總結(jié)是對(duì)過(guò)去一定時(shí)期的工作,、學(xué)習(xí)或思想情況進(jìn)行回顧,、分析,，并做出客觀評(píng)價(jià)的書(shū)面材料,，它可使零星的,、膚淺的、表面的感性認(rèn)知上升到全面的,、系統(tǒng)的,、本質(zhì)的理性認(rèn)識(shí)上來(lái)，讓我們一起認(rèn)真地寫(xiě)一份總結(jié)吧,。相信許多人會(huì)覺(jué)得總結(jié)很難寫(xiě),？那么下面我就給大家講一講總結(jié)怎么寫(xiě)才比較好，我們一起來(lái)看一看吧,。

銀行稽核部門(mén)?？陌?銀行稽核部工作總結(jié)篇一

銀行稽核監(jiān)督工作總結(jié) “msonormal”>20xx年，我部稽核工作在總行理事會(huì)直接領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞總行“業(yè)務(wù)發(fā)展年”和全年稽核工作計(jì)劃,，堅(jiān)持實(shí)事求是,，客觀公正的稽核原則，積極開(kāi)展各類(lèi)稽核活動(dòng),，認(rèn)真組織開(kāi)展深化案件專項(xiàng)治理工作,，充分發(fā)揮稽核職能作用，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展提供了有力的保障,。

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一,、加強(qiáng)稽核隊(duì)伍建設(shè)，提高稽核工作能力

“msonormal” style=““>一是建立定期學(xué)習(xí)制度,。我部將每月的第一個(gè)星期一為學(xué)習(xí)日,，結(jié)合一個(gè)月來(lái)的稽核工作情況，組織全體稽核人員進(jìn)行業(yè)務(wù)知識(shí)及

有關(guān)文件的學(xué)習(xí),，通過(guò)學(xué)習(xí)使稽核人員擴(kuò)大了知識(shí)面,，增強(qiáng)了發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題的能力,；二是改善稽核工作條件,。經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，今年年初稽核部門(mén)新添了筆記本電腦4臺(tái),，提高了稽核工作效率和質(zhì)量,；三是進(jìn)一步規(guī)范稽核行為，嚴(yán)肅稽核工作紀(jì)律,。為切實(shí)提高稽核工作質(zhì)量,，樹(shù)立稽核員隊(duì)伍良好形象，我部對(duì)稽核人員稽核工作質(zhì)量,、稽核工作責(zé)任明確了考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn),。對(duì)稽核工作中存在應(yīng)查出而未查出、隱瞞不報(bào)等問(wèn)題責(zé)任人,，將依據(jù)規(guī)章制度嚴(yán)肅追究責(zé)任,，在提高稽核工作質(zhì)量的同時(shí)，樹(shù)立稽核員的良好形象,。

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二,、全面落實(shí)稽核工作計(jì)劃，確?；斯ぷ靼磿r(shí)保質(zhì)完成“msonormal” style=““>為了保證稽核工作規(guī)范有序進(jìn)行,，按照上級(jí)要求，年初我們結(jié)合總行工作的實(shí)際,，有重點(diǎn)地選取稽核對(duì)象和稽核項(xiàng)目,，制定全年工作計(jì)劃，并細(xì)化到每個(gè)月，精心組織,，合理安排,，對(duì)工作要求和分工加以明確，落實(shí)稽核工作責(zé)任和目標(biāo),，認(rèn)真組織實(shí)施稽核項(xiàng)目,。一是有計(jì)劃、有步驟,、有質(zhì)量地開(kāi)展全面稽核工作,。根據(jù)年初工作計(jì)劃，我們對(duì)xx等10家支行進(jìn)行了全面稽核,，并圍繞接近授權(quán)貸款,、借新還舊貸款、展期貸款及當(dāng)年新增不良貸款等進(jìn)行上門(mén)核對(duì),，共核對(duì)貸款x筆,、金額x萬(wàn)元。在稽核內(nèi)容上既全面覆蓋,，不留死角,，又有所側(cè)重，突出重點(diǎn),。對(duì)稽核中發(fā)現(xiàn)的一般性,、苗頭性問(wèn)題,，檢查時(shí)就責(zé)令現(xiàn)場(chǎng)整改,，對(duì)當(dāng)場(chǎng)未能整改的都書(shū)面提出整改意見(jiàn)，落實(shí)整改責(zé)任人和整改期限,。12月份,，按年初計(jì)劃對(duì)xx支行進(jìn)行了后續(xù)稽核，確?；斯ぷ鞯倪B續(xù)性和效力,；二是有的放矢，開(kāi)展專項(xiàng)稽核,，規(guī)范操作行為,。全年，我們根據(jù)年初的工作計(jì)劃和領(lǐng)導(dǎo)交辦,，開(kāi)展了全轄20xx年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的真實(shí)性合規(guī)性和當(dāng)年新發(fā)生不良貸款,、十大貸款戶風(fēng)險(xiǎn)檢查等專項(xiàng)稽核。通過(guò)專項(xiàng)檢查,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題和潛在的風(fēng)險(xiǎn),，提

出了合理的改進(jìn)和防范措施，規(guī)范了操作行為、規(guī)避了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),，提高了經(jīng)營(yíng)管理水平,；三是實(shí)事求是，客觀公正做好離任審計(jì)工作,。根據(jù)人事部門(mén)離任稽核建議和領(lǐng)導(dǎo)批示,，我們對(duì)8家支行的8名基層負(fù)責(zé)人進(jìn)行了離任稽核，分別對(duì)他們?nèi)温毱陂g的工作業(yè)績(jī),、經(jīng)濟(jì)責(zé)任及存在問(wèn)題進(jìn)行客觀評(píng)價(jià),，并對(duì)他們經(jīng)管的x筆、x萬(wàn)元貸款,，進(jìn)行了責(zé)任界定,。通過(guò)離任稽核，增強(qiáng)了基層負(fù)責(zé)人的工作責(zé)任感,，提高了經(jīng)營(yíng)管理水平,，促進(jìn)了干部員工認(rèn)真履行職責(zé)，優(yōu)化了內(nèi)部管理,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題,，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。

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三,、加大問(wèn)題反饋力度,，發(fā)揮稽核監(jiān)督效能

“msonormal” style=““>為進(jìn)一步發(fā)揮稽核監(jiān)督效能，稽核部堅(jiān)持以稽核檢查為突破口,，把加大對(duì)稽核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處罰和整改工作力度作為重要環(huán)節(jié)來(lái)抓,。一是提高對(duì)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)。每家全面稽核現(xiàn)場(chǎng)檢查工作結(jié)束后,，總行領(lǐng)導(dǎo)和

稽核負(fù)責(zé)人都到被稽核單位聽(tīng)取稽核情況匯報(bào),，對(duì)稽核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，分析產(chǎn)生的原因,，幫助被稽核單位提高對(duì)問(wèn)題的認(rèn)識(shí),，并提出具體整改意見(jiàn)和要求；二是協(xié)同抓好整改,。每家全面稽核項(xiàng)目結(jié)束后,，及時(shí)召開(kāi)專題辦公會(huì)，稽核部向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送稽核報(bào)告并通報(bào)稽核情況,，提請(qǐng)總行領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部室督促被稽核單位及時(shí)整改存在的問(wèn)題,。“msonormal” style=““>

四,、稽核工作存在的不足

“msonormal” style=““>今年,，我行稽核工作雖取得了一定的成績(jī),，但對(duì)照稽核工作要求，仍存在不足：一是稽核檢查還不夠深入,，尚須從深度和廣度上加以拓展,；二是稽核工作的思路、方法還需進(jìn)一步創(chuàng)新,；三是稽核處理問(wèn)題的效率還有待進(jìn)一步提高等,。針對(duì)存在的這些問(wèn)題，我們將按照稽核工作質(zhì)量要求,，積極加以重視和研究,，在來(lái)年的工作中，采取扎實(shí)有效的措施,，認(rèn)真予以解決,，促進(jìn)稽核工作再上新臺(tái)階。

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五,、20xx稽核工作初步打算

“msonormal” style=““>20xx年,，我部在總行理事會(huì)直接領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)認(rèn)真執(zhí)行全年工作計(jì)劃,，不斷提高稽核工作質(zhì)量,，將稽核工作與案件專項(xiàng)治理工作有機(jī)結(jié)合，營(yíng)造安全,、穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)環(huán)境,，促進(jìn)總行實(shí)現(xiàn)又好又快的發(fā)展目標(biāo)?！癿sonormal” style=““>

1,、不斷加強(qiáng)和改進(jìn)稽核工作。在總結(jié)前期稽核工作基礎(chǔ)上,，與時(shí)俱進(jìn),，不斷拓展工作思路、不斷創(chuàng)新工作方法,，切實(shí)提高稽核工作質(zhì)量。

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銀行稽核部門(mén)?？陌?銀行稽核部工作總結(jié)篇二

