地建設(shè),。在綜合辦公樓1樓大廳建設(shè)了內(nèi)控預(yù)防廉政長廊,，使內(nèi)控機(jī)制建設(shè)從基礎(chǔ)理論轉(zhuǎn)化為具體、直觀的題版形式,，將內(nèi)控體系建設(shè)工作中好的經(jīng)驗(yàn)做法較好地展示出來,。我局在辦公樓大廳最顯要位置制作了題版，把稅務(wù)領(lǐng)導(dǎo)干部需要牢記的五項(xiàng)責(zé)任,、稅務(wù)干部需要恪守的四條高壓線,、十慎規(guī)定等進(jìn)行列示，對強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)控,，防范崗位風(fēng)險作為重要內(nèi)容,，列舉了稅收崗位的主要風(fēng)險、易發(fā)生風(fēng)險的9各環(huán)節(jié),，以及防范風(fēng)

3 險要堅(jiān)持的四項(xiàng)原則.（以上已經(jīng)存在）,。

二是警示教育。幾年來,，加強(qiáng)反腐倡廉教材配備,，我們注重廉政教育教材的配備和制作，先后印發(fā)各種宣傳材料3000余份,，各種教材100余本,，影像書籍材料300多份,，定期不定期收看警示片，并加強(qiáng)與紀(jì)委,、檢察院,、法院等部門的聯(lián)系，聘請紀(jì)委,、檢察院等有關(guān)專職領(lǐng)導(dǎo)作為黨紀(jì),、政紀(jì)、法律法規(guī)知識教育的宣講人,，聘請檢察院,、法院和市紀(jì)委領(lǐng)導(dǎo)定期舉辦專題黨紀(jì)、政紀(jì),、法律法規(guī)知識以及預(yù)防職務(wù)犯罪講座10余次,。（有觀看講座照片多幅

1、2）,；

三是拓寬了廉政教育渠道,。加強(qiáng)了廉政教育內(nèi)部網(wǎng)站建設(shè)?？h局內(nèi)部網(wǎng)站設(shè)立了廉政建設(shè)和陽光行政專欄,，開辟了財務(wù)公開、人事公開,、考核公開,、決策公開、后勤保障公開,、認(rèn)定審批公開,、公告欄、陽光執(zhí)法公開,、圖片新聞等欄目進(jìn)行即時教育,，鼓勵干部發(fā)布廉政警句、廉政格言,，共計發(fā)布各類講話,、征文、法律法規(guī),、典型案例近20余篇,。組織廉政攝影比賽和以發(fā)展、民生為題材的攝影展（存有照片）,，發(fā)放征求意見信,、廉政書法比賽，邀請全縣各界在我局開展了廉政書法創(chuàng)作研討會（存有書法條幅多種及照片）,；開展換位思考,、愛崗敬業(yè)教育,，全員到勞動生產(chǎn)一線參觀學(xué)習(xí),，接受現(xiàn)場警示教育（有參觀照片）.開展多種形式家屬助廉活動,，建立健全了家屬助廉助勤制度和檔案，有受表彰的十佳家屬助廉標(biāo)兵照片（有材料和照片）,；在全系統(tǒng)開展

4 了廉潔自律演講會（有照片）,，在廣場開展了廉政文藝演出（存有演出現(xiàn)場照片）

2、監(jiān)督檢查：認(rèn)真落實(shí)廉政談話,、個人重大事項(xiàng)報告,、述職述廉、民主生活會,、民主評議等制度（有材料和照片）,。加強(qiáng)對干部“八小時以外”重要活動的監(jiān)督。依托會議紀(jì)要和記錄,，對行政決策過程進(jìn)行記錄,。對人事、財務(wù),、基建等重要事項(xiàng),，都經(jīng)過黨組會、局長辦公會進(jìn)行研究,。在外部監(jiān)督方面,，繼續(xù)開通并公示投訴舉報電話，方便納稅人監(jiān)督投訴,。定期召開納稅人代表座談會和特邀監(jiān)察員座談會,，主動聽取意見建議。積極參與全縣“民主評議政風(fēng)行風(fēng)”活動,，認(rèn)真做好問題整改,，取得了執(zhí)法類第一的好成績。我們在縣局網(wǎng)站設(shè)立了陽光行政專題,，按月更新內(nèi)容,，確保權(quán)力陽光運(yùn)行。嚴(yán)格執(zhí)行民主生活會,、述職述廉,、誡勉談話和函詢等制度。落實(shí)明察暗訪制度和離任審計制度（以上有照片）

另外,，我局拓寬監(jiān)督管理渠道,，推行網(wǎng)絡(luò)發(fā)言人制度。2010年7月,，在東平信息港和百度東平吧,，兩個納稅人最關(guān)注的網(wǎng)站,，推行東平縣國稅局網(wǎng)絡(luò)發(fā)言人制度，以“東平縣國稅局網(wǎng)絡(luò)發(fā)言人”名稱注冊,，在《互動之窗》欄目,，隨時接受納稅人咨詢和投訴，及時聽取納稅人對國稅工作的意見和建議,，收到了良好的效果,。

3、責(zé)任追究.強(qiáng)化工作責(zé)任,，制訂考核辦法,，嚴(yán)格兌現(xiàn)獎懲?？己私Y(jié)果作為單位和個人評先選優(yōu)的重要依據(jù),。嚴(yán)格內(nèi)控機(jī)制建設(shè)責(zé)任追究，對工作不按規(guī)定流程操作,，拖延辦稅時限,，違反

5 廉政紀(jì)律等部門和人員，不僅要在經(jīng)濟(jì)上予以懲戒,，還要追究相應(yīng)的行政責(zé)任,；對群眾有舉報、社會有反映,、不按照規(guī)定落實(shí)風(fēng)險防范措施的,，采取談話提醒、誡勉糾錯,、責(zé)任追究等手段,，幫助和督促干部及時糾正工作中的失誤和偏差。對執(zhí)法嚴(yán)格,，操作規(guī)范,，納稅人滿意，工作表現(xiàn)突出的部門和個人給予肯定和鼓勵,。

4,、外部協(xié)調(diào):每年召開執(zhí)法人員向納稅人述職述廉大會，邀請縣紀(jì)委,、市局紀(jì)檢書記參加,，并用無記名投票方式向納稅人廣泛征求意見和建議（照片1），推出并上報糾風(fēng)辦9項(xiàng)承諾,。2010年,，我局圍繞縣政府提出的實(shí)現(xiàn)“五最”環(huán)境目標(biāo)要求，高度重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境整治工作，積極轉(zhuǎn)變觀念,，創(chuàng)新服務(wù)方式,，縣糾風(fēng)辦將我局的做法在縣報社和電視臺以題《積極轉(zhuǎn)變工作理念，全力優(yōu)化發(fā)展大局》情況分三個系列進(jìn)行了專題報道,，時長20分鐘（存有光盤）,。

榮譽(yù)方面，我局連續(xù)多年獲得省級文明單位,、服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)先進(jìn)單位,，連續(xù)十一年保持“政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)”先進(jìn)單位、縣局納稅服務(wù)大廳連年榮獲 “政風(fēng)行風(fēng)示范窗口單位”的榮譽(yù)稱號（照片1）,。這充分體現(xiàn)了各級領(lǐng)導(dǎo)和社會各界對國稅工作的高度認(rèn)可和肯定。

5,、開展了廉政文化“四進(jìn)活動”,，即廉政文化進(jìn)機(jī)關(guān)、進(jìn)基層,、進(jìn)家庭,、進(jìn)社區(qū)活動，開展了全員參加的以“廉政文化在國稅”為主題的演講活動,、國稅家屬廉政文藝節(jié)目,、6（照片1），開展了廉政文化進(jìn)家庭十字繡培訓(xùn)班,、剪紙培訓(xùn)班（照片2）,，并以“春風(fēng)化雨孕秋實(shí)—東平縣國稅局廉政文化建設(shè)紀(jì)實(shí)”為題材制作了宣傳光盤（9分鐘光盤08年版），該活動成為全縣廉政文化建設(shè)的亮點(diǎn),。

6,、基層內(nèi)控體系落實(shí)情況。年初,，層層簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)和稅收行政執(zhí)法責(zé)任書（有照片）,。在基層分局和稽查局選聘了六名政治素質(zhì)高業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的同志擔(dān)任兼職監(jiān)察員，充分發(fā)揮監(jiān)察作用,，拓寬投訴渠道,，向社會公布投訴電話，高效快速地受理群眾投訴,。最后把評議權(quán)交給群眾,，各分局建設(shè)了內(nèi)控預(yù)防廉政長廊，每年召開一次面向社會各界的述職述廉會議,，邀請部分業(yè)戶參加,。（備有影像資料）