為什么這么說(shuō)呢,？主要是督改室從無(wú)到有，從年初摸著石頭過(guò)河,，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制,，哪一條哪一款都是我們?cè)诓款I(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過(guò)深入調(diào)研,、認(rèn)真分析,、舉一反三,，由理論到實(shí)踐，再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過(guò)程,。

我們?cè)谀瓿蹙秃筒款I(lǐng)導(dǎo)溝通督改室的整體工作思路,，并不斷進(jìn)行修正和完善，從整改工作制度到整改標(biāo)準(zhǔn)制定,；從非現(xiàn)場(chǎng)差異化督改到協(xié)同化整改機(jī)制的確定,；從現(xiàn)場(chǎng)核整改到非現(xiàn)場(chǎng)督改案例分析；從問(wèn)題庫(kù)的建立到內(nèi)外部檢查對(duì)比分析,。我們從督改的方向,、流程、方式,、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進(jìn),。

短短的一年的時(shí)間，現(xiàn)在我們可以不謙虛地說(shuō),，我們室的員工都從整改督改的門(mén)外漢,，晉升為整改督改工作專家了，當(dāng)然專家也是有級(jí)別的,，但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓(xùn)時(shí)能做到和同業(yè)銀行就督改進(jìn)行交流,，并得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點(diǎn)之處的,。在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中,，我們也學(xué)到了很多東西：特別是我室兩位年紀(jì)較小的員工，行宇從現(xiàn)場(chǎng)室過(guò)來(lái),，做過(guò)督改后更多地領(lǐng)會(huì)到如何在現(xiàn)場(chǎng)檢查問(wèn)題確認(rèn)的同時(shí)就應(yīng)更深層次地想到整改措施的重要性,；丁鑫也從一遍遍對(duì)督改工作流程的梳理過(guò)程中，理清了當(dāng)前的工作思路和下一步的努力方向,。我也清楚地記得李總給我們提的關(guān)于整改工作標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題,，要我們深入思考什么叫舉一反三整改；也記得關(guān)于整改工作制度,、實(shí)質(zhì)性復(fù)核分析,、差異化督改、協(xié)同化整改,、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來(lái)的,；記得外聘的董老師就物流金融問(wèn)題的督改給我室提出了的非常具體指導(dǎo)意見(jiàn)。正是在大家的共同努力下,，20xx年的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面,，突出表現(xiàn)在以下12個(gè)方面：

1、建立整改工作制度,。這個(gè)制度是我部率先提出的,，開(kāi)同業(yè)之先例,。

2、建立重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題協(xié)同整改機(jī)制,。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難,，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問(wèn)題。

3,、建立差異化整改機(jī)制,。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源,，有重點(diǎn)地開(kāi)展工作,。

4、首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改,。

5,、首次接受北京分行、資金營(yíng)運(yùn)部等單位的主動(dòng)溝通整改,。

6,、探索對(duì)分行現(xiàn)場(chǎng)整改理念的講解,、一對(duì)一專家輔導(dǎo)式督改等方式

7,、建立日常督改與現(xiàn)場(chǎng)及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式

8,、建立非現(xiàn)場(chǎng)分析性審核與現(xiàn)場(chǎng)整改核查工作相結(jié)合的工作方式

9、建立按季度形成督改工作報(bào)告的機(jī)制

10,、深化現(xiàn)場(chǎng)核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法

11,、建立現(xiàn)場(chǎng)核查與現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法

12、建立針對(duì)行領(lǐng)導(dǎo)批示問(wèn)題的快速反映機(jī)制

12個(gè)事項(xiàng)中創(chuàng)新類(lèi)就有10項(xiàng),，上述工作的成效就是全年對(duì)xx至20xx年度3746余個(gè)內(nèi)外部檢查指出問(wèn)題進(jìn)行了督改,，綜合整改率達(dá)到約94%，比xx年年度的綜合整改率提高了近15個(gè)百分點(diǎn),，督改成效非常明顯,。

銀行稽核部門(mén)專刊文案 銀行稽核部工作總結(jié)篇三

銀行稽核分類(lèi)：

資金計(jì)劃業(yè)務(wù)稽核：

? 資產(chǎn)效益性管理稽核

? 利率管理稽核

? 資金調(diào)撥稽核

信貸業(yè)務(wù)稽核

? 貸款政策稽核

? 貸款程序稽核

? 貸款風(fēng)險(xiǎn)管理稽核

? 銀行承兌匯票和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)稽核 ? 住房貸款業(yè)務(wù)稽核

會(huì)計(jì)出納業(yè)務(wù)稽核

? 支付結(jié)算原則稽核

? 支付結(jié)算紀(jì)律稽核

? 聯(lián)行報(bào)單,，印章,，密押稽核 ? 會(huì)計(jì)帳務(wù)稽核

? 會(huì)計(jì)報(bào)表稽核

? 財(cái)務(wù)收支稽核

? 固定資產(chǎn)稽核

? 會(huì)計(jì)有價(jià)證單，空白重要憑證稽核 ? 會(huì)計(jì)檔案稽核

? 出納基本制度稽核

零售業(yè)務(wù)稽核

? 儲(chǔ)蓄政策原則執(zhí)行情況稽核 ? 儲(chǔ)蓄存單（折）掛失業(yè)務(wù)稽核 ? 儲(chǔ)蓄有價(jià)單證和空白重要憑證稽核 ? 儲(chǔ)蓄存單抵押貸款稽核 ? 柜員制儲(chǔ)蓄所管理稽核 國(guó)際業(yè)務(wù)稽核

? 國(guó)際結(jié)算業(yè)務(wù)稽核

? 貿(mào)易融資業(yè)務(wù)稽核

? 對(duì)外擔(dān)保業(yè)務(wù)稽核

? 外匯資金業(yè)務(wù)稽核

電子化系統(tǒng)稽核

? 崗位責(zé)任制稽核

? 軟件管理稽核

? 硬件管理稽核

? 計(jì)算機(jī)安全管理稽核

信用卡業(yè)務(wù)稽核

? 信用卡資信審查稽核

? 信用卡核算管理稽核

? 信用卡授權(quán)業(yè)務(wù)稽核

? 信用卡掛失及止付管理稽核 ? 信用卡安全及風(fēng)險(xiǎn)管理稽核

領(lǐng)導(dǎo)干部稽核

? 領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任稽核 ? 領(lǐng)導(dǎo)干部離任稽核

稽核方法：

? 審閱法

? 核對(duì)法

? 順查法

? 逆查法

? 詳查法

? 抽查法

1． 隨機(jī)抽查法

2． 判斷抽查法

3． 任意抽查法

? 實(shí)地觀察法 ? 查詢法

? 盤(pán)點(diǎn)法

? 對(duì)比分析法

1． 絕對(duì)數(shù)比較法

2． 相對(duì)數(shù)比較法

3． 百分比比較法

4． 機(jī)構(gòu)分析法

5．平衡分析法

銀行稽核部門(mén)?？陌?銀行稽核部工作總結(jié)篇四

縣社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作匯報(bào)

社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作是確保社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)應(yīng)收盡收,、維護(hù)參保人員合法權(quán)益的有效措施，也是促進(jìn)規(guī)范管理的重要內(nèi)容,。近年來(lái)，xx縣人力資源和社會(huì)保障局按照“四個(gè)一批”得力措施,，加大稽核力度,，深入企,、事業(yè)單位核查職工人數(shù)、工資基數(shù)等基礎(chǔ)數(shù)據(jù),，積極擴(kuò)大參保覆蓋面,，做到企業(yè)職工應(yīng)保盡保，社?；饝?yīng)收盡收,。作為社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化稽核檢查,，確?；疬\(yùn)行安全，是一項(xiàng)十分必要的工作措施和實(shí)時(shí)任務(wù),。

一,、我縣社保稽核工作成效

為有效防范社?；鹆魇?，促進(jìn)參保人數(shù)外延式擴(kuò)大、社?；饍?nèi)涵式增長(zhǎng),，針對(duì)部分參保單位少報(bào)繳費(fèi)基數(shù)、人數(shù)的問(wèn)題,，我縣社保行政部門(mén)自2011年起,，每年確定5-10月份為“社保稽核突擊活動(dòng)月”,，抽調(diào)專班成立稽核小組,，采取“集中時(shí)間、集中精力,、集中人員”的“三集中”方式,，實(shí)行“自查一批、檢查一批,、稽核一批,、強(qiáng)制一批”的“四個(gè)一批”得力措施，對(duì)列入稽核計(jì)劃的用人單位進(jìn)行社保全面稽核,，收到理想效果,。

2011年度，我縣通過(guò)全面稽核,，查出2010年度少報(bào),、漏報(bào)參保人數(shù)1363人，實(shí)際繳費(fèi)840萬(wàn)元,，應(yīng)補(bǔ)繳社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)231萬(wàn)元,。通過(guò)對(duì)少報(bào),、漏報(bào)的企、事業(yè)單位及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)限期改正,，強(qiáng)化征繳,，漏繳、少繳的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)已全部督促補(bǔ)繳到位,，稽核面達(dá)39%,，占全年稽核任務(wù)的170%。目前,，2012年社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作已全面啟動(dòng),，按照稽核計(jì)劃，擬稽核單位在去年被列為常規(guī)稽核對(duì)象的基礎(chǔ)上進(jìn)一步確定了重點(diǎn)應(yīng)核單位,，在其申報(bào)繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)時(shí),，對(duì)其實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，由基金監(jiān)督股實(shí)施實(shí)地稽核檢查,，提出稽核監(jiān)督檢查意見(jiàn)后,，再行核定。目前,，社保申報(bào)核定運(yùn)行情況效果很好,。

二、我縣社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作的主要做法

（一）全面準(zhǔn)確掌握情況,，科學(xué)制定稽核計(jì)劃,。計(jì)劃是增強(qiáng)工作主動(dòng)性，減少盲目性,，使工作有條不紊進(jìn)行的有力保證,。為保證稽核工作穩(wěn)步有序開(kāi)展，結(jié)合實(shí)際,，我縣經(jīng)辦機(jī)構(gòu)根據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)法》,、《社會(huì)保險(xiǎn)稽核辦法》、《社會(huì)保險(xiǎn)基金行政監(jiān)督辦法》等規(guī)定,，制定了科學(xué)合理的稽核計(jì)劃,。稽核單位在選定的過(guò)程中,，我們遵循“每年稽核面不低于30%,，3年內(nèi)實(shí)現(xiàn)全覆蓋”的目標(biāo)。對(duì)所有的稽核對(duì)象進(jìn)行了篩選和對(duì)比,，根據(jù)行業(yè)特點(diǎn),、單位性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模以及繳納社會(huì)保險(xiǎn)情況，科學(xué)合理確定被稽核對(duì)象,。特別突出強(qiáng)調(diào)的是,，計(jì)劃中必須明確稽核目標(biāo),，確定稽核范圍,、內(nèi)容、年度,、環(huán)節(jié)和被稽核單位,，確定稽核組成員及稽核時(shí)間。

（二）嚴(yán)格遵守稽核程序,，維護(hù)正?；酥刃颉３绦蚴鞘构ぷ黜樌_(kāi)展的必要條件,，我們?cè)谏鐣?huì)保險(xiǎn)稽核工作中,，始終嚴(yán)格遵循稽核程序，即提前3日將進(jìn)行稽核的有關(guān)內(nèi)容,、要求,、環(huán)節(jié)和需要準(zhǔn)備的資料等事項(xiàng)通知被稽核對(duì)象，特殊情況下的稽核也可以不事先通知,；每次均由兩名以上稽核人員共同進(jìn)行,，出示執(zhí)行公務(wù)的證件，并向被稽核對(duì)象說(shuō)明身份,；對(duì)稽核情況做好筆錄,，筆錄由當(dāng)次稽核人員和被稽核單位法定代表人（或法定代表人委托的代理人）簽名或蓋章，被稽核單位法定代表人拒不簽名或蓋章的,，嚴(yán)格要求其注明拒簽原因,；對(duì)于經(jīng)稽核未發(fā)現(xiàn)違反法規(guī)行為的被稽核對(duì)象，嚴(yán)格按照稽核辦法,，在稽核結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面告知其稽核結(jié)果,；發(fā)現(xiàn)被稽核對(duì)象在繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)或按規(guī)定參加社會(huì)保險(xiǎn)等方面，存在違反法規(guī)行為,，據(jù)實(shí)寫(xiě)出稽核意見(jiàn)書(shū),，并在稽核結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)被稽核對(duì)象。被稽核對(duì)象應(yīng)在限定時(shí)間內(nèi)予以改正,。嚴(yán)格按程序開(kāi)展工作,，切實(shí)提升了工作效率，降低了履職風(fēng)險(xiǎn),，確保了工作的順利推進(jìn),。

（三）全面采集稽核資料，規(guī)范完備稽核檔案?；速Y料的收集與整理,，必須狠下功夫。資料搜集要緊跟稽核目標(biāo),、范圍,、內(nèi)容和時(shí)限要求。為確保資料齊全完備,，我們的稽核成員在稽核過(guò)程中嚴(yán)格要求用人單位對(duì)用人數(shù)量,、工資收入、財(cái)務(wù)報(bào)表,、統(tǒng)計(jì)報(bào)表,、繳費(fèi)數(shù)據(jù)、會(huì)計(jì)憑證,、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)繳納賬冊(cè)等情況和資料做到準(zhǔn)確無(wú)誤,，提醒其違背的相應(yīng)法律后果；并對(duì)稽查對(duì)象的參保,、繳費(fèi)等情況的調(diào)查,、詢問(wèn)詳細(xì)記錄在冊(cè)?；斯ぷ鹘Y(jié)束后,，及時(shí)按稽核的流程分別將同屬一個(gè)稽核對(duì)象的檔案資料裝訂成冊(cè)，內(nèi)容包括社會(huì)保險(xiǎn)稽核通知書(shū)或告知書(shū),、年度參保單位繳費(fèi)工資稽核審定表,、社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作記錄、社會(huì)保險(xiǎn)稽核整改意見(jiàn)書(shū)等,。不僅全面反映和真實(shí)記錄了工作開(kāi)展情況,，而且完善了相關(guān)檔案，規(guī)避了履職風(fēng)險(xiǎn),，并為今后工作方式,、方法的改進(jìn)和完善，提供了有力根據(jù),。

（四）定期通報(bào)稽核情況,，及時(shí)公開(kāi)稽核結(jié)果?；饲闆r的定期通報(bào)和稽核檢查結(jié)果的公示是稽核工作不可或缺的重要環(huán)節(jié),。通報(bào)和公示發(fā)揮著重要的監(jiān)督作用。通過(guò)稽核情況的定期通報(bào)和稽核結(jié)果的公示,，及時(shí)掌握了稽核進(jìn)展情況和稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,，同時(shí)進(jìn)一步有效的宣傳了社保相關(guān)知識(shí),、維護(hù)了參保人員權(quán)益、提高了用人單位規(guī)范繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的自覺(jué)性,。

三,、加強(qiáng)社保稽核工作的對(duì)策

銀行稽核部門(mén)?？陌?銀行稽核部工作總結(jié)篇五

保局養(yǎng)老保險(xiǎn)稽核工作成效顯著

多年來(lái),，我局一直把稽核工作作為年度重要工作來(lái)抓。尤其是今年初,，市局把該項(xiàng)工作確定為全市社保工作的重點(diǎn)工作之一,，更加堅(jiān)定了我局抓好這項(xiàng)工作的決心。我們從落實(shí)市局有關(guān)社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作會(huì)議精神入手,，充分發(fā)揮稽核職能作用，緊緊圍繞年度工作目標(biāo),，立足區(qū)情抓機(jī)遇,、建機(jī)制，不斷加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)稽核隊(duì)伍建設(shè),，狠抓稽核措施落實(shí),，為稽核工作規(guī)范化而不斷努力。今年以來(lái)已書(shū)面稽核參保企業(yè)60家,，占參保單位的37%,，書(shū)面稽核繳費(fèi)人數(shù)2869人，占參保繳費(fèi)人數(shù)7508的38%,；實(shí)地稽核企業(yè)48家,，占參保單位的29%，實(shí)地稽核參保人員3823人,，占參保人數(shù)8921的43%,，完成市局下達(dá)目標(biāo)任務(wù)2100人的182%。在實(shí)地稽核的48家參保企業(yè)中,，對(duì)發(fā)現(xiàn)有漏報(bào),、瞞報(bào)繳費(fèi)基數(shù)和人數(shù)情況的12家企業(yè)，我們按照規(guī)定下達(dá)了《稽核整改意見(jiàn)書(shū)》,，9家已按要求及時(shí)完成整改,，對(duì)其中3家逾期未整改的企業(yè)，提請(qǐng)區(qū)勞動(dòng)監(jiān)察依法處理,，并且也已完成整改?，F(xiàn)將我局稽核工作的做法匯報(bào)如下：

一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視,，營(yíng)造良好氛圍

為更好的完成今年的稽核工作任務(wù),，我局采取了一系列有效措施。一是領(lǐng)導(dǎo)高度重視，在人員,、交通,、經(jīng)費(fèi)等方面

給予大力支持，多方面,、全方位確?；斯ぷ鞯捻樌_(kāi)展，并于市局稽核工作會(huì)議后成立稽核工作領(lǐng)導(dǎo)小組,，局長(zhǎng)任組長(zhǎng),，辦公室設(shè)在局辦公室，全面協(xié)調(diào)年度稽核工作,，同時(shí),，在稽核工作遇到復(fù)雜問(wèn)題時(shí)，經(jīng)常請(qǐng)示市局領(lǐng)導(dǎo),，并邀請(qǐng)其到我局現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo),，在政策、方法等方面得到了有力的保障,。二是將稽核工作列入重要工作日程,，納入年度目標(biāo)考核中，充分調(diào)動(dòng)稽核工作人員的積極性,，發(fā)揮出主觀能動(dòng)性,，促進(jìn)稽核工作深層創(chuàng)新。三是將稽核工作納入內(nèi)部審計(jì)范圍,，實(shí)行責(zé)任追究,，保證稽核程序合法，實(shí)效明顯,。四是加大稽核宣傳力度，發(fā)放宣傳頁(yè),、宣傳手冊(cè)等,，使企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和職工認(rèn)識(shí)到稽核工作的重要性和必要性,。