（五）、形態(tài),。以去年10月份上線的《內(nèi)控預(yù)防系統(tǒng)》為主線,。

2010年 9月 30日,，舉辦了有內(nèi)控預(yù)防領(lǐng)導(dǎo)小組、科室,、分局操作人員參加的內(nèi)控預(yù)防系統(tǒng)軟件使用培訓(xùn)班,，并多次召開內(nèi)控辦公室成員會議進(jìn)行研討，根據(jù)《實(shí)施方案》及時行文制定下發(fā)了《東平縣國稅局執(zhí)法與服務(wù)內(nèi)控評價系統(tǒng)稅收執(zhí)法權(quán)和行政管理權(quán)公開制度》,、《東平縣國稅局執(zhí)法與服務(wù)內(nèi)控評價系統(tǒng)結(jié)果運(yùn)用規(guī)定》,、《東平縣國稅系統(tǒng)內(nèi)控預(yù)防體系建設(shè)考核辦法》等配套制度，采取在辦稅服務(wù)廳公告,、電話等方式宣傳內(nèi)控軟件告知納稅人投票辦法,。及時將該系統(tǒng)進(jìn)行上線運(yùn)行。征期過后我們要求責(zé)任單位和個人自查自 7 糾,，通過系統(tǒng)內(nèi)填寫《風(fēng)險指標(biāo)處理登記表》逐級審批,，納稅服務(wù)和廉政風(fēng)險自查自糾情況交監(jiān)察室匯總處理。

目前該系統(tǒng)的使用涵蓋了我局119名在職干部職工和管轄的 615戶次一般納稅人和小規(guī)模納稅人,。取得了初步成效,，達(dá)到了預(yù)期效果。主要表現(xiàn)在：

一是有效檢驗(yàn)并糾正了稅收征管中存在的問題,，我局企業(yè)稅負(fù)和個體業(yè)戶管理水平得到有效提高,，增加了新辦稅務(wù)登記戶數(shù)和起征點(diǎn)戶數(shù)。

二是科學(xué)檢驗(yàn)了管理人員征管水平的高低,，以及廉潔自律情況,，增強(qiáng)了納稅服務(wù)和廉潔自律的針對性。

三是拓寬了和納稅人聯(lián)系的渠道,。通過納稅人留言了解納稅人對納稅服務(wù)等方面的需求,。

四是稅務(wù)人員通過開展自查自糾，對思想和作風(fēng)觸動明顯,。借助內(nèi)控軟件軟件這面鏡子,，稅務(wù)人員隨時查看自己在執(zhí)法、服務(wù),、效率,、廉政等方面的情況。

系統(tǒng)運(yùn)行痕跡資料：

1,、自系統(tǒng)上線運(yùn)行,，有 185 戶次納稅人對自己的稅管員進(jìn)行了投票，有效參與率為29.6％,，全局風(fēng)險值為 18分,。

2、在電子問卷調(diào)查中，內(nèi)控辦公室每季度將問卷調(diào)查的情況進(jìn)行了匯總整理（現(xiàn)有2個季度匯總資料）,，向局長辦公會作專題匯報,，已經(jīng)有匯報材料。

3,、對于預(yù)警的所得稅企業(yè),，在分管局長帶領(lǐng)下，稅政

8 科組織人員協(xié)同分局進(jìn)行了專項(xiàng)評估,，檢查企業(yè)所得稅戶數(shù)50戶,，評估入庫稅款9685042.91元，滯納金38063.03元,，并且有處理的程序和相關(guān)手續(xù)資料,。（手續(xù)資料包括：檢查企業(yè)名單，納稅評估分析底稿,，納稅評估結(jié)果處理單,，納稅評估處理結(jié)果反饋單，納稅評估報告,，完稅證復(fù)印件，企業(yè)記賬憑證復(fù)印件等7項(xiàng)資料已經(jīng)收集齊全）