二、嚴(yán)格稽核程序,，規(guī)范稽核行為

養(yǎng)老保險(xiǎn)稽核工作是擴(kuò)面、征繳工作的重要手段,，為了進(jìn)一步發(fā)揮稽核效能,，更好地統(tǒng)一調(diào)整年度繳費(fèi)基數(shù),，我局非常注重稽核工作的時(shí)效性，專門(mén)安排在上半年開(kāi)展,，結(jié)合上半年申報(bào)繳費(fèi)基數(shù)的有利契機(jī)，實(shí)地稽核工作在6月底以前完成,，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題令其整改后，不影響7月份調(diào)整年度繳費(fèi)基數(shù),。

1、書(shū)面稽核工作,。3月初養(yǎng)老保險(xiǎn)稽核工作開(kāi)始進(jìn)行，先將《關(guān)于開(kāi)展企業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)稽核活動(dòng)的通知》,、書(shū)面稽核自查表一起下發(fā)給我區(qū)全部參保單位，各參保單位接《通知》后,，按稽核內(nèi)容要求，于3月底前報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表,、職工花名冊(cè)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表,、上年度12月份的工資單（有職工簽名）等相關(guān)資料和《企業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)書(shū)面稽核自查表》。

2,、實(shí)地稽核工作。4月初,，通過(guò)分析書(shū)面稽核材料,，有選擇性地確定實(shí)地稽核單位名單,，制定實(shí)地稽核日程,，征繳稽核股將單位名單和日程安排報(bào)請(qǐng)局領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)研究,，經(jīng)研究通過(guò)后,，嚴(yán)格按照社會(huì)保險(xiǎn)稽核程序開(kāi)展實(shí)地稽核。工作步驟如下：

（1）征繳稽核股提前3日將進(jìn)行稽核的有關(guān)內(nèi)容,、要求、方法和需要準(zhǔn)備的材料等事項(xiàng)書(shū)面通知被稽核對(duì)象,；

（2）按約定時(shí)間深入企業(yè)實(shí)地核查，通過(guò)查看會(huì)計(jì)憑證,、工資明細(xì)賬等材料核實(shí)其報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表的真?zhèn)?；通過(guò)查看考勤表,、工資發(fā)放單等核實(shí)其報(bào)送的花名冊(cè)是否準(zhǔn)確,；通過(guò)查看現(xiàn)金,、銀行明細(xì)賬核實(shí)其繳費(fèi)能力。對(duì)于經(jīng)稽核未發(fā)現(xiàn)違反法規(guī)行為的被稽核單位,，在稽核結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面告知其稽核結(jié)果，下發(fā)《社會(huì)保險(xiǎn)稽核情況告知書(shū)》,；

（3）發(fā)現(xiàn)被稽核單位在繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)或按規(guī)定參加養(yǎng)老保險(xiǎn)等方面，存在違反法規(guī)行為的,，據(jù)實(shí)下達(dá)《社會(huì)保險(xiǎn)稽核整改意見(jiàn)書(shū)》,，并在稽核結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)被稽核單位,。被稽核單位在限定時(shí)間內(nèi)予以改正。在對(duì)衛(wèi)東農(nóng)信社實(shí)地稽核時(shí),，從財(cái)務(wù)報(bào)表上發(fā)現(xiàn)工資總額高于申報(bào)值，稽核小組依據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)法》第十二條規(guī)定,，按“雙基數(shù)”

核定了企業(yè)繳費(fèi)基數(shù),，并結(jié)合勞社險(xiǎn)中心函[2006]60號(hào)規(guī)定扣除不應(yīng)納入工資總額的支出，得到了企業(yè)的理解配合,，在實(shí)地核查后10日內(nèi)，對(duì)其下達(dá)了《社會(huì)保險(xiǎn)稽核整改意見(jiàn)書(shū)》,，月繳費(fèi)基數(shù)從萬(wàn)元提高到萬(wàn)元，且于6月底以前完成了整改,，7月份年度基數(shù)調(diào)整時(shí)直接按整改后的高基數(shù)調(diào)整，避免了問(wèn)題積累到下一個(gè)年度,。

（4）在限定時(shí)間內(nèi)拒不執(zhí)行《社會(huì)保險(xiǎn)稽核整改意見(jiàn)書(shū)》處理意見(jiàn)的，或拒絕稽核的,，由我局及時(shí)提請(qǐng)衛(wèi)東區(qū)勞動(dòng)保障監(jiān)察大隊(duì)依法處罰,。

（5）及時(shí)追蹤了解區(qū)勞動(dòng)保障監(jiān)察大隊(duì)對(duì)提請(qǐng)?zhí)幜P案件的處理情況,，并將反饋意見(jiàn)入檔,。

（6）征繳稽核股跟蹤督查被整改企業(yè)的落實(shí)整改情況，確保整改到位,，相關(guān)文書(shū)材料入檔,。

3、重視稽核的嚴(yán)謹(jǐn)性,。我局依照市局《市企業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)稽核業(yè)務(wù)工作程序》要求，統(tǒng)一規(guī)范了各項(xiàng)稽核文書(shū)和填表要求,，各項(xiàng)稽核文書(shū)全部統(tǒng)一使用紅頭文件，不同類(lèi)別文書(shū)連續(xù)編號(hào)登記,，嚴(yán)格做到各類(lèi)稽核材料簽章、簽字手續(xù)齊全,。

三,、明確工作目標(biāo),，靈活稽核方式

近年來(lái)，我局征收,、擴(kuò)面工作取得顯著成績(jī)，這與我們重視稽核工作是分不開(kāi)的,。征收、擴(kuò)面工作目標(biāo)確定以后,，圍繞這一任務(wù)采取多種稽核方式開(kāi)展稽核工作,。主要做法一

是我們不僅在3-6月對(duì)企業(yè)進(jìn)行有計(jì)劃的日?；?，同時(shí)，針對(duì)欠費(fèi)大戶,、人員增加快的企業(yè)，進(jìn)行有針對(duì)性的重點(diǎn)稽核,。二是接到舉報(bào)或發(fā)現(xiàn)企業(yè)有瞞報(bào)、漏報(bào),、冒領(lǐng)等現(xiàn)象,，可隨時(shí)采取舉報(bào)稽核,。今年3月,，我們?cè)谙掳l(fā)稽核通知時(shí)，接到某外語(yǔ)培訓(xùn)中心職工匿名舉報(bào),，稱該單位從業(yè)人員有一百多人，而在我局僅參保9人,。經(jīng)稽核領(lǐng)導(dǎo)小組研究后,，決定立即對(duì)其進(jìn)行舉報(bào)稽核?；酥邪l(fā)現(xiàn)其工資總額較高，有參保不到位現(xiàn)象,，稽核小組按雙基數(shù)核定其繳費(fèi)基數(shù)后,，下達(dá)整改,。該單位在整改期限內(nèi)及時(shí)參保了175人，繳費(fèi)基數(shù)按實(shí)際工資收入申報(bào),，人數(shù)、繳費(fèi)基數(shù)都得到提高,，有力促進(jìn)了擴(kuò)面、征繳工作,。

我局在區(qū)屬企業(yè)每況愈下,、破產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)入人事代理人員不斷流出等不利因素的壓力下,，擴(kuò)面、征繳工作能夠穩(wěn)中有升,，主要得益于狠抓稽核工作,。截止2012年8月底,，我區(qū)參加城鎮(zhèn)企業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)8921人（含退休1413人），新增加了658人,，完成擴(kuò)面任務(wù)的263%,，在全市排名中名列前茅；養(yǎng)老保險(xiǎn)征繳額完成2299萬(wàn)元,，同比凈增220萬(wàn)元，完成全年任務(wù)的62%,。取得這些成績(jī),，與市局領(lǐng)導(dǎo)的支持和指導(dǎo)密不可分，是全局同志共同努力的結(jié)果,。但是，我們也清醒地認(rèn)識(shí)到,，這與省、市局的要求還有一定的差距,，我們將以更加飽滿的熱情投入工作，取得更好的成績(jī),。