4,、內(nèi)控辦公室每季度已將問卷調(diào)查的情況進(jìn)行匯總整理,，向局長辦公會作專題匯報，并有匯報材料,。

第二階段,，精心布展（4月底前）。省局初步定于5月份進(jìn)行觀摩,，市局將于4月底之前進(jìn)行觀摩,。從4月初開始，計劃集中人員,、集中時間,、集中必要的財力、物力,，全力以赴的打造觀摩現(xiàn)場,。我局計劃在四樓教育基地集中擺放材料，能備長期觀看,。積極推進(jìn)以廉政教育基地建設(shè)為重點(diǎn)的“六個一”工程建設(shè),，準(zhǔn)備通過圖文并茂的形式表現(xiàn)出來，有必要的書籍,、資料和畫冊,；有一定的圖片、圖板和實(shí)物；制作ppt或?qū)ｎ}片,，全面演示工作開展情況,。（目前教育基地有11塊圖版需要更換內(nèi)容；需要購置檔案盒40個）

林業(yè)局內(nèi)控工作匯報機(jī)制篇六

武威市國家稅務(wù)局內(nèi)控機(jī)制全面運(yùn)行

經(jīng)過市,、縣兩級國稅機(jī)關(guān)近半年的有效工作,，內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的各項(xiàng)工作基本完成，工作目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn),，截止10月中旬,，全市國稅系統(tǒng)內(nèi)控機(jī)制已全面運(yùn)行。

一,、推行內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的基本做法

（一）黨組高度重視,，深入宣傳發(fā)動。市局黨組把推行內(nèi)控機(jī)制建設(shè)做為新形勢下全面提升全系統(tǒng)稅收執(zhí)法和行政管理水平,，積極應(yīng)對稅收執(zhí)法和行政管理權(quán)力運(yùn)行中的各類風(fēng)險,，保證權(quán)力的正確行使的一項(xiàng)極為重要的、具有戰(zhàn)略意義的工作提上黨組工作日程,，進(jìn)行了專門研究部署,；市局黨組主要領(lǐng)導(dǎo)撰寫了題為《推行內(nèi)控機(jī)制建設(shè) 保證“兩權(quán)”正確運(yùn)行”》專題調(diào)研文章，主抓內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作的領(lǐng)導(dǎo)撰寫了題為《對構(gòu)建風(fēng)險管理導(dǎo)向型稅收執(zhí)法體制的思考》專題調(diào)研文章,，以指導(dǎo)全系統(tǒng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作的開展,；市、縣（區(qū)）兩級國稅機(jī)關(guān)分別召開中層干部會議和職工大會,，認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)學(xué)習(xí)總局領(lǐng)導(dǎo),、省局領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于推行內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的講話精神和調(diào)研文章，深入宣傳動員,，廣泛開展了以“熟悉內(nèi)控,、理解內(nèi)控、掌握內(nèi)控”為主題的宣傳動員活動,，統(tǒng)一思想認(rèn)識,，增強(qiáng)了干部職工參與內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的積極性和主動性。

（二）理清工作思路,，明確工作責(zé)任,。在認(rèn)真學(xué)習(xí)、廣泛動員的基礎(chǔ)上,，市,、縣（區(qū)）兩級制定了《內(nèi)控機(jī)制建設(shè)實(shí)施意見》，市局排出了《內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作推進(jìn)日程表》,，明確了推行內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的指導(dǎo)思想,、工作定位,、工作內(nèi)容、目標(biāo)任務(wù),、方法步驟和時間要求,；市、縣（區(qū)）兩級成立了主要領(lǐng)導(dǎo)任組長,、黨組成員任副組長,、機(jī)關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的“內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，下設(shè)由監(jiān)察室,、法規(guī)科,、人事科、辦公室有關(guān)人員組成的辦公室,，并簽訂了內(nèi)控機(jī)制建設(shè)責(zé)任書,，通過領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和工作機(jī)制的建立，明確了領(lǐng)導(dǎo)層,、各職能部門和下屬單位在內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作中的職責(zé)和任務(wù),，使內(nèi)控機(jī)制建設(shè)延伸到各個層次、崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),，確保工作的有序開展,。

（三）梳理權(quán)力事項(xiàng)，優(yōu)化運(yùn)行流程,。內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作推開以后,，市局、縣（區(qū)）機(jī)關(guān)各部門,、各單位、各基層分局對各類權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行了一次系統(tǒng)的清理,、確認(rèn),，尤其是對稅收執(zhí)法權(quán)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位,、重點(diǎn)崗位以及內(nèi)部行政管理的人,、財、物各環(huán)節(jié)的權(quán)力進(jìn)行了進(jìn)一步的科學(xué)界定,，明確權(quán)力行使的依據(jù),、權(quán)力運(yùn)行的規(guī)則和范圍。在此基礎(chǔ)上形成了《武威市國家稅務(wù)局部門崗位職權(quán)職責(zé)一覽表》和《武威市國家稅務(wù)局機(jī)關(guān)部門工作流程圖》兩個內(nèi)控文本,，通過對崗位職責(zé)的規(guī)范和完善,，對部門權(quán)力運(yùn)行軌跡進(jìn)行了全面系統(tǒng)的規(guī)范和明晰，明確各崗位在處理有關(guān)業(yè)務(wù)時所具有的權(quán)力和責(zé)任,，實(shí)現(xiàn)權(quán)力,、崗位,、責(zé)任的有機(jī)結(jié)合，形成完備的權(quán)責(zé)體系,。

（四）排查運(yùn)行風(fēng)險,，完善制度體系。在梳理權(quán)力事項(xiàng),、優(yōu)化運(yùn)行流程的基礎(chǔ)上,，市局、縣（區(qū)）從領(lǐng)導(dǎo)班子權(quán)力運(yùn)行,、部門權(quán)力權(quán)力運(yùn)行,、崗位權(quán)力運(yùn)行、基層分局權(quán)力運(yùn)行四個層面,，認(rèn)真排查確定了每一項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行中存在的制度機(jī)制風(fēng)險,、決策制定風(fēng)險、稅源監(jiān)管風(fēng)險,、崗位職責(zé)風(fēng)險,、業(yè)務(wù)操作風(fēng)險、紀(jì)律廉政風(fēng)險等各方面的隱患和風(fēng)險點(diǎn),，形成了《武威市國稅局權(quán)力運(yùn)行內(nèi)部控制風(fēng)險源點(diǎn)及防范控措施一覽表

（一）》,、《武威市國家稅務(wù)局重點(diǎn)內(nèi)控職位廉政風(fēng)險及防控措施一覽表

（二）》、《武威市國家稅務(wù)局重點(diǎn)內(nèi)控項(xiàng)目責(zé)任風(fēng)險及防控措施一覽表

（三）》三個內(nèi)控文本,，從每個崗位,、重點(diǎn)職位、重點(diǎn)項(xiàng)目三個方面各有側(cè)重地進(jìn)行了風(fēng)險排查,，并有針對性地制定出防范措施,。在進(jìn)行全面排查風(fēng)險的基礎(chǔ)上，對本系統(tǒng)稅收規(guī)范性文件和相關(guān)制度進(jìn)行了一次系統(tǒng)地清理,、審定,、規(guī)范、修訂,。

二,、內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的主要特點(diǎn)

我局內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作始終堅(jiān)持學(xué)習(xí)借鑒、立足實(shí)際,、體現(xiàn)特點(diǎn),、注重實(shí)效、推進(jìn)管理的原則進(jìn)行,。

（一）三級機(jī)關(guān)同步推進(jìn),。市局黨組確定了推行內(nèi)控機(jī)制建設(shè)以“預(yù)警在先，防范在前”為首要工作理念和以“最大限度地減少權(quán)力不規(guī)范運(yùn)行及權(quán)力運(yùn)行中監(jiān)督制約缺失的可能和條件”為主要出發(fā)點(diǎn)的總體指導(dǎo)思想,，全系統(tǒng)全面動員,，共同參與,，市局機(jī)關(guān)、縣（區(qū)）局機(jī)關(guān),、基層分局同步推進(jìn),，以達(dá)到內(nèi)控機(jī)制建設(shè)延伸到各個層次、崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),，預(yù)控風(fēng)險覆蓋權(quán)力運(yùn)行全過程,、各個環(huán)節(jié)、全方位的目標(biāo),。各區(qū)縣局在推行工作中,，各有特點(diǎn)。民勤縣國稅局采取自己找,、互相幫,、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評,、組織審等方法認(rèn)真排查風(fēng)險,，注重構(gòu)建前期預(yù)防防線、中期監(jiān)控防線,、后期管理防線,，并將風(fēng)險點(diǎn)逐級簽字確認(rèn)，明確防控責(zé)任,，形成崗位有風(fēng)險,，風(fēng)險有人控，人人內(nèi)控,，人人受控的內(nèi)控預(yù)防體系,；天祝縣國稅局以《工作流程圖》為基本內(nèi)容,，制作了《科室（分局）工作軌跡圖》,、《崗位風(fēng)險提示卡》、形成“一冊一圖一卡三單”為特色的內(nèi)控文本,。