銀行稽核部門(mén)專刊文案 銀行稽核部工作總結(jié)篇六

加強(qiáng)稽核監(jiān)督

防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

——安寧區(qū)農(nóng)村信用聯(lián)社稽核審計(jì)工作

2009年以來(lái),，安寧區(qū)農(nóng)村信用聯(lián)社稽核審計(jì)工作在省聯(lián)社的高度重視和正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞“依法審計(jì),、服務(wù)大局,、圍繞中心,、強(qiáng)化監(jiān)督”的指導(dǎo)方針和 “和諧、發(fā)展,、敬業(yè)、守紀(jì)”的企業(yè)文化理念,，不斷更新思想觀念，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng),，逐步完善稽核審計(jì)方式，加強(qiáng)輔導(dǎo)教育,、預(yù)防違規(guī)操作，使稽核審計(jì)工作取得了一定的成績(jī),，特別是在全省率先成立了事后監(jiān)督中心，取得了很好的效果，得到了省聯(lián)社的充分肯定,，兄弟聯(lián)社也多次參觀學(xué)習(xí)并給予了高度評(píng)價(jià)。

一,、稽核審計(jì)工作的開(kāi)展情況

近三年以來(lái)，安寧聯(lián)社黨委高度重視和支持稽核審計(jì)工作,，在信用社人員非常緊缺的情況下，抽調(diào)政治可靠,、業(yè)務(wù)素質(zhì)強(qiáng)的骨干力量充實(shí)稽核審計(jì)隊(duì)伍；同時(shí),，聯(lián)社理事長(zhǎng),、主任,、監(jiān)事長(zhǎng)和分管領(lǐng)導(dǎo)親自安排、過(guò)問(wèn),、督辦稽核審計(jì)工作，確保了稽核審計(jì)工作的質(zhì)量,，發(fā)揮了服務(wù)經(jīng)營(yíng)管理和防范操作風(fēng)險(xiǎn)的作用。

（一）完善稽核審計(jì)流程,，及時(shí)查糾違章違規(guī)行為 為提高稽核工作效率，充分發(fā)揮序時(shí)稽核的主導(dǎo)作用,，聯(lián)社稽核審計(jì)部根據(jù)省聯(lián)社稽核審計(jì)的各項(xiàng)制度制定了具有可操作性的序時(shí)稽核工作流程。序時(shí)稽核首先由稽核審計(jì)部立項(xiàng)審批,，然后制定詳細(xì)的實(shí)施方案,，在方案制定過(guò)程中向其他業(yè)務(wù)部門(mén)廣泛征求意見(jiàn),，將各部門(mén)需要強(qiáng)調(diào)的事項(xiàng)列

入檢查范圍。進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)檢查前，根據(jù)信用社近期的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)列表和前一次檢查的事實(shí)確認(rèn)書(shū)確定本次檢查的重點(diǎn)項(xiàng)目,。在檢查實(shí)施階段，首先向各被檢查單位下發(fā)“稽核通知書(shū)”,，然后進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查。現(xiàn)場(chǎng)檢查工作按照實(shí)施方案的要求將所有檢查內(nèi)容劃分為六個(gè)業(yè)務(wù)單元,，即會(huì)計(jì)核算質(zhì)量,、存款業(yè)務(wù),、信貸管理、銀行卡及自助設(shè)備,、內(nèi)控及安全保衛(wèi)、前一次稽核檢查整改情況等,，每個(gè)業(yè)務(wù)單元詳細(xì)做一份工作底稿，所有工作底稿根據(jù)工作量分配到檢查組每位成員,，確保檢查內(nèi)容完整、責(zé)任明確,。工作底稿做到事實(shí)清楚,，一目了然,。對(duì)檢查中存在的問(wèn)題，除明確記載事實(shí)過(guò)程外,，還要加入強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)，對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行具體定性,，以備形成事實(shí)確認(rèn)書(shū)。對(duì)檢查人員不能準(zhǔn)確定性的問(wèn)題,，由檢查組共同協(xié)商定性。現(xiàn)場(chǎng)檢查完成前,，檢查組對(duì)工作底稿進(jìn)行相互復(fù)核,，最后匯總，形成事實(shí)確認(rèn)書(shū),，完成現(xiàn)場(chǎng)檢查。事實(shí)確認(rèn)書(shū)經(jīng)各信用社核對(duì)無(wú)誤,，由該社主任、坐班主任簽注意見(jiàn)交稽核審計(jì)部,，稽核審計(jì)部根據(jù)事實(shí)確認(rèn)情況再次整理形成統(tǒng)一格式的稽核報(bào)告，提交聯(lián)社監(jiān)事長(zhǎng)審閱,，反饋給被檢查單位。各信用社根據(jù)報(bào)告要求進(jìn)行逐條整改,，并執(zhí)行相關(guān)的處罰要求,。

（二）狠抓序時(shí)稽核基礎(chǔ)工作,，保質(zhì)保量完成工作任務(wù) 為認(rèn)真貫徹落實(shí)信貸、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度,，保障業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)，稽核審計(jì)部始終把常規(guī)序時(shí)稽核工作放在首位來(lái)抓,，要求序時(shí)稽核檢查時(shí)間不間斷,、業(yè)務(wù)全覆蓋,，做到稽核檢查縱向到底、橫向到邊,，查處有力、糾改徹底,，促進(jìn)了稽核工作扎實(shí)有效開(kāi)展。截止目前,，稽核審計(jì)部按照聯(lián)社工

（四）堅(jiān)持查防并舉，全方位多渠道預(yù)防違紀(jì)案件發(fā)生

銀行稽核部門(mén)?？陌?銀行稽核部工作總結(jié)篇七

一,、主要業(yè)務(wù)開(kāi)展

（一）2012年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年

隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺(jué)稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高,。為什么這么說(shuō)呢，2012年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來(lái)越多了,。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下,，從年初的董事會(huì)開(kāi)始,，由我室或我本人參與撰寫(xiě)的各類(lèi)董事會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì),、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)，或向行長(zhǎng)單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá)10項(xiàng)次13份報(bào)告,，平均每個(gè)月1份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬(wàn)余字,，至于為寫(xiě)成這13萬(wàn)字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》,，20389字，分為匯報(bào)版,、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò),。

《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》,，8678字,，分為匯報(bào)版,、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò),。

《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》,，董事會(huì)通過(guò)。

《2012年1季度內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改情況報(bào)告》,，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長(zhǎng)匯報(bào),。

《2012年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》，正文6885字,，數(shù)易其稿，同時(shí)制作ppt,，上半年經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng),。

《2012年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》，7017字,，董事會(huì)通過(guò)。

《2012年度各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分析報(bào)告》,，11003字,，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào),。

《2012年度市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》，6300字,，準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告。

此外,，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排,，規(guī)范報(bào)告模式和要求,，組織各分部向吳行長(zhǎng)和成書(shū)記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。

二是半年度稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫(xiě),。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門(mén)之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來(lái)稽核監(jiān)督成果的首次展示,，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可,，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上,。

我常想，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細(xì)節(jié),，我們這些從事具體工作的員工，根本沒(méi)有理由不細(xì)心,，不用心,。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報(bào)的,，二季度的經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上,，有一位分行行長(zhǎng)說(shuō)這是他十二年參加經(jīng)營(yíng)分析會(huì)聽(tīng)到的最好的一次報(bào)告，董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)也給了充分的肯定,。聽(tīng)到李總傳達(dá)的這些評(píng)價(jià)，我們的心也舒展起來(lái),，一切的努力都是值得的,。

銀行稽核部門(mén)?？陌?銀行稽核部工作總結(jié)篇八

為了進(jìn)一步加強(qiáng)我市農(nóng)村信用社在新系統(tǒng)下的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督和檢查，稽核xxx對(duì)全轄所有信用社傳票,、帳務(wù),、報(bào)表進(jìn)行了全面,、細(xì)致的稽核檢查，仍然發(fā)現(xiàn)部分信用社存在不少問(wèn)題,，如：柜員業(yè)務(wù)操作權(quán)限過(guò)大，錯(cuò)帳沖正無(wú)會(huì)計(jì)主管簽字,，主管柜員沒(méi)有起到事中、事后監(jiān)督的作用,；存在記帳串戶或在新系統(tǒng)中無(wú)摘要欄等現(xiàn)象大額結(jié)算業(yè)務(wù)無(wú)主管柜員簽字,；計(jì)算機(jī)報(bào)表裝訂不規(guī)范；部分信用社由于上線時(shí)核對(duì)工作不扎實(shí)和發(fā)放貸款柜員責(zé)任心不強(qiáng),、收息時(shí)存在少收、多收利息現(xiàn)象,，對(duì)此，聯(lián)社稽核xxx及時(shí)下發(fā)《關(guān)于認(rèn)真核對(duì)貸款合同利率與微機(jī)輸入利率的通知》文件,，責(zé)成各社對(duì)上述情況進(jìn)行自查、上報(bào),。

（2）、協(xié)同相關(guān)部門(mén)進(jìn)行“冒名”貸款專項(xiàng)檢查

經(jīng)過(guò)認(rèn)真部署,、合理安排,，我社及時(shí)組織人員對(duì)全轄信用社“冒名”貸款進(jìn)行了一次詳細(xì)專項(xiàng)檢查,，通過(guò)認(rèn)真核對(duì)、匯總和統(tǒng)計(jì),，發(fā)現(xiàn)我市x個(gè)信用社存在冒名貸款，共計(jì)x戶,，x筆，金額xxx元,。