（二）抓實(shí)兩個基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。一是抓實(shí)優(yōu)化運(yùn)行程序這一基礎(chǔ)環(huán)節(jié),。在內(nèi)部行政管理權(quán)運(yùn)行流程上,，側(cè)重體現(xiàn)出下一道程序?qū)ι弦坏莱绦虻目刂疲康莱绦蛑g互相制衡,；在稅收執(zhí)法權(quán)運(yùn)行流程上,，全市國稅系統(tǒng)從為納稅人減負(fù)，提升運(yùn)行效率的原則出發(fā),，按照“簡化流程,、減少環(huán)節(jié),、精減資料、縮短時間,、統(tǒng)一表單”的要求,，共清理兼并各類業(yè)務(wù)流程41個，減少審批環(huán)節(jié)24個,，減少報送資料79份,，縮短辦理時限的業(yè)務(wù)18種，統(tǒng)一表證單書85種,，形成嚴(yán)密高效的權(quán)力運(yùn)行流程,。二是抓實(shí)風(fēng)險排查這一基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。引入風(fēng)險管理是內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的核心理念之一,。因此,，我們在推行工

作中，貫徹全面排查,、突出重點(diǎn)的原則,。首先從領(lǐng)導(dǎo)班子、職能部門,、履職崗位,、權(quán)力事項(xiàng)四個方位進(jìn)行廉政風(fēng)險和責(zé)任風(fēng)險的基礎(chǔ)性排查，形成《武威市國稅局權(quán)力運(yùn)行內(nèi)部控制風(fēng)險源點(diǎn)及防范控措施一覽表

（一）》,；完成基礎(chǔ)性排查后,，把黨組成員、中層領(lǐng)導(dǎo),、分局長做為重點(diǎn)職位進(jìn)行重點(diǎn)排查,，形成表

（二）文本；再圍繞對決策權(quán),、自由裁量權(quán),、行政審批權(quán)、人事權(quán),、財務(wù)管理權(quán),、稅收管理權(quán)和稅收稽查權(quán)等方面確定出27個重點(diǎn)內(nèi)控項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)排查，形成表

（三）文本,，體現(xiàn)出按部門,、分崗位、按職位,、分項(xiàng)目全面排查,、突出重點(diǎn)的原則。全系統(tǒng)共排查確定“兩權(quán)”運(yùn)行風(fēng)險點(diǎn)583個,，其中：稅收執(zhí)法風(fēng)險點(diǎn)398個,，行政管理風(fēng)險點(diǎn)185個,；市局機(jī)關(guān)排查確定一級風(fēng)險點(diǎn)55個，二級風(fēng)險點(diǎn)50個,；縣區(qū)局排查確定一級風(fēng)險點(diǎn)139個,，二級風(fēng)險點(diǎn)166個；三級風(fēng)險點(diǎn)173個,。

（三）突出一個核心環(huán)節(jié),。良好的內(nèi)控機(jī)制最終要通過科學(xué)的制度體系表現(xiàn)出來。因此,，我們在推行工作中,，黨組高度重視，突出了制度建設(shè)這個核心環(huán)節(jié),。按照促生內(nèi)在的制約力的要求,，市局機(jī)關(guān)對本系統(tǒng)稅收規(guī)范性文件和相關(guān)制度進(jìn)行了一次系統(tǒng)地清理、審定,、規(guī)范,、修訂，經(jīng)過對口科室修訂,、有關(guān)部門審核,、分管領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)、有關(guān)會議討論,、局長辦公會議審定的程序運(yùn)行后,，將原來95項(xiàng)制度審定為44項(xiàng)，提高了制度文本的規(guī)范性,、可行性,，以提高制度的執(zhí)行