（3）、衛(wèi)生及規(guī)范化服務(wù)專項(xiàng)檢查方面

（4）,、工作中存在的問(wèn)題和障礙

沒(méi)有很好的將非現(xiàn)場(chǎng)稽核與現(xiàn)場(chǎng)稽核有機(jī)結(jié)合，來(lái)構(gòu)成農(nóng)村信用社稽核監(jiān)督管理工作的完整體系,。其主要原因：

由于聯(lián)社對(duì)各部室的分工不同,，稽核與其他職能部門(mén)缺乏協(xié)作,，造成抓經(jīng)營(yíng)和抓管理“兩張皮”現(xiàn)象，使得在內(nèi)部控制上各個(gè)防范主體不能有效聯(lián)動(dòng),。

總之，一年來(lái),，我市聯(lián)社稽核工作在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，依照上級(jí)主管部門(mén)的安排及部署,，做了大量的工作,，較為圓滿地完成了各項(xiàng)工作任務(wù),，充分的發(fā)揮了稽核的再監(jiān)督作用，但與上級(jí)要求尚有差距,。今后，我們必須加強(qiáng)學(xué)習(xí),，不斷提高政策領(lǐng)悟水平和綜合業(yè)務(wù)能力，加大稽核,、監(jiān)察執(zhí)法力度,，切實(shí)維護(hù)各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行和落實(shí)，為我市信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)步健康推進(jìn)保駕護(hù)航,。以上報(bào)告妥否，請(qǐng)指正,。

銀行稽核部門(mén)?？陌?銀行稽核部工作總結(jié)篇九

時(shí)光荏苒日月如梭,，伴隨著我省農(nóng)村信用社改革試點(diǎn)工作的穩(wěn)健推進(jìn)、我市稽核管理體制改革工作的成功前行,，轉(zhuǎn)眼間即將到歲末，為市領(lǐng)導(dǎo)選拔,、評(píng)選、任用合格的稽核人員，以便于下步稽核工作的順利開(kāi)展,，為明年工作做好鋪墊，現(xiàn)在我就近一來(lái)的工作學(xué)習(xí)情況做出如下總結(jié),，請(qǐng)予以審查,。

作為一名肩負(fù)著對(duì)農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督指導(dǎo)的稽核員來(lái)講,，應(yīng)做到在檢查中及時(shí)發(fā)現(xiàn)被稽核單位業(yè)務(wù)中存在的紕漏、督促其整改完善,，達(dá)到糾錯(cuò)防弊防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的作用，為經(jīng)營(yíng)發(fā)展保駕護(hù)航,。面對(duì)我市經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)品種繁多、各市縣區(qū)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一的局面,，我努力學(xué)習(xí)省市聯(lián)社下發(fā)的文件和制度及相關(guān)審計(jì)、財(cái)務(wù),、信貸等書(shū)籍,，對(duì)《擔(dān)保法》,、《票據(jù)法》等法律法規(guī)進(jìn)行深層次的學(xué)習(xí)，了解掌握其內(nèi)涵并運(yùn)用到平素工作之中,。經(jīng)過(guò)自己的努力，在我市年初及近期全省舉辦的稽核考試中,，均以優(yōu)異成績(jī)通過(guò)。

今年是我市實(shí)施總稽核派駐制的垂直管理體制,，上管一級(jí)，代表市聯(lián)社行使稽核監(jiān)督職能的第一年,。為新的管理體制運(yùn)行能夠收到預(yù)定成效，作為稽核員兼職綜合員的我,，一方面積極向新任總稽核介紹農(nóng)安聯(lián)社所轄基層信用社以及其他稽核員的基本情況,，另一方面將總稽核的工作思路與想法向大家解釋清楚,，讓總稽核詳細(xì)了解掌握基層社及稽核員情況、讓其他稽核員心中有數(shù),，達(dá)到事半功倍的效果。適時(shí)協(xié)同總稽核制定各類(lèi)稽核方案,，對(duì)每次檢查資料進(jìn)行匯總裝訂，草擬稽核報(bào)告和處罰處理決定供總稽核參閱,，將相關(guān)稽核報(bào)告及報(bào)表及時(shí)報(bào)送稽查分局，對(duì)每次稽核處罰處理決定印發(fā)并傳達(dá)到各基層信用社,。

作為稽核員,，在《基層信用社副主任離任稽核》時(shí),，發(fā)現(xiàn)兩個(gè)基層信用社不同程度存在著違規(guī)發(fā)放貸款及責(zé)任貸款問(wèn)題,。通過(guò)總稽核和全體稽核人員的共同努力工作，查清問(wèn)題所在的實(shí)質(zhì),，完善貸款手續(xù)103筆，貸款金額431萬(wàn)元,，收回責(zé)任貸款13筆,，金額14萬(wàn)元，對(duì)兩個(gè)基層的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰14000元,。在《xx新發(fā)放貸款及會(huì)計(jì)出納內(nèi)控制度執(zhí)行情況專項(xiàng)稽核》中，發(fā)現(xiàn)一個(gè)基層信用社存在違規(guī)放貸充頂儲(chǔ)蓄存款200筆金額300萬(wàn)元,，對(duì)該社的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰11000元,，并監(jiān)督該單位于當(dāng)日收回全部貸款。

8月8日至9月20日，參加了省聯(lián)社黨委組織的《信貸業(yè)務(wù)檢查》小組,，歷時(shí)40多天，完成對(duì)黑河,、白河、不知名三個(gè)地區(qū)聯(lián)社的六個(gè)基層信用社的檢查任務(wù),。嚴(yán)格依據(jù)省聯(lián)社檢查方案內(nèi)容,、相關(guān)法律法規(guī)及信貸管理方面制度規(guī)定,，協(xié)同工作組查實(shí)了xxx信用社儲(chǔ)蓄存款利息支出憑證作假套取利息支付股金紅利、違規(guī)發(fā)放個(gè)體工商戶貸款問(wèn)題,；xxx信用社一戶多貸、集體承貸,、放貸收息以及信貸員不知名違規(guī)放貸問(wèn)題；xxx聯(lián)社營(yíng)業(yè)部違規(guī)發(fā)放企業(yè)貸款,、抵押其他貸款以及處置抵債資產(chǎn)資金體外循環(huán)等諸多問(wèn)題,；圓滿完成了檢查任務(wù),，期間又協(xié)助檢查組匯總整理各被檢查單位的現(xiàn)場(chǎng)檢查確認(rèn)書(shū)及檢查報(bào)告，并在檢查結(jié)束參加了匯報(bào)工作,，達(dá)到了省聯(lián)社安排此次檢查的初衷，展示了xx地區(qū)稽核人員的風(fēng)采,。

“一個(gè)負(fù)責(zé)的公司,，才會(huì)有未來(lái)；一個(gè)負(fù)責(zé)的國(guó)家,，才會(huì)有希望；一個(gè)負(fù)責(zé)的民族,，才會(huì)永遠(yuǎn)朝氣蓬勃。讓我們都承擔(dān)起自己的責(zé)任,，惟有如此,，才會(huì)不斷推進(jìn)國(guó)家民主法治建設(shè)，早日建成小康社會(huì),。”——國(guó)家xxx長(zhǎng)xxx曾這樣說(shuō),。

回顧這一年來(lái)走過(guò)的路途,，正是因?yàn)樽约簩?duì)工作負(fù)責(zé),，才會(huì)取得些許成績(jī)；也正因?yàn)樽约簩?duì)工作負(fù)責(zé),，才會(huì)發(fā)現(xiàn)自己在工作及其他方面的不足與欠缺,。面對(duì)過(guò)去的點(diǎn)滴成績(jī),，正視自我的不足，我將在今后的工作中,，不斷完善自己充實(shí)自己努力工作，擔(dān)負(fù)起稽核督導(dǎo)職責(zé),，使自己成為一名合格的稽核,、

銀行稽核部門(mén)專刊文案 銀行稽核部工作總結(jié)篇十

銀行稽核工作總結(jié)范例

銀行稽核工作總結(jié)一

二0一x年,，是總行規(guī)范管理深化年。在行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,，我與稽核部一班人一道，緊密?chē)@全行工作中心,，嚴(yán)格按總分行和市行領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)部控制的有關(guān)指示精神開(kāi)展工作，以防范風(fēng)險(xiǎn),、堵塞漏洞,、提高管理水平為落腳點(diǎn),，穩(wěn)步開(kāi)展稽核檢查工作,。年度內(nèi)累計(jì)完成各項(xiàng)稽核檢查21項(xiàng),，其中常規(guī)稽核8項(xiàng),，內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)7項(xiàng)，離任稽核5項(xiàng),，專項(xiàng)稽核1項(xiàng);稽核報(bào)告累計(jì)提出問(wèn)題和整改要求各111個(gè)，針對(duì)被檢查單位管理相對(duì)薄弱方面提出稽核建議43條;全年完成稽核工作量達(dá)267日,。