力，形成了新的內(nèi)控制度體系,。三縣一區(qū)國稅局也高度重視,，對本級制定的規(guī)章制度進(jìn)行了系統(tǒng)地清理修定。

（四）凸現(xiàn)一個重點(diǎn)領(lǐng)域,。市局黨組清醒地認(rèn)識到,，內(nèi)控的根本目的是最大限度地減少權(quán)力不規(guī)范運(yùn)行及權(quán)力運(yùn)行中監(jiān)督制約缺失的可能和條件，而國稅系統(tǒng)“兩權(quán)”運(yùn)行的重點(diǎn)主體是兩級領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部,。因此,，我們在推行內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作時，把領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部的權(quán)力運(yùn)行做為重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行控制,，一是在排查風(fēng)險時，把市,、縣兩級領(lǐng)導(dǎo)班子權(quán)力運(yùn)行做為一個重點(diǎn)對象進(jìn)行排查,，從行政決策,、稅收執(zhí)法、行政管理,、廉政自律4個大類18個項(xiàng)目進(jìn)行排查,，做為一級防控風(fēng)險，并確定直接防控責(zé)任人員和協(xié)助防控部門,。二是把把黨組成員,、中層領(lǐng)導(dǎo)、分局長做為重點(diǎn)職位進(jìn)行重點(diǎn)排查和重點(diǎn)防控,。三是把決策,、審批、處罰,、人事,、財務(wù)、資產(chǎn)等權(quán)力事項(xiàng)做為關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)凸現(xiàn)出來,。

二,、內(nèi)控機(jī)制建設(shè)取得的主要成效

（一）更新了管理理念。內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作的推行,，首先使全市國稅系統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)層認(rèn)識到,，推行內(nèi)控機(jī)制建設(shè)是全面提升國稅系統(tǒng)稅收執(zhí)法和行政管理水平的重要舉措，并確定了實(shí)行風(fēng)險導(dǎo)向型管理的重要理念,。其次,，全系統(tǒng)干部職工認(rèn)識風(fēng)險、防范風(fēng)險的意識大大提高,，廣大干部職工清楚地意識到風(fēng)險就在身邊,，防范風(fēng)險就是對自己最好的保護(hù)，干部職工主動認(rèn)識風(fēng)險,、認(rèn)真排查風(fēng)險,、積極規(guī)避化解風(fēng)險的意識和能力明顯增強(qiáng)。

（二）新建了一個管理機(jī)制,。內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作中,，針對排查確定的風(fēng)險源點(diǎn)，對國稅系統(tǒng)“兩權(quán)”運(yùn)行實(shí)行風(fēng)險預(yù)警管理機(jī)制,。市局制定印發(fā)了《武威市國家稅務(wù)局稅收執(zhí)法權(quán)和行政管理權(quán)監(jiān)督制約預(yù)警報告辦法》,，對“兩權(quán)”運(yùn)行中4類事項(xiàng)實(shí)行預(yù)警上報，37種事項(xiàng)實(shí)行預(yù)警告知,，明確風(fēng)險防控的主體和責(zé)任,，建立起了有效的風(fēng)險防御和化解機(jī)制；區(qū)、縣國稅局建立了以預(yù)警信息員定期采集上報預(yù)警信息為主要特征的風(fēng)險預(yù)警管理機(jī)制,。通過對風(fēng)險預(yù)警信息的上報和告知,，建立起日常的風(fēng)險發(fā)現(xiàn)、處置,、化解機(jī)制,，體現(xiàn)出以風(fēng)險導(dǎo)向型管理機(jī)制為目標(biāo)的管理理念的重大轉(zhuǎn)變。

（三）健全了三個機(jī)制,。一是健全了對權(quán)力運(yùn)行的控制機(jī)制,。通過優(yōu)化運(yùn)行流程、重建制度體系,，使每一項(xiàng)權(quán)力的運(yùn)行軌跡都按照“決策—執(zhí)行—監(jiān)督”,、“審批—辦理—監(jiān)管”的要求運(yùn)行，確保每項(xiàng)權(quán)力不重復(fù),、不交叉,，環(huán)環(huán)相扣，過程控制,。二是健全加強(qiáng)了權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約機(jī)制,。市局黨組注重把合理分權(quán)、超前防范,、監(jiān)控制約,、相互監(jiān)督，制度之間相互銜接,、相互配套的內(nèi)控要求體現(xiàn)在制度構(gòu)建上,，把監(jiān)督制約首先落實(shí)在制度上；在此基礎(chǔ)上,，市局黨組著力營造領(lǐng)導(dǎo)班子重視監(jiān)督,、歡迎監(jiān)督、接受監(jiān)督,，干部群眾敢于監(jiān)督,、愿意監(jiān)督的監(jiān)督氛圍，建立了暢通的信息反饋收集機(jī)制,，改進(jìn)政務(wù)公開和監(jiān)督的方式渠道,，在內(nèi)部網(wǎng)站設(shè)立“政

務(wù)公開欄”，改進(jìn)了“局長信箱”的運(yùn)行流程,，開展了“我為稅收建言獻(xiàn)策”活動,，廣開言路，暢通渠道,，確保讓干部職工的意見和建議隨時直達(dá)決策層,，充分保障干部職工的知情權(quán)、建議權(quán)、監(jiān)督權(quán),，切實(shí)保護(hù)群眾參與政務(wù),、參與監(jiān)督的積極性，著力改變單純的上級監(jiān)督下級,、少數(shù)人監(jiān)督多數(shù)人的局面；在稅收執(zhí)法權(quán)監(jiān)督上,，通過建立《武威市國稅局稅收執(zhí)法回訪工作制度》等措施的落實(shí),，拓寬外部監(jiān)督渠道，實(shí)施稅收執(zhí)法權(quán)監(jiān)督主體的重心外移,。三是建立了良好的執(zhí)行力保障機(jī)制,。通過制定《武威市國稅局機(jī)關(guān)內(nèi)控機(jī)制運(yùn)行考核評價辦法（試行）》、《武威市國家稅務(wù)局績效考核管理辦法》,、《執(zhí)法責(zé)任考核辦法》,、《執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法》、《武威市國家稅務(wù)局紀(jì)檢監(jiān)察案件調(diào)查處理工作規(guī)程》,，加大評價考核和問責(zé)問效,，增強(qiáng)機(jī)關(guān)各部門,、各單位防控“兩權(quán)”運(yùn)行風(fēng)險的責(zé)任心，以切實(shí)提高全系統(tǒng)“兩權(quán)”運(yùn)行內(nèi)控機(jī)制的執(zhí)行力。

四,、需不斷完善之處

由于內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作是一項(xiàng)復(fù)雜系統(tǒng)的工作，沒有固定的模式,，沒有成熟的經(jīng)驗(yàn),，仍需要在實(shí)踐中不斷完善，探索創(chuàng)新,。

（一）需要不斷進(jìn)行動態(tài)校正,。特別是查找風(fēng)險源點(diǎn)、風(fēng)險描述,、預(yù)警指標(biāo)設(shè)置,、預(yù)警信息的發(fā)現(xiàn)、處置等是一個動態(tài)的過程,，不是一成不變的,，尚需根據(jù)稅收工作環(huán)境的不

斷變化尤其是各方面工作考核評價要求的變化定期或不定期地進(jìn)行動態(tài)校正，以保證準(zhǔn)確性和可行性,。

（二）必須著力構(gòu)建內(nèi)控的長效機(jī)制,。內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的目的在于形成具有內(nèi)生制約力的管理機(jī)制，這是一項(xiàng)長期的,、系統(tǒng)的,、復(fù)雜的工作過程，不可能一蹴而就，需要把制度,、資源,、執(zhí)行力等各方面統(tǒng)一整合，不斷優(yōu)化,，經(jīng)過前期,、中期、后期的持續(xù)改進(jìn),，才能真正形成配置科學(xué),、程序嚴(yán)密、運(yùn)行高效,、制約有力的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制,，才能真正為提升管理水平發(fā)揮效能和作用。

（三）重在抓好機(jī)制運(yùn)行,。內(nèi)控機(jī)制,，制度體系是支撐，實(shí)時監(jiān)控是核心,，關(guān)聯(lián)制約是重點(diǎn),，風(fēng)險管理是抓手，執(zhí)行力是手段,。因此,，如何制定更為科學(xué)的、切實(shí)可行的內(nèi)控機(jī)制運(yùn)行考核評價辦法,，提高執(zhí)行力,，確保內(nèi)控機(jī)制的長效運(yùn)行是一個難點(diǎn)，需要不斷探索研究,，加以完善,。

二〇一〇年十月九日