一,、不負(fù)行領(lǐng)導(dǎo)希望,，全身心投

入稽核工作

自2002年稽核部成立以來(lái)，今年,，我行新領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)稽核工作給予了超過(guò)以往任何一年的高度重視。從行領(lǐng)導(dǎo)組織分工一把手親自主抓稽核工作,，增加專職稽核人員配備，到修訂中層干部年終考評(píng)辦法,，明確稽核部不列入考評(píng)范圍,，再到委以稽核部以重任,，將稽核部作為xx支行規(guī)范管理深化年和窗口單位規(guī)范化服務(wù)達(dá)標(biāo)、xx支行內(nèi)控工作等牽頭單位,，并將內(nèi)控委員會(huì)辦公室設(shè)于稽核部，多方面給予了稽核人員充分的獨(dú)立性,，確保稽核人員全身心投入工作并獲取較高工作質(zhì)量,。

工作之中，沒(méi)有理由不將工作干好;各營(yíng)業(yè)單位也普遍提升了對(duì)稽核檢查的認(rèn)識(shí)程度,，能夠認(rèn)真對(duì)待并積極配合稽核工作，對(duì)稽核提出的問(wèn)題能夠及時(shí)整改,、落實(shí)到位,，并普遍表示愿意接受稽核部經(jīng)常性的檢查。

二,、認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會(huì),、提高稽核工作的實(shí)效

簽批印模管理等方面存在的問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行揭示和正確引導(dǎo),，并對(duì)其提出明確整改要求，同時(shí)引申提出對(duì)未達(dá)帳項(xiàng)換人勾挑核對(duì),、以及按央行新頒

布的結(jié)算賬戶管理辦法強(qiáng)化賬戶真實(shí)性檢查等稽核建議,，為確保銀企資金核算安全作出了我們的努力。

三,、努力打造專業(yè)隊(duì)伍，營(yíng)造良好工作氛圍

為提高稽核人員的政策,、業(yè)務(wù)水平,，我部多次與沈陽(yáng)市審計(jì)局聯(lián)系,，使我行專、兼職稽核員19人全部參加了由沈陽(yáng)市審計(jì)局舉辦的內(nèi)審人員脫產(chǎn)專業(yè)培訓(xùn)班,，對(duì)內(nèi)部審計(jì)相關(guān)法律法規(guī),，以及內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容進(jìn)行了系統(tǒng)學(xué)習(xí),，并全員通過(guò)了考核，獲得了國(guó)家內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)頒發(fā)的崗位資格證書(shū),，使我行內(nèi)審人員的專業(yè)化水平得到了普遍提高。

銀行稽核工作總結(jié)二

一,、科學(xué)制定稽核工作思路

針對(duì)實(shí)際，研究制定“一二三四五”

銀行稽核部門(mén)?？陌?銀行稽核部工作總結(jié)篇十一

在轉(zhuǎn)瞬過(guò)去的二00九年中，稽核部以董事長(zhǎng)和韋總所定本年度增盈的目標(biāo)為工作重點(diǎn),，在日常工作中,，積極配合一線部門(mén)，協(xié)助財(cái)務(wù)部和采購(gòu)部做好財(cái)務(wù)審核和物品采購(gòu)的協(xié)購(gòu)和核價(jià)工作,，對(duì)各倉(cāng)庫(kù)和個(gè)吧部的物資盤(pán)點(diǎn)和保管進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)各部門(mén)員工的行為規(guī)范進(jìn)行了督導(dǎo),。

在固定設(shè)備的增補(bǔ)中,，詳細(xì)了解一線部門(mén)的需求,，在滿足經(jīng)營(yíng)需求的情況下，挑選質(zhì)地一流,，價(jià)格優(yōu)惠,，售后周到的設(shè)備,。客房部的三合一沙發(fā)清洗機(jī)的采購(gòu)中我們就采取了上述原則,，通過(guò)多品種多廠家綜合比對(duì),，價(jià)格比市場(chǎng)供應(yīng)價(jià)低了2000多元,。保安部的攝像頭通過(guò)與客戶進(jìn)行技術(shù)交流，更換其中部分零部件,，致使十部攝像頭降低采購(gòu)成本1300多元,。在酒店前期采購(gòu)的部分易損件的過(guò)程中,，也通過(guò)提高采購(gòu)價(jià)格，提升產(chǎn)品品質(zhì),，降低維修率，變相降低了運(yùn)營(yíng)成本,，提高了酒店的服務(wù)品質(zhì)。

在倉(cāng)庫(kù)和吧部的管理中,，進(jìn)場(chǎng)不定期對(duì)物品進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，清理即將過(guò)期酒水一批,，退返給供應(yīng)商,，對(duì)一些采購(gòu)成本較低的物品，如牙簽,、一次性餐盒、印刷品等也及時(shí)清點(diǎn),，既要保證供應(yīng)質(zhì)量，也要防止供應(yīng)商通過(guò)減少數(shù)量來(lái)變相提高供應(yīng)價(jià)格,，損害酒店利益，也防止了假冒偽劣產(chǎn)品進(jìn)入流通環(huán)節(jié)帶來(lái)的投訴影響了公司信譽(yù),。本年度共盤(pán)盈物資價(jià)值1263元,，處理吧員違規(guī)和失誤10多起,，清理質(zhì)量不合格的產(chǎn)品4起。

在廚部原材料的供應(yīng)上,，嚴(yán)格把握產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)，價(jià)格尊重市場(chǎng),，更加客觀，杜絕客戶的吃請(qǐng),，針對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量不符合要求是做到鐵面無(wú)私,，及時(shí)清退或罰款警告,。在廚部出品的質(zhì)量上也嚴(yán)格按照配方卡要求，保證廚部的出品質(zhì)量,，維護(hù)了客戶利益,。

在今年的物資稽核中,，加強(qiáng)了事前和事后核查力度，保證物資供應(yīng)環(huán)節(jié)漏洞和失誤的減少,，對(duì)出現(xiàn)的違規(guī)人員也進(jìn)行了處理，配合人事部對(duì)相關(guān)的人力資源進(jìn)行了合理調(diào)配，以董事長(zhǎng)的“四個(gè)認(rèn)可”的理念來(lái)凈化和管理我們的團(tuán)隊(duì),，通過(guò)不斷地學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使每一位成員成為一名合格的稽核人員,。

在下一年度中,，針對(duì)董事長(zhǎng)提出的更高的要求，我們應(yīng)該加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能的提高,，避免出現(xiàn)一些低級(jí)失誤，對(duì)酒店物資供應(yīng)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了解,，對(duì)各個(gè)管理環(huán)節(jié)配合相關(guān)部門(mén)進(jìn)行督導(dǎo),，便于監(jiān)控到位,，對(duì)吧部管理和采購(gòu)制度進(jìn)行優(yōu)化，加大管理及處罰力度,，為下一年度酒店更創(chuàng)輝煌，冰晶集團(tuán)的高速發(fā)展做出本部門(mén)應(yīng)做的貢獻(xiàn),。

銀行稽核部門(mén)專刊文案 銀行稽核部工作總結(jié)篇十二

不知不覺(jué)中,，充滿希望的2009年伴隨著新年的鐘聲即將結(jié)束，首先感謝領(lǐng)導(dǎo),、同事的關(guān)心和幫助,！憑著這份關(guān)心和幫助渡過(guò)了充實(shí)的一年,，在2009年中我能認(rèn)真執(zhí)行公司規(guī)章制度、在積極做好本職工作的同時(shí)努力完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作,。對(duì)于日復(fù)一日繁瑣而緊張的工作偶也會(huì)有怨言，但更多的是責(zé)任心和對(duì)工作的態(tài)度,，2009年的工作尤其緊張,，除了做好本職工作外還得做好xx、xx,、xx等工作，現(xiàn)將這一年的工作簡(jiǎn)單作如下總結(jié)：

1,、因業(yè)務(wù)流程、規(guī)范內(nèi)容較多,，在xx部門(mén)從事業(yè)務(wù)稽核工作不能做到核到每個(gè)小的細(xì)節(jié)，故采用控制大的點(diǎn)來(lái)控制業(yè)務(wù)中涉及的風(fēng)險(xiǎn),，并積極做好城、縣區(qū)業(yè)務(wù)稽核人員的業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作,，使其更好地做好城、縣級(jí)主廳,、合作廳等一級(jí)窗口人員的后臺(tái)業(yè)務(wù)支撐,；

2,、對(duì)于各城、縣區(qū)在業(yè)務(wù)流程及辦理過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)與其溝通,，并電話指導(dǎo)其各廳稽核或值班長(zhǎng)對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題要常提醒、多問(wèn),；

3,、每月到城,、縣區(qū)營(yíng)業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查其用戶資料填寫(xiě),、歸檔情況，檢查營(yíng)業(yè)人員對(duì)業(yè)務(wù)知識(shí)的熟知情況,，并現(xiàn)場(chǎng)指正要求立即整改；

4,、作為部門(mén)的xx接口人,，根據(jù)公司要求，指導(dǎo)部門(mén)相關(guān)人員對(duì)每日的`日常工作和稽核作好相應(yīng)的記錄,，認(rèn)真檢查部門(mén)人員的稽核記錄并匯總成月報(bào)，按時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理部,；功夫不負(fù)有心人，通過(guò)我們堅(jiān)持不懈的努力,，2009年部門(mén)的xx工作在每月考評(píng)中一直排名前三位。4月,，省公司xx部到我分公司檢查，我積極配合省分檢查人員并提供相關(guān)資料,，使部門(mén)xx工作受到好評(píng),，并于5月受邀參加省公司xx部組織的xxx輸理討論會(huì),。

5、8月,，省公司xx組到公司檢查，我作為部門(mén)xx人員,，指導(dǎo)部門(mén)涉及人員準(zhǔn)備好相關(guān)資料及記錄,，為檢查人員講解部門(mén)的職責(zé)及各崗位的工作職責(zé),，雖然在部分環(huán)節(jié)上仍然存在一定問(wèn)題，但我立即查找問(wèn)題原因,，實(shí)時(shí)整改，及時(shí)做好補(bǔ)救措施,，順利配合完成了此次檢查工作；

回想這一年來(lái)的工作,，之所以能夠取得一些成績(jī),，得益于同事之間團(tuán)結(jié)共事,，相互信任，互相支持，就這樣,，我從無(wú)限繁忙中走進(jìn)這一年，又從無(wú)限輕松中走出這一年,，盡管我做了大量的工作，取得了一定的成績(jī),，但與領(lǐng)導(dǎo)和公司的要求相比，仍存在一定的差距,，我將在今后的工作中不斷努力克服和改進(jìn),。人都是在不斷學(xué)習(xí)中進(jìn)步,，相信憑著自己認(rèn)真學(xué)習(xí)的工作作風(fēng)和踏實(shí)進(jìn)取的工作態(tài)度能讓我在以后的工作中做得更好、更充實(shí),。

銀行稽核部門(mén)專刊文案 銀行稽核部工作總結(jié)篇十三

先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺(tái)詞：2010年過(guò)去了,，我很懷念它。這一年,，我和我的團(tuán)隊(duì),，秉乘李總簡(jiǎn)約睿智,、高屋建翎式的行事風(fēng)范，直接在吳總嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí),、追求卓越管理風(fēng)格的領(lǐng)導(dǎo)下，不斷汲取著魏總,、默總等老領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，不斷向工行的老師們請(qǐng)教和探討,，在內(nèi)外部檢查問(wèn)題督改等方面圓滿完成了工作任務(wù),，劃上了一個(gè)比較圓句號(hào),。下面,，我簡(jiǎn)要對(duì)2010年的工作做以下總結(jié)：

一,、主要業(yè)務(wù)開(kāi)展

用三句話來(lái)概括，就是2010年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年,，2010年是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng)新年，2010年是個(gè)制度規(guī)范年,。

（一）2010年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年

隨著稽核體制改革的不斷深化,，我感覺(jué)稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高,。為什么這么說(shuō)呢，2010年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來(lái)越多了,。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下,，從年初的董事會(huì)開(kāi)始,，由我室或我本人參與撰寫(xiě)的各類(lèi)董事會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì),、經(jīng)營(yíng)分析會(huì),，或向行長(zhǎng)單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá)10項(xiàng)次13份報(bào)告,，平均每個(gè)月1份多,，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬(wàn)余字，至于為寫(xiě)成這13萬(wàn)字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大,。《稽核部年度工作計(jì)劃》,，計(jì)劃合計(jì)13543字，附件4532字,，匯總分析量214065字，分為簡(jiǎn)約版和詳細(xì)版,，上了2次行長(zhǎng)辦公會(huì)并通過(guò),。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》，20389字,，分為匯報(bào)版,、報(bào)告版和說(shuō)明,，董事會(huì)通過(guò)。

《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》,，8678字，分為匯報(bào)版,、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò),?！度A夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》,，董事會(huì)通過(guò)。

《2010年1季度稽核監(jiān)督報(bào)告》,，正文6284字，附件38435字,，行長(zhǎng)辦公會(huì)匯報(bào)?！?010年1季度內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改情況報(bào)告》，10583字,，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長(zhǎng)匯報(bào),。

《2010年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》,，正文6885字，數(shù)易其稿,，同時(shí)制作ppt，上半年經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上宣講,，行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng),。

《2010年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》，7017字,，董事會(huì)通過(guò)。

《2010年度各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分析報(bào)告》,，11003字,，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào),。《2010年度市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》,，6300字,，準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告,。此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排,，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組織各分部向吳行長(zhǎng)和成書(shū)記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況,。

銀行稽核部門(mén)?？陌?銀行稽核部工作總結(jié)篇十四

稽核工作總結(jié)

不知不覺(jué)中,，充滿希望的2009年伴隨著新年的鐘聲即將結(jié)束，首先感謝領(lǐng)導(dǎo),、同事的關(guān)心和幫助,！憑著這份關(guān)心和幫助渡過(guò)了充實(shí)的一年,，在2009年中我能認(rèn)真執(zhí)行公司規(guī)章制度,、在積極做好本職工作的同時(shí)努力完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。對(duì)于日復(fù)一日繁瑣而緊張的工作偶也會(huì)有怨言,，但更多的是責(zé)任心和對(duì)工作的態(tài)度,，2009年的工作尤其緊張,，除了做好本職工作外還得做好**,、**,、**等工作，現(xiàn)將這一年的工作簡(jiǎn)單作如下總結(jié)：

1,、因業(yè)務(wù)流程、規(guī)范內(nèi)容較多,，在**部門(mén)從事業(yè)務(wù)稽核工作不能做到核到每個(gè)小的細(xì)節(jié)，故采用控制大的點(diǎn)來(lái)控制業(yè)務(wù)中涉及的風(fēng)險(xiǎn),，并積極做好城,、縣區(qū)業(yè)務(wù)稽核人員的業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作,，使其更好地做好城、縣級(jí)主廳,、合作廳等一級(jí)窗口人員的后臺(tái)業(yè)務(wù)支撐,；

2,、對(duì)于各城、縣區(qū)在業(yè)務(wù)流程及辦理過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)與其溝通,，并電話指導(dǎo)其各廳稽核或值班長(zhǎng)對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題要常提醒,、多問(wèn),；

3、每月到城,、縣區(qū)營(yíng)業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查其用戶資料填寫(xiě)、歸檔情況,，檢查營(yíng)業(yè)人員對(duì)業(yè)務(wù)知識(shí)的熟知情況，并現(xiàn)場(chǎng)指正要求立即整改,；

4,、作為部門(mén)的**接口人,，根據(jù)公司要求,，指導(dǎo)部門(mén)相關(guān)人員對(duì)每日的日常工作和稽核作好相應(yīng)的記錄,，認(rèn)真檢查部門(mén)人員的稽核記錄并匯總成月報(bào)，按時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理部,；功夫不負(fù)有心人，通過(guò)我們堅(jiān)持不懈的努力,，2009年部門(mén)的**工作在每月考評(píng)中一直排名前三位,。4月,，省公司**部到我分公司檢查，我積極配合省分檢查人員并提供相關(guān)資料,，使部門(mén)**工作受到好評(píng)，并于5月受邀參加省公司**部組織的***輸理討論會(huì),；

5、8月,，省公司**組到公司檢查,，我作為部門(mén)**人員,，指導(dǎo)部門(mén)涉及人員準(zhǔn)備好相關(guān)資料及記錄，為檢查人員講解部門(mén)的職責(zé)及各崗位的工作職責(zé),，雖然在部分環(huán)節(jié)上仍然存在一定問(wèn)題,，但我立即查找問(wèn)題原因,，實(shí)時(shí)整改，及時(shí)做好補(bǔ)救措施,，順利配合完成了此次檢查工作；

回想這一年來(lái)的工作,之所以能夠取得一些成績(jī),得益于同事之間團(tuán)結(jié)共事,相互信任,互相支持,就這樣,我從無(wú)限繁忙中走進(jìn)這一年,又從無(wú)限輕松中走出這一年,盡管我做了大量的工作,取得了一定的成績(jī),但與領(lǐng)導(dǎo)和公司的要求相比,仍存在一定的差距,我將在今后的工作中不斷努力克服和改進(jìn),。人都是在不斷學(xué)習(xí)中進(jìn)步,，相信憑著自己認(rèn)真學(xué)習(xí)的工作作風(fēng)和踏實(shí)進(jìn)取的工作態(tài)度能讓我在以后的工作中做得更好,、更充實(shí),。